2016年上半年貴州期貨從業法律法規精選：期貨營業部合規管理考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）內，做出批準或者不批準的決定。A．15日B．30日C．3個月D．6個月2、是指本月底結算價與上月結算價之差，表明該商品在該段時間內的收益率。A：季度收益率B：年度收益率C：月度收益率D：月底增長率3、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨B．外匯期貨C．利率期貨D．股票價格指數期貨4、下列說法不正確的是____A：投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價，不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證B：期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司應該根據客戶的要求在其指定的場所為投資者辦理股指期貨開戶手續C：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定》條例自2010年2月8日起實行D：中金所對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行檢查，檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違法違規行為的，應將有關情況通報相關派出機構5、對投資者交易行為持續開展風險教育的有__。A．中金所B．期貨公司C．證券公司D．證監會6、套利，是指分別賣出(買入)兩種不同執行價格的1手期權，同時分別買入(賣出)較低與較高執行價格的1手期權A：跨式B：蝶式C：飛鷹式D：轉換7、美國短期國債是指償還期限不超過的國債。A：1年B：2年C：3年D：4年8、套利的特點有__。A．風險較小B．成本較低C．風險較大D．成本較高9、期貨公司申請結算業務資格的，國務院期貨監督管理機構應當在受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。A．15日B．30日C．3個月D．6個月10、自然投資者申請開立股指期貨交易編碼，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣。A：30萬元B：100萬元C：50萬元D：60萬元

11、期貨合約漲跌停板的確定主要取決于__。A．標的物市場價格波動頻繁程度B．標的物市場價格波動波幅大小C．標的物交割月份D．標的物交易時間12、對于商品期貨來說，期貨交易所在制定合約標的物的質量等級時，常常采用（）為標準交割等級。A．國內貿易中交易量較大的標準品的質量等級B．國際貿易中交易量較大的標準品的質量等級C．國內或國際貿易中交易量較大的標準品的質量等級D．國內或國際貿易中最通用和交易量較大的標準品的質量等級13、進一步拓展了平衡表法，它在自變量和因變量相關關系的基礎上，建立變量之間的回歸議程，并進一步預測。A：簡單線性回歸分析法B：聯立方程計量模型分析法C：季節性圖表法D：相對關聯法14、面值為1000000美元的3個月期國債，當成交指數為93.58時，意味著以______美元的價格成交該國債；當指數增長1個基本點時，意味著合約的價格變化______美元。__A．987125；4.68B．983950；25D．誠信狀況5、期貨交易所對于未能履行義務或者因其過錯行為造成相關機構或個人的損失，應承擔賠償責任．以下情形中，期貨交易所應承擔賠償額不超過損失的60％．A：期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B：期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的、由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發生的擴大損失C：期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的D：期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失6、期貨交易所的風險主要包括__。A．管理風險B．技術風險C．代理風險D．交割風險7、編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。下列可能構成該罪的主體是（）。A．期貨監督管理部門的工作人員B．期貨投資者C．科技工作者D．期貨經紀公司8、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在____內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。A：15日B：30日C：60日D：90日9、期貨公司單個股東的持股比例增加到5％以上，應當符合下列條件．A：擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形B：全部股權不存在被查封、凍結等情形C：期貨公司與股東之間不存在債權債務關系，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形D：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形10、國際期貨市場的發展趨勢有（）。A．商品期貨保持穩定B．金屬期貨逐漸消退C．金融期貨后來居上D．期貨期權方興未艾

11、下面對套期保值者的描述正確的是__。A．熟悉品種，對價格預測準確B．利用期貨市場轉移價格風險C．頻繁交易，博取利潤D．與投機者的交易方向相反12、在我國上海期貨交易所交易的期貨合約有__。A．銅期貨合約B．天然橡膠期貨合約C．鋁期貨合約D．燃料油期貨合約13、按照要求，首席風險官應當向監督部門履行的定期報告有__。A．年度報告B．半年度報告C．季度報告D．月度報告14、下列關于知識測試操作要求的描述中，不正確的有__。A．自然人投資者委托的指定下單人應當參與測試B．期貨公司的市場開發人員可以兼任開戶知識測試人員C．期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼D．交易所更新測試試卷，期貨公司應當使用更新后的試題對投資者進行測試15、在期貨交易中，每次報價的最小變動數值必須是其合約規定的__。A．交易單位B．最小變動價位的整數倍C．報價單位D．最大波動限制16、期貨市場在宏觀經濟中的作用主要包括__。A．提供分散、轉移價格風險的工具，有助于穩定國民經濟B．為政府制定宏觀經濟政策提供參考依據C．可以促使企業關注產品質量問題D．有助于市場經濟體系的建立與完善17、期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權行為實施地人民法院B．原告住所地人民法院C．被告住所地人民法院D．侵權結果發生地人民法院18、關于境內國有企業在從事境外期貨業務中對套期保值額度的描述，正確的是（）。A．持證企業在特定時期內所持期貨頭寸的最大數量限制B．該額度由中國證監會會同相關部門制定C．額度規模受該企業的現貨商品正常交收能力和進出口配額的限制D．當持證企業的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業應在1個工作日內報告中國證監會并說明理由19、關于反向大豆提油套利的做法正確的有______。A．買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約B．賣出大豆期貨合約，同時買入豆油和豆粕期貨合約C．增加豆粕和豆油供給量D．減少豆粕和豆油供給量20、期貨公司進入風險預警期的情況下，中國證監會派出機構進行核實和評估后可采取的措施有__。A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東B．對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平C．要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告21、下列屬于期貨業協會履行職責的是（）。A．負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作B．組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流C．依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求D．組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究22、下列關于期貨市場價格發現的特點的說法，不正確的有__。A．在期貨交易發達的國家，期貨價格可以作為一種權威價格，成為現貨交易的重要參考依據B．期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的C．期貨價格能連續不斷地反映供求關系及其變化趨勢D．期貨價格體現了現階段的商品價格23、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導客戶的信息B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息C．對提供咨詢過程中獲得的商業秘密進行保密D．代理客戶從事期貨交易24、期貨交易