操作指引2/16轉融通業務操作指引產品：金融資產管理軟件v4.5作者文檔狀態□草稿□發布發布日期2015-07-27最后修改日期2015-07-272015年7月文檔修訂記錄版本編號或者更改記錄編號變化狀態簡要說明(變更內容和變更范圍)日期變更人批注日期批準人V1.0C新建2015-07-25*變化狀態：C-創建,A-新增,M-修改,D-刪除目錄1 前言 41.1 目的 41.2 讀者對象 41.3 參考文檔 41.4 術語定義 42 初始設置操作 62.1 第一步：部屬接口及清算插件 62.2 第二步：設置權限崗位 62.3 第三步：設置產品基礎信息 82.4 第四步：設置產品信息及其業務參數 83 日常業務操作 123.1 第一步：數據上傳及公共信息處理 123.2 第二步：資產清算處理 123.3 第三步：資產估值處理 143.4 第五步：生成估值表 154 FAQ 16前言中國證監會融資融券工作小組辦公室主任聶慶平2011年11月15日在出席第四屆指數與指數化投資論壇時透露，融資融券轉融通業務的準備工作目前正在進行，未來將適時推出。自融資融券業務推出以來，業界就一直在期盼轉融通業務的推出。而監管層也多次表示，將適時推出這項業務。“融資融券目前的運營狀態推動了轉融通體制的出臺，融資和融券的比例極不協調這一現狀使得轉融通業務的成立更為迫切。”一券商融資融券部相關負責人表示，我們的融資額很大，融券額很小，有1400萬元，這和缺乏轉融通機制有一定關系，但不完全關聯，因為人們的心理偏好還在于做多。但不可否認的是，我們的確是缺乏券種。目的本操作指引針對轉融通業務進行設置及業務操作步驟說明，用于指導用戶進行轉融通業務的操作說明。讀者對象使用用戶：客戶；操作環境：Window2000以上版本參考文檔《V4.5項目_轉融通業務需求規格說明書》《轉融通證金公司接口清算》術語定義轉融通業務，是指證券金融公司運用自有或依法籌集的資金和證券，在證券公司開展融資融券業務出現自有資金和證券不足時融出給證券公司的經營活動；包括轉融資業務和轉融券業務。證券金融公司，我國轉融通業務采取集中模式，由證券金融公司統一辦理。報經國務院同意的《關于設立中國證券金融股份有限責任公司的請示》已明確證券金融公司是證券類金融機構，獨立核算，自負盈虧，主要業務職責是：為證券公司融資融券業務提供資金和證券轉融通服務；對證券公司融資融券業務運行情況進行監控并核對相關數據，實施一線監管；監測與分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控業務風險；經證監會同意的其他有關業務與職責。證券金融公司在轉融通業務流程中具有特殊地位，作為中間對手方，一方面向合格機構融入資金或證券；另一方面將資金或證券融出給證券公司，供其開展融資融券業務。對融出資金和證券的機構持有人而言，證券金融公司是唯一的借入人；對融入資金和證券的證券公司而言，證券金融公司是唯一的出借人。證券金融公司辦理轉融通業務和證券公司辦理融資融券業務在流程上完全分開，證券金融公司只對證券公司轉融出資金和證券，提供融資融券的批發業務服務，不直接面對證券公司的融資融券客戶；證券公司從證券金融公司融入資金和證券后，再對其客戶進行融資或融券，開展融資融券的零售業務。初始設置操作第一步：部屬接口及清算插件在“導入接口配置”模塊中部屬以下上傳文件接口：1、“轉融通權益處理庫接口”2、“轉融通T日合約償還明細庫接口”3、“轉融通T+1日交收通知庫接口”4、“轉融通標的期限費率庫接口”5、“轉融通新合約信息庫接口”6、“轉融通展期結果通知庫接口”7、“轉融通合約對賬庫”接口第二步：設置權限崗位在崗位管理數據集成分組中，給新增加的接口配置權限。在此配置過權限的接口會在“導入接口”模塊中顯示。同時也需要給資產清算中賦予權限。如下圖：第三步：設置產品基礎信息進入【產品基本信息】，進入分頁可分別設置【現金賬戶設置】第四步：設置產品信息及其業務參數1、進入【產品關聯信息】界面設置該商品投資的交易賬戶，交易賬戶用于清算到對應投資組合。2、如果投資轉融通的結算賬戶沒有，進入【產品基本信息】界面下的【交易結算帳戶】分頁中設置該產品投資結算的交易結算賬戶。如果需要清算收支結轉業務，需要進入【收支分類設置】界面設置收支分類項，然后進入【收支結轉設置】界面進行設置如果需要核算計提轉融通的利息項（融出證券），則需要對證券行情信息進行設置，進入【證券行情資料】，設置交易證券的行情日常業務操作第一步：數據上傳及公共信息處理進入【數據導入】功能模塊，選擇轉融通業務的相關數據接口。通過如下接口：轉融通展期結果通知庫接口、轉融通新合約信息庫接口、轉融通權益處理庫接口、轉融通T日合約償還明細庫接口、轉融通T+1日交收通知庫接口、轉融通標的期限費率庫接口，導入基礎信息、交易、分紅、送股等數據，如下圖：圖2.2.1-1第二步：資產清算處理第一步成功處理之后，進入【資產數據清算】模塊，對導入的數據進行清算資產清算成功之后，進入【成交清算日報表】中進入查看當日資產清算數據。若相關的數據存在問題進入【轉融通交易業務】模塊維護轉融通交易業務數據流水；可進入【收支結轉業務】及【對價派息業務】分別查詢相關收支結轉業務及對應的權益業務第三步：資產估值處理資產清算成功之后，進入“資產估值核算”界面，進行相關業務的估值處理，生成相應業務財務憑證。轉融通業務處理項目：轉融通業務、對價派息業務、證券送配業務、收支結轉業務、計