期貨從業資格之期貨法律法規強化訓練模擬卷帶答案打印

單選題（共100題）1、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）個月內，做出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】A2、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）A.決策權B.知情權C.報告權D.經營權【答案】B3、期貨交易所依據有關規定，對期貨市場出現的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。A.期貨交易所承擔部分賠償責任B.期貨交易所不承擔賠償責任C.以期貨交易所風險準備經承擔責任D.客戶不承擔責任【答案】B4、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。A.中國期貨保證金監控中心B.中國期貨業協會C.中國證監會D.期貨公司【答案】D5、期貨公司首席風險官連續（）次不參加培訓的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A6、（）應對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。A.期貨公司B.期貨交易所C.客戶D.中國期貨業協會【答案】A7、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A8、期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請（）進行調解。A.證監會B.仲裁委員會C.期貨業協會D.國家主管機關【答案】C9、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A10、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續（）個月以上的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。A.1；3B.3；3C.1；6D.3；6【答案】B11、設立期貨公司，應由（）批準。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】D12、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規定B.由董事長C.由監事會D.由總經理【答案】A13、自被中國證監會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B14、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為()。A.802萬元B.901萬元C.909萬元D.1000萬元【答案】A15、期貨公司從事金融期貨結算業務的，應當經（）批準。A.中國證監會B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國銀監會【答案】A16、期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向（）提交修改申請。A.期貨業協會B.監控中心C.中國證監會D.中國證監會派出結構【答案】B17、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。A.85B.90C.80D.95【答案】C18、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。A.期貨公司不承擔任何責任B.期貨公司承擔主要賠償責任C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60％D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％【答案】D19、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。A.交易軟件、財務軟件B.交易軟件、結算軟件C.結算軟件、殺毒軟件D.殺毒軟件、財務軟件【答案】B20、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C21、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.組織并監督交易、結算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規定對期貨市場進行管理【答案】D22、劉某是甲期貨公司的從業人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據以上內容，劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C23、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監控機構報告。A.1B.3C.5D.10【答案】B24、證券公司從事介紹業務，應當依照規定取得()，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。A.介紹業務資格B.證監會的書面授權C.期貨業協會的授權文件D.期貨經紀業務資格【答案】A25、證券公司與期貨公司應當（），保持財務、人員、經營場所等分開隔離。A.合資經營B.融資經營C.獨立經營D.合并經營【答案】C26、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應不少于（）人。A.3B.4C.5D.6【答案】A27、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A28、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。A.律師事務所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表【答案】D29、期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.15D.30【答案】B30、公司制期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于（）A.1人B.3人C.5人D.2人【答案】B31、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策B.執行會員大會、理事會的決議C.按規定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定【答案】B32、期貨從業人員應當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。A.行業背景B.執業能力C.人脈關系D.經濟狀況【答案】B33、?期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。A.60B.70C.80D.90【答案】C34、（）指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。A.中國證監會B.中國證監會及其派出機構C.國家外匯管理局D.商務部【答案】A35、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C36、如果期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會可以采取的措施是（）。A.接管該期貨公司B.申請期貨公司破產C.注銷其期貨業務許可證D.延長停業期間【答案】C37、根據《期貨公司監督管理辦法》的規定，期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業務并終止經營活動。A.營業場所和設施B.客戶資產C.工作人員工資和勞務合同D.交易賬戶和客戶編碼【答案】B38、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策B.執行會員大會、理事會的決議C.按規定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定【答案】B39、期貨公司應當按照（）規則，繳存結算擔保金，并維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶正常交易。A.中國證券監督管理委員會B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B40、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結合B.強制性和適度性C.統一性與多層次性相結合D.取之于市場、用之于市場【答案】D41、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的（）為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D42、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（）舉證責任。A.王某承擔B.甲期貨公司承擔C.由法院根據雙方各自過錯大小決定D.王某和甲期貨公司都需承擔【答案】B43、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C44、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規定人數的（），應當召開臨時會員大會。A.2/3B.3/4C.4/5D.5/6【答案】A45、協會工作人員不按從業人員管理辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（）應當給予紀律處分。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A46、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內，向（）報告。A.期貨保證金安全存管監控機構B.從業人員所在機構C.中國證監會及其有關派出機構D.期貨交易所【答案】C47、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.結算擔保金制度B.結算準備金制度C.風險準備金制度D.漲跌停板制度【答案】A48、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D49、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A50、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的施行時間是（）。A.2007年4月19日B.2007年7月4日C.2008年3月27日D.2008年6月1日【答案】A51、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業部與教育局簽訂補充協議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于教育局與營業部簽訂的期貨經紀合同效力的表述，正確的是()。A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效D.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同無效【答案】A52、根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員在受到紀律懲戒后，享有（）權利。A.申訴B.抗辯C.申請行政復議D.上訴【答案】A53、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國證監會【答案】A54、（）指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】B55、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有的資金，李某準備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價A.98.55B.98.54C.98.3D.98.32【答案】C56、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規定標準的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務【答案】C57、期貨公司應當建立交易、結算、財務等數據的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業務紀律應當至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D58、2016年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B59、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關要求，期貨公司應當確認該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規定的最低標準。A.當日結算前B.當日收盤前C.前一交易日日終D.前一個交易日平均【答案】C60、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】C61、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。A.最大限度維護投資者利益B.維護投資者的合法權益C.為投資者創造最大權益D.滿足投資者的各項要求【答案】B62、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于（）內報告中國證監會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A63、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B64、經()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。A.中國證券監督管理委員會B.財政部C.中國期貨業協會D.商務部【答案】A65、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會或其派出機構批準的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3％B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到6％C.單個股東的持股比例增加到1％D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3％【答案】B66、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之后所有持倉和交易結算結果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結算結果【答案】A67、證券公司從事介紹業務過程中發生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。A.5B.3C.2D.1【答案】C68、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）A.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所承擔違約責任D.要求期貨公司承擔違約責任【答案】D69、下列有關期貨交易所的事項中，無須經過中國證監會批準的是（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.制定或者修改交易規則D.合約到期后進行實物交割【答案】D70、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應基本相當D.應完全一致【答案】C71、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規C.是否符合規定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】D72、某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經（）批準。A.中國證監會B.國務院期貨監督管理機構C.財政部D.中國期貨業協會【答案】A73、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監督管理委員會派出機構報告，中國證券監督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。A.一般業務人員B.風險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經理層【答案】D74、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨保證金監控中心有限責任公司B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】A75、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】B76、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。A.期貨公司的日常經營管理B.審議期貨公司的對外投資計劃C.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查D.監督期貨公司其他高級管理人員【答案】C77、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B78、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔D.由王某承擔【答案】D79、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】D80、參加期貨從業人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業務工作1年以上【答案】A81、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B82、根據《期貨交易所管理辦法》規定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規則應當符合（）的規定。A.交易規則B.期貨交易所章程C.股東大會D.證監會【答案】B83、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人等備案材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監會派出機構C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構D.國務院國有資產監督管理機構【答案】B84、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施()。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業務C.限制有關股東行使股東權利D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】A85、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規定，投資者提供的信息發生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。A.證券交易所B.經營機構C.國務院監督委員會D.證券業協會【答案】B86、禁止期貨從業人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對（）的從業人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.中國期貨業協會【答案】B87、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.協助開戶B.風險監測C.業務隔離D.宣傳評價【答案】A88、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.管理員【答案】B89、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監管機構備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司【答案】C90、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C91、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須經監管部門批準【答案】C92、當期貨公司人員利益與客戶利益發生沖突時應遵守()；當期貨公司客戶間利益發生沖突，應遵守()原則。A.客戶利益優先；先開發客戶利益優先B.客戶利益優先；公平對待C.員工利益優先；先開發客戶利益優先D.員工利益優先；公平對待【答案】B93、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規定的有價證券作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】C94、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】D95、下列關于期貨交易所合并、分立的描述中錯誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續或者新設的交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準【答案】B96、自被中國證監會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B97、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A98、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反本辦法規定的，（）可以責令公司更換或調整經理層人員。A.中國證監會及其派出機構B.期貨交易所C.期貨業協會D.財政部【答案】A99、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是()。A.不需要承擔責任B.應當承擔相應責任C.應當罰款給以警示D.由期貨業協會給以通報批評【答案】B100、期貨交易所應當解散的情形是（）A.總經理決定解散B.中國證監會決定關閉C.會員數量少于規定的最低數量D.中國國貨業協會請求解散【答案】B多選題（共40題）1、下列關于會員制期貨交易所會員大會的陳述，正確的有（）。A.會員大會由理事會召集B.會員大會由理事長主持C.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員D.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項做出決議【答案】ABCD2、某期貨公司開展期貨投資咨詢業務，其下列做法正確的是（）。A.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情做出確定性的判斷B.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、費用標準等相關事項C.應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息D.不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理【答案】BCD3、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的()等資料。A.憑證B.單據C.合同D.數據信息【答案】ABCD4、對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償的原則是（）。A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償【答案】AD5、國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施（）。A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證B.查閱、復制與被調查事件有關的財產登記等資料C.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶D.詢問當事人和與被調查事件相關的單位和個人，限制其人身自由【答案】ABC6、對于依法委托其他機構從事中間介紹業務的期貨公司，首席風險官應當監督檢查（）事項。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險D.是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則【答案】ABCD7、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，下列說法中正確的有（）。A.穿倉造成的損失，由客戶承擔B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔【答案】BC8、下列關于期貨公司與客戶關系的描述，正確的有（）A.期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料B.除依法接受調查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密C.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度D.期貨公司應當向客戶充分揭示風險【答案】ABCD9、下列關于避免利益沖突原則的表述，正確的有（）。A.從業人員在執業過程中遇到相關方利益與投資者的利益發生沖突時，應當以交易量大的客戶利益優先B.從業人員在執業過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發生沖突時，以自身利益優先C.從業人員在執業過程中遇到相關方利益與投資者的利益可能發生沖突，且無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待D.從業人員在執業過程中遇到自身利益與投資者的利益發生沖突時，必須及時向投資者披露【答案】CD10、關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式B.會員制期貨交易所不具有法人資格C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式【答案】ACD11、某外地期貨公司欲在北京發展業務，委派王某任北京業務部經理。王某創業一段時間后，感到開展業務艱難。于是憑借期貨公司經理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續，公司為客戶出具了保證金收據。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之天天。客戶在封閉期滿之后，發現這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關于賠償辦法正確的是（）。A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協議”，屬于法律禁止性的規定，因此期貨合同無效，應全額賠償客戶損失B.因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔C.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的.對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索【答案】BCD12、申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。A.經營計劃B.公司章程草案C.設立期貨公司申請書D.律師事務所出具的法律意見書【答案】ABCD13、根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》，下列關于全面結算會員期貨公司的表述，正確的有（）。A.應當保證金融期貨結算業務正確進行B.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務C.應當確保非結算會員及其客戶資金安全D.應當建立并實施風險管理.內部控制等制度【答案】ABCD14、非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（）的持倉強行平倉。A.非結算會員B.特別結算會員C.非結算會員客戶D.特別結算會員客戶【答案】AC15、自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼符合的條件有（）。A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B.具備金融期貨基礎知識，通過相關測試C.具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄D.不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形【答案】ABCD16、下列關于會員大會召開的說法，正確的是()。A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名C.會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會D.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員【答案】ABC17、期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時的禁止行為包括（）。A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險B.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務C.以個人名義收取服務報酬D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息【答案】ABCD18、王某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨機準備去甲期貨公司開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。王某在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。A.王某的頭部正面照B.王某身份證反面掃描件C.王某和其客戶經理的合影D.王某的開戶錄音【答案】AB19、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，期貨公司開展資產管理業務，以下表述正確的有（）。A.期貨公司應當建立健全并有效執行資產管理業務管理制度B.期貨公司應當強化投資經理及相關資產管理業務人員的職業操守，防范利益沖突和道德風險C.期貨公司應當將主要投資策略和投資方向在中國期貨業協會網站上進行公示D.期貨交易所應當對期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監控【答案】ABCD20、對于依法委托其他機構從事中間介紹業務的期貨公司，首席風險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執行一系列制度外，還應當監督檢查()。A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險C.是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則D.在辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協作程序是否明確且符合規定【答案】ABCD21、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2009年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是（）。A.該期貨公司菹事長、總經理和副總經理中只有一人具有期貨從業資格，不符合法律規定B.該期貨公司注冊資本不符合法律規定C.該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業時間不符合規定D.該期貨公司髙級管理人員連續任職不符合規定【答案】AB22、期貨公司可以按照規定，運用自有資金投資于（）。A.股票B.基金C.債券D.期貨【答案】ABC23、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查（）。A.是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相通應的風險管理制度，并有效執行B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益C.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況D.是否存在超范圍委托的情形【答案】ABC24、期貨公司發生下列（）情形之一的，中國證監會可以暫停其開展新的資產管理業務。A.凈資本由6億元下降到4億元B.投資房地產市場C.資管賬戶出現較大虧損D.因客戶委托資產發生權屬變更等重大情形，期貨公司提前終止資產管理委托E【答案】AB25、期貨公司停業時應當向中國證監會提交的申請材料有（）。A.停業申請書B.停業決議文件C.關于處理客戶資產的報告D.關于清退客戶情況的報告【答案】ABCD26、下列關于期貨交易所終止的說法，正確的有（）。A.期貨交易所因合并而終止的，由合并后的交易所予以公告B.期貨交易所因分立而終止的，由分立前的交易所予以公告C.期貨交易所因解散而終止的，由中國證監會予以公告D.期貨交易所終止后，清算組制訂的清算方案，應當報中國證監會批準【答案】CD27、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力等級為c3類的投資者可以購買或者接受（）風險等級的產品或服務。A.R1B.R2C.R3D.R4【答案】ABC28、期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由不包括（）。A.期貨公司內部發生重大人事調整B.期貨公司發生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發生合并重組【答案】ABD29、經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨公司涉及重大訴訟可