期貨從業資格之期貨法律法規模擬考試試題分享附答案

單選題（共100題）1、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。客戶根據他的建議買了某期貨，結果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款C.撤銷其從業資格，3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請D.期貨業協會無權予以處罰【答案】C2、下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規定的價格，但可以低于規定的價格B.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規定的最高和最低數額【答案】B3、期貨交易所設監事會成員至少需要()人。A.5B.3C.2D.1【答案】B4、《期貨公司監督管理辦法》規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的．（）。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對交易結算報告內容有異議C.期貨公司應催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結算報告內容的確認【答案】D5、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，凈資產不低于實收資本的（）。A.15%B.20%C.35%D.50%【答案】D6、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監會派出機構可以要求期貨公司做出如下處理（）。A.相應增加風險準備金B.相應減少運營支出C.相應核減凈資本金額D.相應增加注冊資本【答案】C7、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.期貨公司總部應當設立獨立的部分，對期貨投資咨詢業務實行統一管理C.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A8、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】B9、期貨公司開展期貨投資咨詢業務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。A.事前B.事后C.逐步D.無需【答案】A10、期貨公司的風險監管指標標準規定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C11、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認C.應當向投資者提供特別風險警示書D.應當追加了解投資者的相關信息【答案】A12、證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】D13、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B14、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C15、2016年張某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B.不按照規定處理客戶交易C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托【答案】A16、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C17、在我國設立期貨公司，應當在()注冊。A.工商行政管理部門B.中國證監會C.中國期貨業協會D.公司所在地的中國證監會派出機構【答案】A18、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規的規定，向（）申請辦理外商投資企業批準證書。A.外匯管理局管理部門B.中國證券監督管理委員會C.國務院商務主管部門D.中國期貨業協會【答案】C19、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內接觸對其采取的有關措施。A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】D20、投資者與專業投資者應實施（）的管理策略。A.相同B.差異化C.相似的D.以上都不是【答案】B21、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財務負責人C.期貨公司結算負責人D.全體股東【答案】A22、期貨交易所聯網交易的，應當（）。A.于決定之日起規定期限內報告中國證監會B.于聯網之日起規定期限內報告中國證監會C.經中國證監會批準D.經住所地中國證監會派出機構批準【答案】A23、期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起（）個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。A.1B.5C.6D.2【答案】C24、期貨公司被有權機關立案調查或者采取強制措施，應當在5個工作日內向（）構書面報告。A.中國期貨業協會B.住所地中國證券監督管理委員會派出機C.中國證券監督管理委員會D.期貨交易所【答案】B25、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易【答案】A26、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（??）所有。A.期貨公司B.會員C.期貨交易所D.國務院期貨交易管理機構【答案】B27、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業的工作人員C.中國期貨業協會的工作人員D.某國家機關【答案】B28、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。A.手續費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A29、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格A.中國證監會B.期貨交易所C.期貨業協會D.國務院期貨監督管理機構【答案】A30、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨業協會B.中國證券登記結算公司C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】C31、中國期貨業協會應當定期向（）報告期貨從業人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.中國證監會派出機構C.期貨保證金安全存管監控機構D.中國證監會【答案】D32、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司（）。A.重新進行預計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金【答案】B33、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。A.當會員結算準備金余額低于交易所規定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額D.期貨合約的結算方法【答案】D34、證券公司從事介紹業務的人員必須具備（）。A.期貨從業人員資格B.證券投資咨詢資格C.證券銷售人員資格D.期貨投資咨詢資格【答案】A35、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。A.中國證監會派出機構的工作人員B.某市商務局C.某高校教授D.證券市場禁止進入者【答案】C36、在期貨交易所的基本業務中，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結算會員D.非結算會員【答案】C37、取得經理層人員任職資格但連續（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D38、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】D39、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A40、首席風險官履行職責應當保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。A.獨立性B.自由性C.公開性D.協商性【答案】A41、期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B42、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。A.公司的風險監管指標是否持續符合規定標準B.公司的交易規模C.公司的客戶數量D.公司的發展規劃【答案】A43、下列不屬于參加期貨從業考試的人員需要滿足的條件的是（）。A.年滿16周歲B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.具有高中以上文化程度【答案】A44、中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行（）。A.自律管理B.行政管理C.業務管理D.監督管理【答案】A45、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.7D.15【答案】B46、下列關于期貨業務規則的表述中，錯誤的是（）。A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年【答案】D47、當期貨市場出現異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。A.當地人民法院B.中國期貨業協會C.中國證監會D.國務院期貨監督管理機構【答案】D48、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。A.期貨產品或服務風險等級評估表B.投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】D49、期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.20日B.1個月C.2個月D.3個月【答案】C50、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B51、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）。A.需追加的保證金數額完全相同B.持倉占用的保證金數額完全相同C.需追加的保證金數額基本相當D.持倉占用的保證金數額基本相當【答案】C52、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.結算擔保金制度B.結算準備金制度C.風險準備金制度D.漲跌停板制度【答案】A53、期貨市場的()可以借助套期保值實現，通過在期貨和現貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現鎖定成本、穩定收益的目的。A.價格發現的功能B.套利保值的功能C.風險分散的功能D.規避風險的功能【答案】D54、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監督管理委員會派出機構報告，中國證券監督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。A.—般業務人員B.風險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經理層【答案】D55、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。A.期貨交易所應當承擔賠償責任B.期貨公司應當承擔賠償責任C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任【答案】A56、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。A.保護投資者合法權益B.保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度D.提高股指期貨交易量【答案】D57、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。A.聯名提議召開臨時股東大會B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務D.按照交易規則行使申訴權【答案】A58、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。A.主持會員大會B.組織協調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】D59、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D60、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構成犯罪【答案】C61、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨保證金監控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C62、（）可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。A.中國證監會、財政部B.中國證監會、商務部C.中國證監會、期貨交易所D.中國期貨業協會、中國證監會【答案】A63、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的()。A.經營權B.決策權C.知情權D.報告權【答案】C64、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。A.自身利益優先；先開發的容戶利益優先B.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先C.客戶利益優先，公平對待D.自身利益優先；公平對待【答案】C65、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。A.總經理指定的人員B.總經理指定的副總經理C.董事長D.會計【答案】B66、期貨從業人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構未妥善處理的期貨從業人員應當及時向（）報告。A.中國證監會或者協會B.公安機關C.財政部D.期貨交易所【答案】A67、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（）A.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金D.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金【答案】C68、制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C69、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。A.自身利益優先；先開發的容戶利益優先B.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先C.客戶利益優先，公平對待D.自身利益優先；公平對待【答案】C70、關于期貨公司申請股權變更的表述，錯誤的是()。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被查封.凍結情形D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件【答案】B71、中國證監會受理證券公司的從事中間介紹業務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。A.5B.10C.20D.30【答案】C72、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.中國期貨業協會B.期貨保證金安全存管監控機構C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A73、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監管機構發現該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C74、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事的機構是()。A.股東大會B.董事會C.總經理D.理事會【答案】A75、下列擬持有期貨公司5％以上股權的股東中，不符合條件的是（）。A.甲股東實收資本和凈資產均達到2億元人民幣B.乙股東或有負債占凈資產的40％C.丙股東凈資產占實收資本的50％D.丁股東實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元【答案】D76、期貨從業人員被迫執行違法違規指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。A.依法履行了報告義務的B.辭職的C.公開聲明的D.向期貨交易所報告的【答案】A77、期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果（）。A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶B.按照與法定的方式及時通知客戶C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶D.按照與法定的方式次日通知客戶【答案】A78、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬【答案】D79、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A80、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規定，湯某應當提前（）日向董事會提出申請。A.10B.15C.30D.60【答案】C81、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B82、期貨公司變更住所，應當向（）提交規定的申請材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監會派出機構【答案】D83、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A84、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于（）日內報告中國證監會。A.3B.5C.7D.15【答案】A85、期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨業業務行為產生的民事責任，由（）承擔。A.從業人員本人B.直接負責的主管人員C.期貨公司負責人D.期貨公司【答案】D86、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨保證金監控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C87、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司因風險監管指標不符合規定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C88、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.職務侵占罪D.挪用公款罪【答案】B89、期貨公司的期貨從業人員不得有的行為不包括（）。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.中國證券監督管理委員會禁止的其他行為D.代理客戶進行期貨交易【答案】D90、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。A.因違法行為被開除的證券公司從業人員，自被開除之日起已逾5年B.被中國證監會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年【答案】B91、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度B.保障金融期貨市場平穩.規范和健康運行C.提高金融期貨交易量D.保護投資者合法權益【答案】C92、制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C93、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。A.股東大會和董事會會議的籌備B.股東大會和董事會會議文件的保管C.期貨交易所股東資料的管理D.董事長因故不在時代其履行職權【答案】D94、（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監控中心B.中國期貨業協會C.中國證監會D.各期貨公司【答案】A95、我國期貨交易所會員必須是（）。A.事業單位B.自然人C.境外企業法人或者其他經濟組織D.境內企業法人或者其他經濟組織【答案】D96、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發現該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C97、期貨交易所的負責人由（）任免A.中國期貨業協會B.國務院期貨監督管理機構C.中國銀監會D.商務部【答案】B98、保障基金管理機構按照規定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據規定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。A.中國人民銀行B.中國證監會C.中國證監會和財政部D.中國證監會或財政部【答案】C99、首席風險官應當按照（）的要求對期貨公司有關問題進行核查。A.公安部門B.中國證監會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B100、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業務C.限制有關股東行使股東權利D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】A多選題（共40題）1、在我國，依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理的機構包括()。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所D.中國銀保監會【答案】AC2、根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》，下列關于全面結算會員期貨公司的表述中，正確的有（）。A.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務B.應當確保非結算會員及其客戶資金安全C.應當保證金融期貨結算業務正常進行D.應當建立并實施風險管理、內部控制等制度【答案】ABCD3、根據我國刑法規定，內幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規定確定。A.行政法規B.部門規章C.法律D.期貨交易所規則【答案】AC4、從事中間介紹業務的證券公司應當建立協助開戶制度，其主要內容包括（）。A.向客戶充分揭示期貨交易風險B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司.客戶.證券公司三者之間的權利義務關系D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查【答案】ABCD5、中國期貨業協會在對期貨從業人員的自律管理中負責（）。A.從業資格的認定B.從業資格的管理C.從業資格的撤銷D.組織從業資格考試【答案】ABCD6、依據規定，交割倉庫不得有下列（）行為。A.出具虛假倉單B.泄露與期貨交易有關的商業秘密C.違反國家有關規定參與期貨交易D.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫【答案】ABCD7、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，A.規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%B.規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%C.規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%D.規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%【答案】CD8、（）可以對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。A.中國證監會B.中國證監會的派出機構C.中國期貨業協會D.中國證券業協會【答案】AB9、保障基金的后續資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況進行調整。A.中國證監會B.財政部C.中國人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】AB10、期貨經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者”的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守（）匹配要求。A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標B.產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級C.中國證監會規定的其他匹配要求D.協會和經營機構規定的其他匹配要求【答案】ABCD11、某期貨公司開展期貨投資咨詢業務，其下列做法正確的是（）。A.在處理不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待原則B.應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情作出確定性的判斷D.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、費用標準和盈利分配等事項【答案】AB12、依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理的機構是（）。A.中國證監會派出機構B.期貨保證金安全存管機構C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】AC13、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應當提交的申請材料有（）。A.期貨投資咨詢業務資格申請書B.股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件C.期貨投資咨詢業務管理制度文本D.申請日前6個月的期貨公司風險監管報表【答案】ABCD14、期貨公司欺詐客戶的行為有（）。A.挪用客戶保證金的B.向客戶提供虛假成交回報的C.與客戶約定分享利益.共擔風險的D.從事或者變相從事期貨自營業務【答案】ABC15、期貨公司或其分支機構有以下（）情形的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取監管措施。A.交易、結算或者財務信息系統存在重大缺陷，可能造成有關數據失真或者損害客戶合法權益B.業務規則不健全或者未有效執行，風險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經營管理混亂，可能影響期貨公司持續經營或者可能損害客戶合法權益C.不符合有關客戶資產保護或者期貨保證金安全存管監控規定，可能影響客戶資產安全D.存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續經營【答案】ABCD16、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給（）。A.中國證監會B.非結算會員的客戶C.非結算會員D.全面結算會員期貨公司【答案】CD17、王某是某一會員制期貨交易所理事長，他能行使下列（）職權。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】ABC18、李斌擔任某期貨公司業務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中錯誤的是（）。A.客戶是上帝，應當滿足客戶的所有要求B.在向客戶提供服務時應當有區別地對待C.應當嚴格執行領導下達的指令，即使指令可能違法違規D.應當保護客戶的合法權益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益【答案】ABC19、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與()有利害關系的情形時，應當回避。A.本人B.父母C.配偶D.子女【答案】ABCD20、根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》，下列關于全面結算會員期貨公司的表述中，正確的有（）。A.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務B.應當確保非結算會員及其客戶資金安全C.應當保證金融期貨結算業務正常進行D.應當建立并實施風險管理、內部控制等制度【答案】ABCD21、非因客戶本身的債務或者法律、行政法規規定的其他情形，不得()客戶資產。A.扣劃B.查封C.凍結D.查詢【答案】ABC22、中國證監會或者其派出機構通過下列（）方式對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A.審核材料B.考察談話C.調查從業經歷D.問卷調查【答案】ABC23、下列關于交易結算報告的表述中，正確的有（）。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，期貨公司應當在期貨經濟合同約定的時間內進行核實B.客戶應當按照期貨經紀合同約定方式對交易結算報告內容進行確認C.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議D.客戶未在約定時間內提出異議的，不能視為對交易結算報告內容的確認【答案】ABC24、期貨從業人員應當遵守的執業行為規范包括（）。A.誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽B.保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益C.向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D.堅持客戶合法利益優先的原則【答案】ABCD25、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，為期貨公司提供中間介紹業務機構的期貨從業人員不得從事的行為包括（）。A.代理客戶從事期貨交易B.劃轉期貨保證金C.存取期貨保證金D.收付期貨保證金【答案】ABCD26、對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，根據（）來確定責任的承擔份額。A.無效行為B.對方行為所致的損失C.過錯大小D.無效行為與損失之間的因果關系【答案】BCD27、期貨公司應當定期向中國期貨保證全監控中心提交客戶的影像資料，包話（）A