2021-2022期貨從業資格之期貨法律法規題庫附答案（典型題）單選題（共80題）1、期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員到崗或者變動之日起（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。A.5B.3C.10D.15【答案】A2、某期貨公司從事經紀業務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔【答案】A3、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取的監管措施（）。A.責令限期整改B.責令有關股東限期轉讓股權C.限制或暫停部分期貨業務D.限制有關股東行使股東權利【答案】A4、中國證監會對風險監管指標設置預警標準，規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的().A.80%B.90%C.120%D.150%【答案】C5、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當根據（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。A.預計負債B.或有事項C.或有資產D.負債【答案】B6、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A7、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。A.勤勉盡責，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責C.公平對待，審慎履職D.以上都不對【答案】A8、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監管機構發現該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C9、下列選項中不屬于理事會職權的是()。A.審議批準風險準備金的使用方案B.審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法C.監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本【答案】D10、張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規定時間內追加保證金，這時，期貨公司應該采取的措施是（）。A.再次通知，并告知將要采取的措施B.強行平倉C.要求張某提供流動資產進行抵押，之后可以為其保留頭寸D.可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸【答案】B11、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.營業部負責人所在地的中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國征監會派出機構【答案】A12、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標是指（）。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現資本【答案】B13、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業務C.限制有關股東行使股東權利D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】A14、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（）。A.結算擔保金B.風險準備金C.結算準備金D.風險擔保金【答案】A15、（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監控中心B.中國期貨業協會C.中國證監會D.各期貨公司【答案】A16、（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。A.中國證監會B.財政部C.中國證監會和財政部D.期貨交易所【答案】B17、會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。A.每三個月B.每半年C.每一年D.每一個月【答案】B18、期貨公司對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當（）。A.立即向中國證監會報告B.立即向中國期貨業協會報告C.抵制并直接向中國證監會或者中國期貨業協會報告D.抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D19、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為是指()。A.平倉B.交割C.結算D.內幕交易【答案】A20、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業務資格，長時間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業務的服務，后甲公司違法經營被證監會撤銷其證券業務資格，此時（）可責令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業務關系。A.期貨交易所B.期貨業協會C.證券業協會D.中國證監會【答案】D21、（）依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業務活動實施監測監控。A.中國證監會B.期貨交易所C.期貨市場監控中心D.期貨業協會【答案】C22、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.l倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A23、發生以下情形的，期貨交易所應當解散()。A.中國期貨業協會請求解散B.總經理決定解散C.會員數量少于規定的最低數量D.會員大會或者股東大會決定解散【答案】D24、某期貨公司的期未財務報表顯示，公司凈資產為13000萬元,負債（不含客戶權益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.A.13500萬元B.12500萬元C.13200萬元D.12800萬元【答案】D25、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A26、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。A.利率期貨合約B.商品期貨合約C.外匯期貨合約D.金融期貨合約【答案】D27、在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。A.3B.5C.8D.10【答案】C28、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十六條，經營機構應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A.3個工作日B.7個工作日C.10個工作日D.15個工作日【答案】A29、期貨公司對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當（）。A.立即向中國證監會報告B.立即向中國期貨業協會報告C.抵制并直接向中國證監會或者中國期貨業協會報告D.抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D30、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于()。A.20%B.45%C.70%D.85%【答案】D31、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經過測試和培訓，從中挑選出了一名表現出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據規定，該人員的任免要向（）報告。A.期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所理事會D.中國證監會派出機構【答案】B32、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A33、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）。A.需追加的保證金數額完全相同B.持倉占用的保證金數額完全相同C.需追加的保證金數額基本相當D.持倉占用的保證金數額基本相當【答案】C34、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5【答案】C35、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當公平對待委托客戶C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制【答案】C36、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報到。A.5B.10C.7D.3【答案】D37、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】A38、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.7B.10C.15D.30【答案】D39、對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的“不得低于”一定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B40、（）應當設立獨立董事。A.會員制交易所B.公司制交易所C.會員制交易所和公司制交易所D.會員制交易所和公司制交易所均不【答案】B41、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B42、某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D43、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規定的有價證券作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】C44、期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證券監督管理委員會派出機構應當自驗收合格之日起（）個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B45、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B46、下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。A.國有企業B.事業單位C.期貨交易所的工作人員D.國家機關【答案】A47、下列是專業投資者的是（）。A.北京某公司最近1年末凈資產5000萬元，金融資產2000萬元，1年證券投資經驗B.深圳某公司最近1年末凈資產2000萬元，金融資產1000萬元，2年證券投資經驗C.上海某公司最近1年末凈資產1800萬元，金融資產1000萬元，2年證券投資經驗D.成都某公司最近1年末凈資產1800萬元，金融資產1500萬元，1年證券投資經驗【答案】B48、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10%B.結算準備金的20%C.手續費收入的20%D.經營利潤的30%【答案】C49、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】C50、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開（）。A.董事會B.理事會C.職工代表大會D.臨時會員大會【答案】D51、期貨公司辦理下列事項，不需要經國務院期貨監督管理機構批準的是（）。A.變更注冊資本B.變更業務范圍C.新增持有3%以上股權的股東D.合并、分立、停業、解散或者破產【答案】C52、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制定。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A53、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的（）和獨立。A.安全B.公正C.公平D.公開【答案】A54、期貨公司應當根據（）的規定依法提名并聘任首席風險官。A.中國證監會B.期貨交易所C.公司章程D.期貨業協會【答案】C55、隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.1B.5C.3D.10【答案】B56、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（??）所有。A.期貨公司B.會員C.期貨交易所D.國務院期貨交易管理機構【答案】B57、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A58、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構成犯罪【答案】C59、在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。A.3B.5C.8D.10【答案】C60、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。??A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】A61、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心C.中國證券登記結算公司D.中國期貨業協會【答案】B62、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估價為3000萬元的信息技術系統、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。A.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本B.方案不符合規定，貨幣出資比例過低C.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資D.方案符合規定【答案】C63、投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。A.獨立B.與經營機構共同C.無需D.以上都不對【答案】A64、某期貨公司從事經紀業務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔【答案】A65、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為是指()。A.平倉B.交割C.結算D.內幕交易【答案】A66、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。A.股東大會和董事會會議的籌備B.股東大會和董事會會議文件的保管C.期貨交易所股東資料的管理D.董事長因故不在時代其履行職權【答案】D67、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得由（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.所在期貨公司【答案】B68、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A.期貨投資者保證基金管理機構B.中國證監會會同財政部C.中國證監會D.財政部【答案】C69、下列關于交割的表述中，正確的是（）。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】A70、（）負責期貨投資者保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.中國證監會B.財政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】A71、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B72、期貨公司計算凈資本時，應當按照企韭會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A73、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，（）。A.期貨交易所應當承擔部分賠償責任B.客戶應當承擔主要賠償責任C.期貨公司應當不承擔賠償責任D.期貨公司應當承擔主要賠償責任【答案】D74、會員制期貨交易所理事會會議結束之日起（）日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監督管理委員會。A.3B.10C.5D.15【答案】B75、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）重于形式的原則。A.內容B.實質C.過程D.結果【答案】B76、在金融期貨投資者適當性制度中，關于綜合評估中的投資經歷一項，投資者應當提供近期加蓋相關期貨公司結算專用章的（）作為期貨交易經歷證明。A.外匯買賣交割單B.記賬式國債買賣記錄C.股票對賬單D.商品期貨交易結算單【答案】D77、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。A.董事長B.監事C.首席風險官D.財務負責人【答案】C78、行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調查，退繳違法所得的，可以（）。A.從嚴處罰B.免予刑事處罰C.依法不起訴D.從輕處罰【答案】D79、期貨交易所實行（）結算制度。A.當日無負債B.當月無負債C.當日有負債D.次日無負債【答案】A80、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司申請介紹業務，應該向（）提交申請材料。A.中國期貨業協會B.中國人民銀行C.中國證監會D.中國證券業協會【答案】C多選題（共35題）1、客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.品種B.數量C.買賣方向D.價格【答案】ABC2、（）的內容和格式由中國期貨業協會制定。A.《期貨交易效益說明書》B.《期貨經紀合同》C.《期貨交易風險說明書》D.《指引》【答案】CD3、實行全員結算制度的期貨交易所會員由（）組成。A.期貨公司會員B.非期貨公司會員C.結算會員D.非結算會員【答案】AB4、經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，應（）。A.考慮流動性、到期時限、杠桿情況B.考慮結構復雜性、投資單位產品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式C.考慮發行人等相關主體的信用狀況、同類產品或服務過往業績等因素D.根據風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級【答案】ABCD5、保障基金的后續資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況進行調整。A.中國證監會B.財政部C.中國人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】AB6、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，應如何處理（）。A.收取的傭金應當返還給客戶B.機構不承擔返還責任C.該機構應“恢復原狀”，返還客戶全部保證金D.交易結果由客戶承擔【答案】AD7、交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，下列說法中正確的有（）。A.期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償B.期貨交易所承擔一般保證責任C.期貨交易所不需要承擔責任D.交割倉庫應當承擔責任【答案】AD8、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第二十四條規定,決定書應載明以下事項:（）A.做出懲戒決定的日期B.違反自律規則的事實和證據C.提起申訴的權利、期限D.懲戒結論和依據【答案】ABCD9、中國證券監督管理委員會對期貨公司的風險監管指標設置預警標準有（）A.規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%B.規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%C.規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%D.規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%【答案】BC10、證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和其他信息披露義務人應當依法披露資產管理計劃信息，保證所披露信息的（）。A.真實性B.一致性C.完整性D.及時性【答案】ACD11、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者申請成為專業投資者，經營機構應當通過以下方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉化為專業投資者的要求（）。A.投資知識測試B.模擬交易C.追加了解信息D.風險承受評估報告【答案】ABC12、期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告的情形有（）。A.公司或者其董事.監事.高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施B.擬更換董事長.總經理C.風險監管指標不符合規定標準D.客戶發生重大透支.穿倉，可能影響期貨公司持續經營【答案】ACD13、下列關于期貨投資者保障基金的管理和監管的說法正確的有()。A.對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則B.保障基金應當實行獨立核算、分別管理C.保障基金應當與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離D.保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實【答案】ABCD14、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動。A.從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外B.從事或者變相從事期貨自營業務C.為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資D.對外擔保【答案】ABCD15、參加期貨從業人員資格考試的條件包括（）。A.高中以上文化程度B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.四肢健全【答案】ABC16、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的（）等資料。A.憑證B.報表C.合同D.數據信息【答案】ABCD17、下列選項中，（）屬于期貨交易所監事會的職權。A.檢查期貨交易所財務B.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為C.向股東大會會議提出提案D.中國證監會規定的其他職權【答案】ABC18、期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。A.明晰職責B.審慎監督C.強化制衡D.加強風險管理【答案】ACD19、張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司將其開發為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，無需通過相關測試B.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力，產品認知能力，風險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風險D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規，業務規劃和產品特征【答案】BD20、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當（）。A.建立動態的資本補充機制B.建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度C.確保凈資本等風險監管指標持續符合標準D.建立動態的風險監控機制【答案】ABCD21、期貨交易所應當向中國證監會履行下列（）報告義務。A.每一年度結束后3個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告B.每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告C.每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告D.每一季度結束后30日內、每一年度結束后45日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告【答案】BC22、在《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》中，期貨公司應當()。A.深化客戶服務，向投資者充分揭示金融期貨風險B.向投資者全面客觀介紹金融期貨法律法規.業務規則和產品特征C.認真審核投資者開戶申請材料D.審慎評估投資者的風險承受能力【答案】ABCD23、根據《期貨公司監督管理辦法》的規定，期貨公司應當向客戶全面客觀介紹()。A.相關法律法規B.業務規則C.產品的特征D.服務的特征【答案】ABCD24、期貨公司從事期貨投資咨詢業務需要具備的資格有（）。A.經中國證監會批準取得期貨投資咨詢業務資格B.從事期貨投資咨詢業務的人員具備3年以上期貨投資咨詢業務從業經驗C.從事期貨投資咨詢業務的人員取得期貨投資咨詢業務從業資格D.注冊資本不低于8000萬元人民幣【答案】AC25、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，發生重大事項時期貨公司應當向中國證監會及時報告，下列各項中屬于重