本部各職能部門2023年工作總結及2023年工作計劃職能部門：法務審計部部門負責人：一、2023年績效目的完畢情況關鍵指標目的值完畢值分值自評分復評分內控、風控體系建設及執行初步建立有效的內部控制體系，完畢各關鍵內控風險點梳理。建設項目各環節風險辨認控制。內控、風控的合規性審查，做好提前防止工作。至少制訂2個以上的常見風險控制的工作標準或指南。建設項目各環節風險可以辨認，尚未能有效控制4034訴訟案件管理建立訴訟案件管理機制，訴訟及仲裁案件及時解決率100%。機制已建立，可以有效解決2020審計監察執行1.完善公司審計管理體系，執行貫徹好集團相關審計監察制度。2.按季度發布內審監察報告3.公司內部投訴、舉報及時解決率100%。暫由集團統一行使職能1515制度宣貫及培訓1.法務合規與審計監察類制度年度宣貫培訓次數≥2次。2.廉政教育宣貫培訓次數≥2次。完畢目的1010體系建設1.制度流程體系完善，依據公司制度及規定開展工作。2.部門流程審批效率。3.新發布制度培訓率100%。4.部門年人均受訓時間≥30小時。體系有待進一步完善1511合計10090二、2023年重點工作完畢情況（一）風控和內控(非訴類事務）1.目的初步建立有效的內部控制體系，完畢各關鍵內控風險點梳理，及時進行培訓指導，各環節風險進行辨認和有效控制。2.完畢情況OA流程實現了風控節點全覆蓋，關鍵內控風險點進行了梳理，各環節風險可以辨認，可以從風控角度提出整改意見和解決方案，及時進行了“普法”培訓指導。各職能部門、區域及項目在法律風險意識上得到一定限度的提高。截至2023年12月24日，完畢了478項協議及用印流程評審，107項簽報流程評審，就公司經營、招投標、協議簽訂、分包管理等各環節進行了風險提醒和合規規范。完善了所有協議范本的修訂，新增EMPC內部承包協議、EMPC框架協議等重大協議范本4個。完畢了“小班組”勞務分包模式可行性分析，制定了實行方案，擬定了配套協議和操作辦法。制定《建設三大商務紅線/橙線》，配合商務就招采流程和管理風險細節進行了控制和完善。進行了新員工工程風險合規培訓、人力條線勞動協議風險培訓、商務條線分包合法性培訓等。組織和參與了北港物流園項目總包協議糾紛、馬欄山項目投資建設協議談判及湘雅學生公寓項目結算爭議等幾個重大項目的爭議調處。（二）案件糾紛管理（訴訟類事務）1.目的建立訴訟案件管理機制，訴訟及仲裁案件及時解決率100%。2.完畢情況承辦的重要案件有：益陽順德城施工協議糾紛執行案（按期順利回款），中企國際定金協議糾紛執行案（執行備案階段），深圳公司方清華等4個勞動仲裁案（調解結案），南京園區道路施工協議糾紛案（調解結案），漣水外國語學校王國會工傷案（指導區域應訴，已履行結案），湘雅項目劉志福工傷案（調解結案），昆山工廠供板協議糾紛案（起訴準備階段）。存在問題分析1.內控風控體系建設相對滯后；2.區域的案件風險處置能力局限性；3.普法執法的滲透力度不夠；4.平常事務性工作占用時間較多，效率不高。（四）改善措施1.體系建設步伐加快。初步建立有效的內控風控體系，完畢各關鍵風險點的梳理，做好項目各環節風險辨認控制，制定法務審計部門風險管理標準化手冊，著力增強項目的抗風險能力和履約能力。2.案件管理井然有序。規范各區域公司的涉法涉訴事務，建立良好的訴訟案件管理機制，有效運用外聘顧問，做好訴訟案件的風險評估，合理止損。此外，對勝訴的執行案件及時主張權利，扎實推動執行回款進度。3.培訓宣貫及時到位。法務審計類相關制度發布時，就常見的風險防控節點，應及時組織宣貫培訓，適時邀請外聘顧問、專家學者進行專題講座，逐步讓法律意識、風險意識成為大家的工作常識。4.平常工作有條不紊。協議審查、糾紛調處、法律征詢、專項分析等非訴類平常工作要保證時效性、準確性和科學性，要合理分派時間，辨認輕重緩急，提高處置效率，努力為各職能部門和各單位提供有效、可靠的法律支持。三、2023年績效目的績效指標目的值內控、風控體系建設及執行1、完畢各關鍵內控風險點的辨認與控制。2、內控、風控的合規性審查，做好提前防止工作。3、關鍵風險流程節點覆蓋率100%。訴訟糾紛管理訴訟、仲裁案件及各類糾紛及時解決率100%。審計監察建設及執行1.建立公司審計監察管理工作機制，制度設計，執行貫徹好集團相關審計監察制度。2.公司內部投訴、舉報及時解決率100%。3.出具專項審計報告≥2個。4.例行審計≥2次。標準化建設基本完畢工作機制標準化、常見風險防控標準化，初步形成部門標準化手冊。宣貫及培訓1.廉政教育、制度宣貫培訓次數≥2次。2.法務合規與審計監察類培訓次數≥2次。四、2023年重點工作計劃1.目的建立卓越的內部管控結構，完善審計監察職能，緊緊圍繞公司戰略目的，建立規范的法審工作標準體系，通過切實可行的分步實行方案，逐步完善公司法律風險防范體系，法務審計風險防范機制全面建立，提高依法治企的能力水平。2.保障措施和時間節點重要通過組織保障、體系建設、制度設計、宣貫培訓等措施來分部實現前述目的，具體分為以下三個階段：第一階段:2023年1月1日-3月31日。通過解決公司現有問題，防止和減少公司損失。一是完善法務審計崗位設立和職責，配備審計監察專業人員，優化部門職能定位；二是根據公司的經營模式、管理架構、業務流程等，進行全面風險辨認，制定改善公司內部管理與控制的方案，重點解決歷史遺留問題，如遺留案件，債權催收等，以及相對突出的法律問題；三是在集團的制度框架下，制定合用于建設的審計監察制度和規則，如紀檢監察程序規定，審計實行辦法，例行審計和專項審計規則等，并制定配套量化的考核評價制度，發布審計監察報告，固化審計成果。第二階段:2023年4月1日-2023年6月30日。通過建立完善的標準和制度，及時宣貫，貫徹經營風險防止和控制。一是借集團標準化年的戰略契機，針對公司的生產經營全過程全鏈條，制定一系列常見風險點的實行標準，如“協議審查標準”，“分包單位解除協議實行標準”等，逐步形成“風險管理標準化手冊”；二是加大“普法”和“執法”力度，每個季度法律培訓不少于1次，提高全員法律意識、證據意識，助推履約能力建設，并掌握常見的風險辨認和處置辦法，同時加強對有關單位和部門的監督和指導，保證收到實效。三是形成常態化的審計監察機制，根據領導的統籌安排，實行例行審計、專項審計及跟蹤審計，每半年度例行審計1次，專項審計一年不少于2次。第三階段：2023年7月1日-2023年12月31日。初步構建公司法律風險防范體系，實現依法治企。一是制度和標準設計全覆蓋，以法務審計組織建設為依托，建立以法審流程管理體系、協議管理風險防范體系、項目管理風險防范體系、財務管理風險防范體系、訴訟