2016年江蘇省基金從業資格：證券投資基金試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的__承擔。A．商業銀行B．證券公司C．基金公司D．保險公司2、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的__倍。A．5B．10C．20D．503、以下關于我國基金營銷的證券公司渠道的說法，不正確的是__。A．面向股票及債券市場，面對的客戶主要是股票投資人B．應建立起以服務為中心、客戶至上的運營模式C．相比商業銀行，可以為投資者提供個性化的服務D．應以持續銷售為主，保證基金代銷業務的持續健康發展4、相關研究表明，資產配置對基金投資組合業績的貢獻度達到__。A．60%以上B．80%以上C．90%以上D．95%以上5、__常用于衡量證券品種系統風險，也用于基金分析。A．夏普指數B．貝塔系數C．特雷諾指數D．詹森指數6、關于虛擬資本，下列描述正確的有__。A．虛擬資本是絕對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式B．通常，虛擬資本以有價證券的形式存在C．有價證券是虛擬資本的一種形式D．虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化7、__可采用不同幣種申購基金份額。A．一般封閉式基金B．一般開放式基金C．境內ETF基金D．QDⅡ基金8、下列項目中，不屬于股票應載明事項的是__。A．股票的編號B．股票種類C．持有人名稱D．公司名稱9、根據《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司設立分支機構，應當自收到批準文件之日起__日內向工商行政管理機關辦理登記注冊手續。A．15B．30C．40D．6010、在股票的一般分類中。按__，股票可以分為普通股票和優先股票。A．股東享有權利的不同B．是否記載股東姓名C．投資主體的性質不同D．流通受限與否

11、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．跨期性B．杠桿性C．風險性D．投機性12、______是指當基金管理人認為有能力兌付投資者的______贖回申請時，按正常贖回程序執行。__A．部分延期贖回；全部B．部分延期贖回；部分C．接受全額贖回；全部D．接受全額贖回；部分13、__的規范要求銷售機構的分支機構應當將當日的全部基金銷售資金于同日劃往總部統一的基金銷售專戶，實現日清日結。A．會計系統內部控制B．資金清算流程控制C．銷售決策流程控制D．基金內部環境控制14、個人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．營業稅B．印花稅C．所得稅D．增值稅15、我國基金銷售監管的具體目標包括__。A．保證市場的公平、效率和透明B．保證基金最低投資收益C．保護投資者利益D．降低系統風險16、下列金融產品中，流動性差于基金的有__。C．短期國債D．長期國債7、關于債券的特征，下列描述錯誤的是__。A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權投資的報酬C．償還性是指債券有規定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金D．流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券8、基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于____年。A：10B：15C：20D：309、關于證券發行市場，下列說法正確的有__。A．證券發行市場通常有固定場所B．證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場C．證券發行市場由證券發行人、證券投資者和證券咨詢機構組成D．證券發行人是資金的需求者和證券的供應者，證券投資者是資金的供應者和證券的需求者10、股票型、債券型、貨幣市場基金的分類是按__進行劃分的。A．資產配置下限限制B．持有債券的投資比例C．主要投資對象的不同D．持有股票的投資比例

11、投資短期封閉式基金應綜合分析的因素有__。A．凈值收益率B．折價率C．市場走勢D．潛在分紅能力12、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.3400元，假設每份基金分配0.0500元收益，不考慮其他因素，在進行分配后基金的份額凈值__。A．不會有變化B．將會上升至1.3900元C．將會下降至1.2900元D．不確定13、根據有關法律法規規定，在基金宣傳推介材料介紹基金歷史業績時，對于基金合同生效__的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績。A．1年以上不滿3年B．1年以上不滿10年C．5年以上不滿10年D．5年以上不滿15年14、QDII基金__進行認購。A．可以用人民幣B．可以用美元或其他主要外匯貨幣為計價貨幣C．只可以用人民幣D．只可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣15、商業銀行申請基金代銷業務資格，公司及其主要分支機構負責基金代銷業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門人員人數的____，部門的管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事2年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷。A：1/4B：1/3C：1/2D：2/316、試點發展階段，基金在規范化運作方面得到很大的提高，具體表現有__。A．以上市證券為基本投資方向，限制投向實業部門B．在基金管理公司和基金的設立上實行嚴格的審批制C．明確基金托管人在基金運作中的作用D．建立較為嚴格的信息披露制度17、資產證券化發展史上最早出現的證券化類型是__。A．實體資產證券化B．資產支撐證券化C．住房抵押貸款證券化D．現金資產證券化18、基金管理公司最高的決策機構是__。A．研究部B．交易部C．投資部D．投資決策委員會19、下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。A．基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金資產的投資管理D．基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來20、對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達投資者資金賬戶。A．劃出當天B．劃出后一天C．劃出后兩天D．劃出后三天21、在債券合約中未規定利息支付的債券是__。A．浮動利率債券B．附息債券C．零息債券D．息票累積債券22、《證券法》規定，當股票發行采用代銷方式時，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量__的，為發行失敗。A．30%B．50%C．60%D．70%23、證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說____A：資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較低B：資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低C：資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高D：資