長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她2023年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試參考題庫(kù)含答案（圖片大小可自由調(diào)整）全文為Word可編輯，若為PDF皆為盜版，請(qǐng)謹(jǐn)慎購(gòu)買(mǎi)！第1卷一.綜合考點(diǎn)題庫(kù)(共50題)1.A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)2.A.股票交割B.現(xiàn)金交割C.混合交割D.黃金交割長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她3.單選題：根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行（）的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。Ⅰ．企業(yè)債券Ⅱ．可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券Ⅲ．股票Ⅳ．法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ4.單選題：股份有限公司向（）發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。A.發(fā)起人、法人B.法人、個(gè)人投資者C.機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者D.發(fā)起人、個(gè)人投資者5.單選題：基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的（）%。A.4B.8C.10D.206.治區(qū)、直轄市政府(含經(jīng)省級(jí)政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計(jì)劃單列市政府)為有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的()還本付息的政府債券。Ⅰ、政府性基金Ⅱ、金融機(jī)構(gòu)收入Ⅲ、專項(xiàng)收入Ⅳ、中央政府收入A.Ⅱ、Ⅳ長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ住在富人區(qū)的她C.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ7.A.沒(méi)有固定的場(chǎng)所B.交易主要利用電話進(jìn)行C.柜臺(tái)市場(chǎng)又稱場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)、店頭交易市場(chǎng)D.交易的證券以不在交易所上市為主8.單選題：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的()。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.二板市場(chǎng)D.三板市場(chǎng)9.A.銀行長(zhǎng)期存款B.國(guó)債C.公司長(zhǎng)期債券D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)10.I特定目的機(jī)構(gòu)或者特定目的受托人II資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)III信用增級(jí)機(jī)構(gòu)IV證券化產(chǎn)品投資者A.I、II、III長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。B.II、III、IV住在富人區(qū)的她C.I、II、IVD.I、II、III、IV11.單選題：匯率變化一個(gè)最重要的影響就是對(duì)（）的影響。A.消費(fèi)者B.股民C.貿(mào)易D.外匯賣(mài)家12.Ⅰ.暴露反映的是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài)Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)與暴露如影隨形，緊密結(jié)合Ⅲ.沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)暴露就沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13.單選題：證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資A.3%B.1%C.5%D.2%14.Ⅰ.成立了證券交易所Ⅱ.市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)范Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大Ⅳ.機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ住在富人區(qū)的她B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15.A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多C.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異D.外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)16.A.證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷(xiāo)方式B.證券承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷(xiāo)方式C.證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券先按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷(xiāo)方式D.證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式17.A.官定利率B.實(shí)際利率C.公定利率D.市場(chǎng)利率長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她18.單選題：政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對(duì)限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放A.金融自由化B.金融抑制C.金融市場(chǎng)化D.金融深化19.A.以股份有限公司形式組成、不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體D.以股份有限公司形式組成、以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體20.Ⅰ.在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷(xiāo)的方式下，國(guó)債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷(xiāo)商確定銷(xiāo)售價(jià)格的問(wèn)題Ⅱ.在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開(kāi)招標(biāo)方式下，每個(gè)承銷(xiāo)商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的Ⅲ.目前，財(cái)政要求國(guó)債承銷(xiāo)商以中標(biāo)價(jià)格分銷(xiāo)國(guó)債Ⅳ.目前，財(cái)政部允許承銷(xiāo)商在發(fā)行期內(nèi)自定銷(xiāo)售價(jià)格，隨行就市發(fā)行A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ21.A.基本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.警示信息長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。D.收入情況信息住在富人區(qū)的她22.Ⅰ.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同Ⅱ.籌集資金的投向不同Ⅲ.收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同Ⅳ.盈虧特點(diǎn)不同A.ⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢ23.單選題：下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法不正確的是()。A.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格B.公司凈資本不低2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額5億元C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少5人D.公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度24.單選題：會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于（）人。A.100B.120C.150D.20025.單選題：場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的OTC市場(chǎng)，它主要由（）組成。Ⅰ.柜臺(tái)交易市場(chǎng)Ⅱ.第三市場(chǎng)Ⅲ.第四市場(chǎng)Ⅳ.二級(jí)市場(chǎng)A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ住在富人區(qū)的她C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ26.單選題：債券反映了發(fā)行者和債權(quán)人之間的（）關(guān)系。A.委托代理B.經(jīng)營(yíng)管理C.財(cái)產(chǎn)所有D.債權(quán)債務(wù)27.單選題：（）是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。A.金融期權(quán)B.期貨交易C.期貨合約D.金融期貨28.A.營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境和保護(hù)投資者利益B.形成證券市場(chǎng)的法制秩序C.追求自律規(guī)范的市場(chǎng)秩序D.優(yōu)先保護(hù)投資者利益29.長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。A.股票型基金住在富人區(qū)的她B.混合型基金C.保本基金D.債券型基金30.單選題：我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括（）。Ⅰ.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅲ.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ31.單選題：證券無(wú)紙質(zhì)化的核心，一方面是（），成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式，另一方面也就意A.以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，公司股東或者債券持有人名冊(cè)的無(wú)紙化B.以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，公司股東或者債券持有人名冊(cè)的紙質(zhì)化C.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶，公司股東或者債券持有人名冊(cè)的紙質(zhì)化D.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶，公司股東或者債券持有人名冊(cè)的無(wú)紙化32.單選題：（）是利率市場(chǎng)化機(jī)制形成的核心。A.公定利率B.官方利率C.基準(zhǔn)利率D.市場(chǎng)利率長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她33.單選題：為防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突，受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的（）制度。A.信息披露B.信息報(bào)送C.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)D.隔離墻34.單選題：不屬于債券買(mǎi)賣(mài)交易報(bào)價(jià)方式的是()A.大額報(bào)價(jià)B.雙邊報(bào)價(jià)C.對(duì)話報(bào)價(jià)D.公開(kāi)報(bào)價(jià)35.單選題：上海證券交易所規(guī)定，在新股上市初期出現(xiàn)（）的屬于異常交易行為。A.同一賬戶單日累計(jì)買(mǎi)人數(shù)量超過(guò)新股實(shí)際上市流通量的0．5%o的B.在收盤(pán)前30分鐘，通過(guò)高價(jià)申報(bào)、大額申報(bào)、頻繁申報(bào)撤單，嚴(yán)重影響收盤(pán)價(jià)的C.申報(bào)買(mǎi)入價(jià)格高于申報(bào)之前的行情揭示最新成交價(jià)的1%，且數(shù)量較大的D.利用市價(jià)委托進(jìn)行大額申報(bào)，嚴(yán)重影響新股交易價(jià)格的36.單選題：普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是(?)。A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)B.公司解散清算之時(shí)C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她37.單選題：驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)（）進(jìn)行核實(shí)。A.遞交的相關(guān)證件B.填寫(xiě)的委托單C.注冊(cè)的資金賬戶D.注冊(cè)的證券賬戶38.單選題：假設(shè)存款準(zhǔn)備金率為10%，貨幣乘數(shù)為4A.10%B.15%C.20%D.30%39.單選題：證券交易通常都必須遵循()。A.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則B.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則C.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則D.時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則40.單選題：證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理（）I定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)II特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)III集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)IV其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她41.A.發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的事先批準(zhǔn)B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.募集資金使用符合規(guī)定D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)20名42.單選題：發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有（）I市場(chǎng)利率的變化II籌集資金的數(shù)額III債券的變現(xiàn)能力IV資金的使用方向A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV43.A.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高C.政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高D.政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她44.單選題：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司D.證券交易所45.Ⅰ.信息公開(kāi)披露制度Ⅱ.信息報(bào)送制度Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開(kāi)制度Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ46.單選題：財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券采用的方式有（）。Ⅰ.合并名稱Ⅱ.合并發(fā)行Ⅲ.合并托管Ⅳ.合并承銷(xiāo)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ47.單選題：股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）而來(lái)的。A.期值理論B.票面價(jià)值C.現(xiàn)值理論長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。D.清算價(jià)值住在富人區(qū)的她48.單選題：我國(guó)證券賬戶種類(lèi)的劃分依據(jù)包括（）。Ⅰ.交易場(chǎng)所Ⅱ.賬戶用途Ⅲ.投資目的Ⅳ.標(biāo)的性質(zhì)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ49.Ⅰ.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回Ⅱ.期限在15年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回Ⅲ.到期前若發(fā)行人核心資本充足率低于4%，可以延期支付利息Ⅳ.清算時(shí)本金和利息清償順序列于次級(jí)債務(wù)之后A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ50.單選題：擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)（）。Ⅰ．財(cái)政部Ⅱ．中國(guó)人民銀行Ⅲ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅠVD.ⅠⅡⅢⅣ第1卷參考答案長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她一.綜合考點(diǎn)題庫(kù)1.正確答案：D2.正確答案：A3.正確答案：C4.正確答案：A5.正確答案：D6.正確答案：C7.正確答案：C8.正確答案：D9.正確答案：D10.正確答案：D11.正確答案：D12.正確答案：A13.正確答案：C長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她14.正確答案：D15.正確答案：B16.正確答案：D17.正確答案：C18.正確答案：A19.正確答案：C20.正確答案：B21.正確答案：D22.正確答案：D23.正確答案：A24.正確答案：D25.正確答案：C26.正確答案：D27.正確答案：B28.正確答案：A長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她29.正確答案：D30.正確答案：B31.正確答案：A32.正確答案：C33.正確答案：D34.正確答案：A35.正確答案：D36.正確答案：B37.正確答案：A38.正確答案：C39.正確答案：C40.正確答案：B41.正確答案：C42.正確答案：C長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。43.正確答案：D住在富人區(qū)的她44.正確答案：A45.正確答案：D46.正確答案：C47.正確答案：C48.正確答案：A49.正確答案：D50.正確答案：A第2卷一.綜合考點(diǎn)題庫(kù)(共50題)1.單選題：作為一種大眾化的信托投資工具，各國(guó)對(duì)證券投資基金的稱謂各不相同，美國(guó)稱之為A.證券投資信托基金B(yǎng).共同基金C.單位信托基金D.集合基金長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她2.A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院3.單選題：【2016年真題】公司債券公開(kāi)發(fā)行的條件之一是。公司債券上市前，發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券1年利息的()倍。A.1B.1.5C.2D.54.Ⅰ.對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)Ⅱ.優(yōu)先股股東無(wú)表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散Ⅲ.對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小Ⅳ.在公司經(jīng)營(yíng)有方、盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會(huì)大大高于普通股票A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.單選題：【2015年真題】發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是()。A.政府證券B.金融證券C.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她D.一般公司發(fā)行的公司債券6.Ⅰ．向原股東配售股份Ⅱ．向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份Ⅲ．向特定對(duì)象發(fā)行股票Ⅳ．向原股東公開(kāi)募集股份A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ7.單選題：【2018年真題】改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者，具體可以采取的措施包括()。Ⅰ、構(gòu)筑多元化的投資基金群體；Ⅱ、積極推進(jìn)保險(xiǎn)資金入市；Ⅲ、發(fā)展公募基金；Ⅳ、吸引海外資金入市。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ8.Ⅰ.權(quán)利不同Ⅱ.收益不同Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)不同Ⅳ.期限不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9.Ⅰ.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品Ⅱ.各類(lèi)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品Ⅲ.按發(fā)行方式分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ住在富人區(qū)的她B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ10.A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況11.單選題：以中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指南》為例，把上市公司按()分類(lèi)。A.10級(jí)B.6級(jí)C.5級(jí)D.3級(jí)12.單選題：投資者參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是以()為前提的。A.活躍市場(chǎng)B.獲取收益C.加強(qiáng)監(jiān)管D.遵守法律13.單選題：貨幣市場(chǎng)基金會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。Ⅰ.利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ住在富人區(qū)的她B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ14.單選題：OTC市場(chǎng)是（）的簡(jiǎn)稱。A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)B.場(chǎng)外市場(chǎng)C.發(fā)行市場(chǎng)D.交易市場(chǎng)15.單選題：可轉(zhuǎn)換債券通常可以轉(zhuǎn)換成()。A.擔(dān)保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票16.單選題：深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日（），交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)作處理。A.9：15至9：30B.9：30至15：00C.9：25至9：30D.9：20至9：3017.長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具18.Ⅰ．A股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣Ⅱ．基金交易的最小變動(dòng)單位為0．001元人民幣Ⅲ．B股交易的最小變動(dòng)單位為0．01港元Ⅳ．債券交易的最小變動(dòng)單位為0．001元人民幣A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡD.ⅠⅡⅢⅣ19.單選題：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括Ⅰ.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍Ⅱ.未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰Ⅲ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷Ⅳ.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德A.,Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ20.Ⅰ.集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)Ⅱ.各企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)Ⅲ.專業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)（若有）主體信用評(píng)級(jí)Ⅳ.內(nèi)幕信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ住在富人區(qū)的她21.單選題：金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性22.單選題：下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是（）。Ⅰ．通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金Ⅱ．由基金托管人托管．由基金管理人管理和運(yùn)用資金Ⅲ．基金與股票和債券一樣．屬于是直接投資工具．籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)Ⅳ．與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ23.A.集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分C.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定D.客戶資產(chǎn)必須托管，專門(mén)賬戶投資運(yùn)作24.Ⅰ.直接融資的風(fēng)險(xiǎn)較大Ⅱ.籌資的成本較低而投資收益較大Ⅲ.直接融資雙方在資金數(shù)量、期限、利率等方面受到的限制少Ⅳ.直接融資有利于資金快速合理配置長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ25.Ⅰ.配股一般采取網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的方式Ⅱ.配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷(xiāo)商和發(fā)行人協(xié)商確定Ⅲ.價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前20個(gè)或30個(gè)交易日該股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣Ⅳ.價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前30個(gè)或40個(gè)交易日該股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ26.A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)C.證券承銷(xiāo)采取代銷(xiāo)或包銷(xiāo)方式D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)方式發(fā)行27.單選題：下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與暴露的說(shuō)法中，正確的是()。①風(fēng)險(xiǎn)與暴露如影隨形，緊密結(jié)合；②暴露反映的是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài)；③風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性；④沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)暴露就沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她28.A.公司證券B.金融債券C.公司股票D.公司基金29.單選題：會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于()人。A.20B.30C.55D.20030.單選題：證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于()年7月。A.2012B.2011C.2010D.200931.單選題：金融期權(quán)分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)，這是依據(jù)（）分類(lèi)的。A.合約所規(guī)定的履約時(shí)間不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)不同C.選擇權(quán)的性質(zhì)不同D.基礎(chǔ)資產(chǎn)來(lái)源不同長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她32.A.發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高B.交易手續(xù)簡(jiǎn)便C.成本低，交易安全D.不可記名、掛失，安全性較低33.單選題：普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利體現(xiàn)了其在()的要求上。A.所持股份多少B.股東義務(wù)C.經(jīng)濟(jì)利益D.股權(quán)大小34.Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用Ⅱ.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序Ⅳ.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ35.單選題：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近（）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。A.5B.3C.10D.2長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她36.單選題：證券投資基金的費(fèi)用包括（）Ⅰ基金的管理費(fèi)Ⅱ基金的托管費(fèi)Ⅲ基金的交易費(fèi)Ⅳ基金的服務(wù)費(fèi)A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ37.單選題：只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是()。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)38.①股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅②現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收③在證券經(jīng)紀(jì)商同中國(guó)結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算④由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納A.①③②④B.②①③④C.③②①④D.①②③④長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她39.Ⅰ.上海證券交易所、600001、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司Ⅱ.深圳證券交易所、000001、平安銀行股份有限公司Ⅲ.上海證券交易所、600002、廣州白云國(guó)際機(jī)場(chǎng)股份有限公司Ⅳ.深圳證券交易所、000002、萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ40.A.場(chǎng)內(nèi)交易包括證券交易所交易和柜臺(tái)交易B.場(chǎng)外交易是指在證券交易所以外進(jìn)行的交易C.在各國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展歷程中，無(wú)論是參與者、交易品種還是交易數(shù)量，場(chǎng)內(nèi)交易均占主導(dǎo)地位D.證券交易所在一級(jí)市場(chǎng)上處于核心地位41.單選題：1954～1955年，中國(guó)人民銀行、商業(yè)部、財(cái)政部協(xié)商，統(tǒng)一清理了國(guó)營(yíng)工業(yè)間，以及國(guó)營(yíng)工業(yè)與其他國(guó)營(yíng)企業(yè)間的貸款，貸款與資金往來(lái)一律通過(guò)()辦理。A.商業(yè)部B.財(cái)政部C.中國(guó)銀行D.中國(guó)人民銀行42.Ⅰ.潛在虧損是有限的Ⅱ.潛在虧損是無(wú)限的Ⅲ.潛在盈利是有限的Ⅳ.潛在盈利是無(wú)限的A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。C.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ住在富人區(qū)的她43.單選題：（）是指專為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.中小板市場(chǎng)D.第四版市場(chǎng)44.A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額45.單選題：在沒(méi)有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得A.每股賬面價(jià)值B.每股內(nèi)在價(jià)值C.每股票面價(jià)值D.每股清算價(jià)值46.單選題：2011A.記賬式固定利率附息債券長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她B.記賬式浮動(dòng)利率附息債券C.憑證式固定利率附息債券D.憑證式浮動(dòng)利率附息債券47.Ⅰ.中介目標(biāo)Ⅱ.最終目標(biāo)Ⅲ.操作目標(biāo)Ⅳ.初級(jí)目標(biāo)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ48.A.持有人名稱B.到期期限C.票面利率D.發(fā)行人名稱49.單選題：根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。A.0.001元或其整數(shù)倍B.0.05元或其整數(shù)倍C.0.01元或其整數(shù)倍D.0.005元或其整數(shù)倍50.長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。A.物權(quán)證券住在富人區(qū)的她B.要式證券C.綜合權(quán)利證券D.資本證券第2卷參考答案一.綜合考點(diǎn)題庫(kù)1.正確答案：B2.正確答案：B3.正確答案：B4.正確答案：A5.正確答案：D6.正確答案：A7.正確答案：A8.正確答案：A9.正確答案：C長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她10.正確答案：D11.正確答案：D12.正確答案：B13.正確答案：D14.正確答案：B15.正確答案：D16.正確答案：C17.正確答案：A18.正確答案：C19.正確答案：C20.正確答案：D21.正確答案：B22.正確答案：A23.正確答案：C長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。24.正確答案：B住在富人區(qū)的她25.正確答案：C26.正確答案：D27.正確答案：A28.正確答案：B29.正確答案：D30.正確答案：A31.正確答案：C32.正確答案：D33.正確答案：C34.正確答案：A35.正確答案：B36.正確答案：D37.正確答案：A38.正確答案：D長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她39.正確答案：B40.正確答案：B41.正確答案：C42.正確答案：A43.正確答案：B44.正確答案：D45.正確答案：A46.正確答案：A47.正確答案：D48.正確答案：A49.正確答案：A50.正確答案：D第3卷長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她一.綜合考點(diǎn)題庫(kù)(共50題)1.單選題：【2017年真題】回購(gòu)交易通常在（）交易中運(yùn)用。A.遠(yuǎn)期B.現(xiàn)貨C.債券D.股票2.單選題：會(huì)員大會(huì)可以行使的職能不包括()。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級(jí)管理人員的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)C.審議和通過(guò)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告D.選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事3.單選題：（）只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的歐式期權(quán)D.大西洋期權(quán)4.Ⅰ.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行Ⅱ.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行Ⅲ.中國(guó)工商銀行Ⅳ.中國(guó)進(jìn)出口銀行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她5.單選題：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就A.累積性B.或然性C.周期性D.隱蔽性6.A.基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)B.基金資產(chǎn)歸公司所有C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人D.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似，設(shè)有董事會(huì)7.單選題：關(guān)于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在主板上市的情形，下列敘述有誤的是A.因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在2個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在6個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件D.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在2個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告8.單選題：（）對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小微企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。A.銀監(jiān)會(huì)長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。B.中央人民銀行住在富人區(qū)的她C.證監(jiān)會(huì)D.保監(jiān)會(huì)9.多選題：【2015年真題】金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類(lèi)。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面()是資本市場(chǎng)。A.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)B.債券市場(chǎng)C.基金市場(chǎng)D.保險(xiǎn)市場(chǎng)10.單選題：有限售條件股份包括()。Ⅰ、國(guó)家持股；Ⅱ、國(guó)有法人持股；Ⅲ、其他內(nèi)資持股；Ⅳ、外資持股。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11.I受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況II受到上海、深圳證券交易所表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況III受到地方證券業(yè)協(xié)會(huì)表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況IV受到所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門(mén)和組織表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況A.II、III、IVB.I、II、IV長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。C.I、II、III、IV住在富人區(qū)的她D.I、II、III12.A.社會(huì)公眾股B.國(guó)家股C.法人股D.外資股13.單選題：有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，出資證明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()。Ⅰ、公司名稱；Ⅱ、公司地址；Ⅲ、公司規(guī)模；Ⅳ、公司成立日期。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ14.Ⅰ．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%Ⅱ．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量Ⅲ．采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行Ⅳ．?dāng)M配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ15.Ⅰ.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.再投資收益Ⅳ.經(jīng)營(yíng)收長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她入A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅢⅣ16.Ⅰ.期限不同Ⅱ.發(fā)行規(guī)模限制不同Ⅲ.基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同Ⅳ.投資策略不同A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17.Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.境內(nèi)上市外資股Ⅳ.境外上市外資股A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ18.Ⅰ.固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目Ⅱ.收購(gòu)產(chǎn)權(quán)Ⅲ.調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)Ⅳ.補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她19.單選題：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以超過(guò)票面金額A.資本公積B.凈資產(chǎn)C.應(yīng)付款項(xiàng)D.留存收益20.Ⅰ.期限不同Ⅱ.發(fā)行規(guī)模限制不同Ⅲ.基金份額交易方式不同Ⅳ.基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ21.Ⅰ.能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例Ⅱ.能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值Ⅲ.確保公司股份能足額認(rèn)購(gòu)Ⅳ.增加公司的募集資金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ22.A.股票是有價(jià)證券、要式證券B.股票是證權(quán)證券、資本證券長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她C.股票是綜合權(quán)利證券D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券23.單選題：申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）核準(zhǔn)。A.證券交易所和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和基金管理協(xié)會(huì)D.基金管理協(xié)會(huì)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)24.單選題：若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600A.4.0B.4.7C.5.3D.5.925.單選題：代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。A.20%B.5%C.10%D.50%26.A.信用公司債券長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。B.保證公司債券住在富人區(qū)的她C.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券D.信托公司債券27.單選題：股東大會(huì)做出普通決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）通過(guò)。A.過(guò)半數(shù)B.1/3C.213D.全數(shù)28.單選題：政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括（）。Ⅰ.發(fā)行數(shù)量Ⅱ.期限安排Ⅲ.發(fā)行方式Ⅳ.近3年監(jiān)管指標(biāo)情況A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ29.I單只股票期貨II債券期貨III主要參考利率期貨IV股票組合的期貨A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV30.長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她A.可以面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣B.基金募集對(duì)象固定C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與D.遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管31.單選題：下列關(guān)于中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的戰(zhàn)略構(gòu)想，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.建設(shè)以深滬交易所為核心的主板市場(chǎng)Ⅱ.建設(shè)以中小科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)為核心的二板市場(chǎng)Ⅲ.建設(shè)以融資服務(wù)為核心的三板市場(chǎng)Ⅳ.發(fā)展場(chǎng)外交易市場(chǎng)，有重點(diǎn)、有選擇地推進(jìn)區(qū)域性交易市場(chǎng)的建設(shè)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ32.單選題：上海證券代碼和深圳證券代碼都是一組（）位數(shù)字。A.4B.5C.6D.833.單選題：證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售（）募集資金的一種投資方式。A.理財(cái)產(chǎn)品B.有價(jià)證券C.企業(yè)債券D.基金份額長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她34.單選題：下列關(guān)于上證50A.上證50指數(shù)是用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的B.上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本C.指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性35.A.股票的收益只來(lái)源于股份公司B.其實(shí)現(xiàn)形式是公司派發(fā)的股息、紅利C.其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得D.收益性是股票最基本的特征36.單選題：根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為()。①股權(quán)型證券化②債權(quán)型證券化③單一型證券化④混合型證券化A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④37.單選題：按照（）分類(lèi)，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。A.償還期限B.資金用途C.流通與否D.發(fā)行本位長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她38.單選題：以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票外，還有（）。Ⅰ債券回購(gòu)Ⅱ權(quán)證Ⅲ普通開(kāi)放式基金Ⅳ債券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ39.單選題：【2016年真題】證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管分為()。A.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和事前監(jiān)管B.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管40.單選題：證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證A.網(wǎng)上委托B.傳真委托C.人工電話委托D.自助終端委托41.單選題：下列關(guān)于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFIIA.募集的資金是人民