企業(yè)上市的條件文件編碼(GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968)上市公司需滿足的條件一、公司的主體資格從公司的組織形式上看，公司分為有限責(zé)任公司和股份有限公司。只有股份公司才具備上市的基礎(chǔ)條件。因此，如果有限責(zé)任公司有上市的發(fā)展需要，首先進(jìn)行的就是股份制改造，將有限責(zé)任公司改造成股份有限公司。如果有限責(zé)任公司不改造成股份有限公可，有限責(zé)任公司本身是不能上市的。1.從公司的經(jīng)營(yíng)狀態(tài)看(1)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)期限有嚴(yán)格要求，公司必須持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上。由有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)整體折股，改制變更設(shè)立的股份有限公司的經(jīng)營(yíng)期限可以連續(xù)計(jì)算。(2)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍要合法、合規(guī)，并且符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策。(3)公司最近3年的主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員未發(fā)生重大變化。2.從公司的設(shè)立上看公司的股東出資按時(shí)到位，不存在虛假出資的情況，如發(fā)起人或者股東以實(shí)物出資名下。公司的股權(quán)清晰，不存在權(quán)屬爭(zhēng)議。3.從公司的艘本數(shù)額來(lái)看公司的注冊(cè)登記顯示的注冊(cè)資本不少于3000萬(wàn)元，公司公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以二、公司的獨(dú)立性公司的獨(dú)立性主要是考察公司是否被大股東、實(shí)際控制人非法控制，是否侵犯了中小股東的合法權(quán)益，公司在獨(dú)立性方面應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)公司應(yīng)當(dāng)有自己的資產(chǎn)并且該資產(chǎn)與公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相配套。(2)公司的人員獨(dú)立、公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員未在控股股東公司任職；公司應(yīng)當(dāng)有自己的員工。(3)公司的財(cái)務(wù)獨(dú)立，公司要有自己的財(cái)務(wù)體系，能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策，有自己獨(dú)立的銀行賬戶，不存在與控股股東共用銀行賬戶的情形。(4)公司的業(yè)務(wù)獨(dú)立。公司與控股股東、實(shí)際控制人之間不存在不正當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易，公司業(yè)務(wù)不依賴于控股股東或者實(shí)際控制人。三、公司規(guī)范運(yùn)行公司已經(jīng)依法建立了股爾大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)，并制訂了股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，公司能夠按照制度規(guī)范運(yùn)行。公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員沒(méi)有受過(guò)嚴(yán)重的行政處罰，也沒(méi)有受過(guò)刑事處罰、公司自身在上市前的、環(huán)保等部門的行政處罰，也沒(méi)有涉嫌刑事犯罪被立案?jìng)刹椋瑳](méi)有未經(jīng)合法機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行證券或者變相發(fā)行證券的情形等。公司章程中已明確對(duì)外擔(dān)保的由誰(shuí)審批，以及具體的審批程序等，公司有嚴(yán)格的資金管理制度，資金不能被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其他方式占用的情形。四、公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)1.從財(cái)務(wù)角度看對(duì)于上市公司來(lái)說(shuō)，首先要求公司的業(yè)績(jī)良好，即公司具有良好的資產(chǎn)，資產(chǎn)負(fù)債率合理，現(xiàn)金流正常；公司不能有影響持續(xù)盈利能力的情形；公司應(yīng)當(dāng)依法納稅。具體來(lái)說(shuō)，公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)已扣除非經(jīng)常性損益，前后較低者為計(jì)算依據(jù)；(2)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元；或(3)發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；(4)最近一期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)(5)最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。2.從會(huì)計(jì)角度看公司應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的會(huì)計(jì)制度，財(cái)務(wù)報(bào)表以真實(shí)發(fā)生的交易為基礎(chǔ)，沒(méi)有篡改財(cái)務(wù)報(bào)表的情況，沒(méi)有操縱、偽造或篡改編制財(cái)務(wù)報(bào)表所依據(jù)的會(huì)計(jì)記錄或者相關(guān)憑證的情形五、募集資金的運(yùn)用公司上市的主要目的是募集資金，投資于公司的發(fā)展項(xiàng)目，資金募集后，公司要嚴(yán)格按照預(yù)先制定好的募集資金用途使用。因此，在考察公司是否具備上市資格時(shí)，對(duì)于公司募集資金的運(yùn)用也是非常主要的一項(xiàng)考核標(biāo)準(zhǔn)。(1)公司應(yīng)該制定募集資金投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，說(shuō)明擬投資項(xiàng)目的建設(shè)情(2)公司募集資金的運(yùn)用應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上用于公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)；(3)募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他、和規(guī)章的規(guī)定。同時(shí)，公司要建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶中。一、的上市要求一、的上市要求1．股票經(jīng)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行。2．公司股本總額不少于人民幣三三千萬(wàn)元。3．開(kāi)業(yè)時(shí)間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利；原國(guó)有企業(yè)依法改建而設(shè)立的的，或者本法實(shí)施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì)算。44．持有股票面值達(dá)人民幣一千元以上的股東人數(shù)不少于一千人，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股發(fā)行股份的比例為百分之十。5．公司在最近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為，無(wú)虛假記載。6．國(guó)務(wù)院規(guī)務(wù)院規(guī)定的其他條件。二、股票上市發(fā)行條件的規(guī)定根據(jù)我國(guó)第一百五十二條規(guī)定，股份有有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合下列條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社社會(huì)公開(kāi)發(fā)行。即股份有限公司要成為上市公司的先決條件是公司股票已向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)發(fā)行，屬募集設(shè)立的股份有限公司。如是發(fā)起設(shè)立的股份有限公司，則不能直接成為上市公司公司。(2)公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元。這里的股本總額包括向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)發(fā)行的投票和發(fā)起人認(rèn)購(gòu)及向特定投資者發(fā)行的股票的總和，不單指公開(kāi)向社會(huì)公眾發(fā)行的股票。的股票。(3)開(kāi)業(yè)時(shí)間在3年以上及最近3年連續(xù)盈利。投資者在投資之彰，要對(duì)所欲購(gòu)股購(gòu)股票的公司進(jìn)行分析，了解上市公司的經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)狀況、等情況。同時(shí)，證券管管理部門也要對(duì)公司情況進(jìn)行考察。這就他公司進(jìn)行很長(zhǎng)一段時(shí)間的分析，如果公司剛剛成立成立，這些情況也無(wú)從談起。開(kāi)業(yè)時(shí)間是指工商行政管理部門核準(zhǔn)公司成立之日，盈利的標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有規(guī)定，但須連續(xù)不間斷的計(jì)算。出于對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的特殊保護(hù)，對(duì)由原國(guó)有企業(yè)依法改法改建設(shè)立，或者實(shí)施后組建成立，其主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)的公司作了特別規(guī)公司，不受開(kāi)業(yè)時(shí)間在司，不受開(kāi)業(yè)時(shí)間在3年以上的限制。(4)持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于數(shù)不少于1000人，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過(guò)人民幣過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例如15％以上。上市公司是開(kāi)放性經(jīng)濟(jì)組織，織，其目的在吸收眾多方面的，股東根據(jù)所持股票在公司總股本中的份額享受權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)義務(wù)。為了防止少數(shù)大股東操縱公司，實(shí)現(xiàn)上市公司股份的分散性，避免大股東侵犯小股東的權(quán)益，有必要規(guī)定上市公司的股份構(gòu)成。所以規(guī)定持有股票面值達(dá)東的權(quán)益，有必要規(guī)定上市公司的股份構(gòu)成。所以規(guī)定持有股票面值達(dá)1000元以上的股為準(zhǔn)準(zhǔn)。同時(shí)，上市公司的一部分股票向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行，也有一部分由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)和向特定的投投資者發(fā)行，發(fā)起人和特定的投資者往往具有比一般投資者更優(yōu)越的地位，因此為了維護(hù)一一般投資者的利益，也有必要規(guī)定兩者之間的股份比例。(5)公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大司應(yīng)是具有極高信譽(yù)的企業(yè)，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)依法進(jìn)行，違法行行為將導(dǎo)致公司危機(jī)，所以上市公司應(yīng)無(wú)重大違法行為。重大違法行為是指超過(guò)經(jīng)營(yíng)范圍、圍、采取欺詐手段經(jīng)營(yíng)等行為。這些行為應(yīng)承擔(dān)重大法律責(zé)任，如警告、等。當(dāng)然以前有違違法行為，現(xiàn)已改正的公司也可成為上市公司。是投資者了解公司狀況，如虛假記載即屬重重大違法行為也是對(duì)投資者的欺騙，投資者無(wú)法了解公司真實(shí)狀況，自然也就不能成為上市公司。(6)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。國(guó)務(wù)院是我國(guó)的最高行政機(jī)關(guān)，有權(quán)根據(jù)我國(guó)市公司。(6)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。國(guó)務(wù)院是我國(guó)的最高行政機(jī)關(guān)，有權(quán)根據(jù)我國(guó)的經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況和對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的綜合考慮，制定行政法規(guī)，規(guī)定上市公司的其他條件。公司在在向國(guó)務(wù)院提出股票上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提交下列文件：①上市報(bào)告書(shū)；②申請(qǐng)上市的；③；④公司③；④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；⑤經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近3年的或者公司成立以來(lái)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；⑥和證券公司的推薦書(shū);⑦最近一次的招股說(shuō)明書(shū)。股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)國(guó)會(huì)計(jì)報(bào)告；⑥和證券公司的推薦書(shū);⑦最近一次的招股說(shuō)明書(shū)。股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后，其發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件和上述規(guī)定的有關(guān)所應(yīng)當(dāng)自接到該股票發(fā)行人提交的前述規(guī)定的文件之日起6個(gè)月內(nèi)，安排該該股票上市交易。股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。上市公司司除公告上述規(guī)定的上市申請(qǐng)文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：a、股票獲準(zhǔn)在證券交易所理及有關(guān)高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。股份公司上市的條件理及有關(guān)高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。股份公司上市的條件：股股份公司的股票上市后，股份公司的一舉一動(dòng)都和千百萬(wàn)公眾投資者的利益密切相連。因此此，世界各國(guó)證券交易所都對(duì)股份公司上市做出了嚴(yán)格的規(guī)定。股份公司上市一般都需經(jīng)嚴(yán)嚴(yán)格的資格審查，符合上市標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)批準(zhǔn)才有資格上市。股份公司的上市標(biāo)準(zhǔn)一般包括：(1)資本額一般規(guī)定上市公司的實(shí)收資本領(lǐng)不得低于某一數(shù)值。(2)括：(1)資本額一般規(guī)定上市公司的實(shí)收資本領(lǐng)不得低于某一數(shù)值。(2)符合要求的業(yè)績(jī)績(jī)記錄，主要是考察擬上市公司的獲利能力如用稅后凈收益占資本總額的比率反映獲利能力，力，這一比率一股不得低于某一數(shù)值。(3)償債能力一般用最近一年的流動(dòng)資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)負(fù)債的比率來(lái)反映償債能力，這一比率也有規(guī)定的數(shù)值。(4)股權(quán)分散情況上市公司的股股東人數(shù)不得低于某一數(shù)值，這一規(guī)定主要是為了保證股票的流動(dòng)性，以及防止股票集中在少數(shù)股東手里可能帶來(lái)的大股東侵害小股東利益的情況。根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)，一般要求，申請(qǐng)上市的公司需提供下列資料：①公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)與產(chǎn)品目錄。②股票未上市之前的公司證券情況。③反映過(guò)去若干年財(cái)務(wù)狀況的會(huì)計(jì)表冊(cè)。④公司的章程副本。⑤股權(quán)與公司債權(quán)表。在嚴(yán)格的規(guī)定下，能夠在證券交易所上市的股份公司事實(shí)上只占很小一部分。在我份公司申請(qǐng)股票上市必須符合下列條件：(1)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)股票已向社會(huì)立為股份有限公司的，其主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企間可連續(xù)計(jì)算。(4)持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于人大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。(6)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)章及交易所規(guī)定的其他企企業(yè)如何上市1.商品進(jìn)入市場(chǎng)。2.股票及其衍生品種經(jīng)審查同意在證券交易所掛牌交易。股份有限公司上市條件:根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合下列條件：1、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行;3、開(kāi)業(yè)時(shí)間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利;原國(guó)有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，其主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì)算;1000人，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行5、公司在最近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載;6、國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。滿足上述條件可向國(guó)務(wù)院證券管理審核部門及交易所申創(chuàng)業(yè)板創(chuàng)業(yè)板(又稱為二板)的起源是對(duì)應(yīng)于主板市場(chǎng)的，主板市場(chǎng)的上市公司都是大型、成熟的公司，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)很小，而一些不符合主板上市要求的小公司只能選擇場(chǎng)外市場(chǎng)和地方家開(kāi)始大力創(chuàng)建自己的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。發(fā)展至今，創(chuàng)業(yè)板已經(jīng)發(fā)展成為協(xié)助中小型新興企要市場(chǎng)。創(chuàng)業(yè)板又稱二板市場(chǎng)，即第二股票交易市場(chǎng)，是指主板之外的專為暫時(shí)無(wú)法上市的中小企業(yè)和新興公司提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)，是對(duì)主板市場(chǎng)的有效補(bǔ)給，在資本市場(chǎng)中占據(jù)著重要的位置..按照與主板市場(chǎng)的關(guān)系，我們可以將二板市場(chǎng)的模式劃完全獨(dú)立于主板之外，自己有明確的角色定位。另一類是附屬型：它附屬于主板市場(chǎng)，為主板市場(chǎng)培育上市公司，在這類二板上市的公司發(fā)展成熟以踐證明這類創(chuàng)業(yè)板的成功率比較高市中小企業(yè)板上市的基本條件與主板市場(chǎng)完全一致，中小企業(yè)板塊是深交所主板市場(chǎng)的一個(gè)組成部分，按照“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”的要求，該板塊在主板市場(chǎng)法律法規(guī)和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架內(nèi)，實(shí)行包括“運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立”的相對(duì)中小企業(yè)板塊主要安排主板市場(chǎng)擬發(fā)行上市企業(yè)中具有較好成長(zhǎng)性和較高科技含量的、流通股本規(guī)模相對(duì)較小的公司，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。第二，獨(dú)立性條件。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面對(duì)市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能員獨(dú)立，財(cái)務(wù)獨(dú)立，機(jī)構(gòu)獨(dú)立，業(yè)務(wù)獨(dú)立。發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)，控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。第三，規(guī)范運(yùn)行條件。發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)制度，機(jī)關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員已經(jīng)了解與股票發(fā)行上