2023年整理證券分析師之發布證券研究報告業務題庫與答案

單選題（共50題）1、技術分析是完善體系的交易系統中的一部分。它可以（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B2、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B3、下列屬于宏觀經濟金融指標的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】C4、按償還與付息方式分類,債券可分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B5、分析師發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不少于（）。A.3年B.5年C.1年D.2年【答案】B6、關于期權的內涵價值,以下說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C7、()是利率市場化機制形成的核心。A.市場利率B.名義利率C.基準利率D.實際利率【答案】C8、營運能力是指公司經營管理中利用資金運營的能力，一般通過公司（）來衡量，主要表現為資產管理及資產利用的效率。A.資產管理比率B.流動比率C.資產負債率D.資產凈利率【答案】A9、在大連豆粕期貨價格(被解釋變量)與芝加哥豆粕期貨價格(解釋變量)的回歸模型中．判定系數R2=0．962，F統計量為256．39，給定顯著性水平(a=0．05)對應的臨界值Fa=3．56。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、為了消除消費習慣或產品等因素的影響，通常在一定周期內對基期或權重進行調整。我國采用（）年一次對基期和CPI權重調整。A.10B.3C.ID.5【答案】D11、利率期限結構理論中，市場分割理論的假設條件有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D12、如果中央銀行傾向于降低無風險收益率，那么我們預期加權平均成本(WACC)將會（）。A.上升B.不變C.無法確定D.下降【答案】D13、從當前看來，國際金融市場劇烈動蕩主要通過()影響我國證券市場。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、"權益報酬率"指的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D15、上市公司的下列報表需要會計師事務所審計的是（）。A.上市公司年報B.上市公司季報C.上市公司半年報D.上市公司月報【答案】A16、關于股票開戶的說法正確的是（）。A.某市場價值由證券的預期收益和市場利率決定，有時也隨職能資本價值的變動而變動B.其市場價值與預期收益的多少成反比C.其市場價值與市場利率的高低成反比D.其價格波動，只能決定于有價證券的供求，不能決定于貨幣的供求。【答案】C17、下列關于弱有效半強有效與強有效市場的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A18、樣本觀測值聚集在樣本回歸線周圍的緊密程度稱為回歸直線對數據的（）。A.偏離度B.聚合度C.相關度D.擬合優度【答案】D19、資金面是指（）A.一定時期內貨幣現金的總量B.一定時期內流動資金的總量C.一時期內貨幣供應量以及市場調控政策對金融產品的支持能力D.一定時期內市場貨幣的總量【答案】C20、關于壟斷競爭市場的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C21、在實際核算中，國內生產總值的計算方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、在總需求小于總供給時，中央銀行要采取（）貨幣政策。A.中性的B.彈性的C.緊的D.松的【答案】D23、下列各項中，不屬于證券分析師行為操作規則的是（）。A.合理的分析和表述B.在做出投資建議和操作時，應注意適宜性C.合理判斷D.信息披露【答案】D24、期貨套期保值之所以能夠規避價格風險，是因為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、下列關于資本資產定價模型（CAPM）的表述中，錯誤的是（）。A.CAPM提供了對投資組合績效加以衡量的標準，夏普指數、特雷諾指數以及詹森指數就建立在CAPM模型之上B.CAPM模型區別了系統風險和非系統風險，由于非系統風險不可分散，從而將投資者和基金管理者的注意力集中于可分散的系統風險上C.CAPM模型對風險—收益率關系的描述是一種期望形式，因此本質上是不可檢驗的D.CAPM模型表明在風險和收益之間存在一種簡單的線性關系【答案】B26、時間序列模型一般分為（）類型。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B27、下列形態屬于反轉突破形態的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A28、健全的公司法人治理機制體現在（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C29、資本市場的投資性開放包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、以下不存在有規律的需求供給曲線的是（）A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、影響長期償債能力的的其他因素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D32、從市場預期理論，流動性偏好理論和市場分割理論等理論來看，期限結構的形成主要是由（）決定的。A.市場的不完善B.流動性漲價C.資本流動市場的形式D.對未來利率變化方向的預期【答案】D33、具有“使用大量數據、模型和電腦”顯著特點的證券投資分析方法是（）。A.基本面分析法B.技術分析法C.量化分析法D.宏觀經濟分析法【答案】C34、關于市場利率的表現，說法正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、宏觀經濟分析的總量分析主要是一種（）。A.動態分析B.指標分析C.局部分析D.靜態分析【答案】A36、在證券市場供給決定因素分析中，影響上市公司數量的主要因素有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B37、技術進步對行業的影響是巨大的，具體表現有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、下列屬于假設檢驗的一般步驟的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、任何機構從事基金評價業務并以公開形式發布評價結果的，關于不得有下列行為的說法中錯誤的是（）。A.對不同分類的基金進行合并評價B.對同一分類中包含基金少于10只的基金進行評級或單一指標排名C.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于6個月D.對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔少于1個月【答案】C40、通貨膨脹從程度上劃分，有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B41、（）不是由于均值的時變造成的，而是由方差和自協方差的時變造成的序列。A.平穩時間序列B.非平穩時間序列C.齊次非平穩時間序列D.非齊次非平穩序列【答案】D42、某投資者按1000元的價格購入年利率為8%的債券，持有2年后以1060元的價格賣出，那么該投資者的持有期收益率為（）。A.0.11B.0.1C.0.12D.0.115【答案】A43、影響速動比率可信度的重要因素是()。A.存貨的規模B.存貨的周轉速度C.應收賬款的規模D.應收賬款的變現能力【答案】D44、公司在計算稀釋每股收益時，應考慮（），按照其稀釋程度從大到小的順序計入稀釋每股收益，直至稀釋每股收益達到最小值。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A45、評價基金風險和收益的三大經典指標包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、套期保值的本質是（）。A.獲益B.保本C.風險對沖D.流動性【答案】C47、信用利差的影響因素（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D48、下列各項活動中，屬于經營活動中的關聯交易行為是