2021-2022期貨從業資格之期貨法律法規強化訓練試卷B卷附答案單選題（共80題）1、下列符合申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格條件的是（）。A.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務1年以上經驗B.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務2年以上經驗C.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗D.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗【答案】C2、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C3、期貨從業人員受到中國期貨業協會的紀律懲戒后，享有()權利。A.上訴B.抗辯C.申訴D.申請行政復議【答案】C4、按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向（）提交書面報告，詳細說明原因。A.全體股東B.全體董事C.全體董事和全體股東D.總經理【答案】B5、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（），限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。A.資信和業務開展情況B.收入規模C.人員情況D.盈利情況【答案】A6、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》的規定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.調查人員C.當事人D.期貨業協會【答案】C7、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔D.由王某承擔【答案】D8、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】C9、以下不屬于期貨交易所監事會職權的是（）。A.檢查期貨交易所財務B.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為C.向股東大會會議提出提案D.組織協調專門委員會的工作【答案】D10、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.可以B.不可以C.由經營機構決定D.以上都不對【答案】A11、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監督管理機構批準的是（）。A.變更法定代表人B.設立或者終止境內分支機構C.變更注冊資本且調整股權結構D.變更住所或者營業場所【答案】C12、全國統一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。A.中國證監會B.中國證券業協會C.中國期貨業協會D.國務院【答案】A13、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A14、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.3C.1D.2【答案】D15、中國證監會某派出機構對轄區內期貨公司進行現場檢查，發現一家期貨公司報送的風險監管表存在重大遺漏，該派出機構的下列行為中，符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的是（）。A.要求該期貨公司限期報送或者補充更正B.認定該期貨公司風險監管指標不符合規定C.要求該期貨公司進行重大業務決策時，提前向派出機構報送臨時報告D.要求該期貨公司提交合規檢查報告【答案】A16、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B17、有權指定交割倉庫的是（）。A.國務院期貨監督管理機構派出機構B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構D.期貨交易所【答案】D18、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。A.律師事務所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表【答案】D19、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼C.隨機選擇客戶D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度【答案】C20、甲是某期貨公司客戶，某H結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知。次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉。下列說法中正確的有（）。A.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉B.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉C.期貨公司的行為不應當認定為透支交易D.如果甲的賬戶因繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任【答案】C21、經營機構應當根據投資者和產品或者服務的信息變化情況，主動調整投資者分類、產品或者服務分級以及（），并告知投資者相關情況。A.客戶資產分類B.適當性匹配意見C.客戶風險評級D.客戶重要性【答案】B22、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。A.具有期貨從業人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.具有從事期貨業務2年以上經驗【答案】D23、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告中國期貨業協會B.報告中國證監會派出機構C.報告期貨交易所D.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】D24、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業資格注冊.誠信記錄等信息B.從業人員注冊，客戶服務等信息C.從業人員注冊.工作業績等信息D.從業資格注冊.考試成績等信息【答案】A25、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】B26、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。A.1B.2C.3D.4【答案】D27、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事的機構是（）。A.股東大會B.董事會C.總經理D.理事會【答案】A28、期貨公司變更業務范圍的，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.15日B.1個月C.2個月D.3個月【答案】C29、全面結算會員期貨公司應當按規定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.期貨保證金安全存管監控機構D.中國期貨業協會【答案】C30、（）應當依據《期貨市場客戶開戶管理規定》制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心D.中國期貨業協會【答案】C31、在期貨交易所的基本業務中，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結算會員D.非結算會員【答案】C32、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。A.董事長B.總經理C.理事長D.監事長【答案】B33、在空頭避險策略中，下列基差值的變化對于避險策略不利的是()。A.基差值為正，而且絕對值變大B.基差值為負，而且絕對值變小C.基差值為正，而且絕對值變小D.無法判斷【答案】C34、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構按其風險承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B35、某期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D36、下列關于客戶資產的表述中，錯誤的是（）。A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產統一管理B.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產C.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產【答案】A37、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A38、下列期貨交易所人員中，未經中國證監會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。A.財務主管B.獨立董事C.副總經理D.總經理助理【答案】C39、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。A.董事長B.監事C.保安人員D.財務負責人【答案】D40、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監會派出機構C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構D.國務院國有資產監督管理機構【答案】B41、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，（）可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】B42、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D43、期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由（）承擔。A.客戶B.期貨公司C.期貨經紀人D.期貨交易所【答案】A44、期貨公司及其分支機構的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）個工作日內在中國證券監督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監督管理委員會重新申領。A.10B.15C.30D.45【答案】C45、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規另有規定的除外。A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％B.承擔50％的賠償責任C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30％D.不承擔賠償責任【答案】A46、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規定B.由董事長C.由監事會D.由總經理【答案】A47、發生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。A.1／4以上理事聯名提議B.理事長提議C.中國證監會提議D.總經理提議【答案】C48、《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C49、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格的前2個月，公司應當慎重考慮的實質性因素是（）。A.公司的交易規模B.公司風險監管指標C.公司的客戶數量D.公司的發展規劃【答案】B50、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C51、小李是A期貨公司的經理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發現有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。A.不構成犯罪B.構成內幕交易罪C.構成泄露內幕信息罪D.構成侵犯商業秘密罪【答案】A52、某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元【答案】C53、期貨交易所的負責人由（）。A.國務院期貨監督管理機構任免B.期貨交易所會員選舉產生C.期貨交易所股東大會選舉產生D.期貨交易所董事會任免【答案】A54、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B55、期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證券監督管理委員會派出機構應當自驗收合格之日起（）個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B56、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.5【答案】C57、期貨行業產品或服務的風險的最高及最低等級分別為（）A.R1.R5B.R5.R1C.C1；C5D.C5；C1【答案】B58、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B59、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】A60、某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D61、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當事人選擇的訴由B.侵權C.違約D.合約履行地【答案】A62、期貨公司董事、監事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A63、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼C.隨機選擇客戶D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度【答案】C64、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。A.3000萬元B.5000萬元C.8000萬元D.1億元【答案】C65、證券公司申請介紹業務時，應當向中國證監會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風險監管報表。A.1B.2C.3D.5【答案】B66、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B67、下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。A.客戶保證金不屬于期貨公司破產財產B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有D.非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執行客戶保證金，但可以查封【答案】D68、期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。A.理事會B.中國證監會C.財政部D.股東大會【答案】B69、期貨公司應當按照（）的有關規定計算風險監管指標。A.中國證監會B.期貨交易所C.企業會計準則D.期貨業協會【答案】A70、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C71、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C72、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議所載明下列事項中不合法的是（）。A.介紹業務的范圍B.執行期貨保證金安全存管制度的措施C.報酬支付及相關費用的分擔方式D.為客戶提供融資的利率約定【答案】D73、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓誡C.公開譴責D.撤銷其期貨從業資格【答案】B74、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】A75、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶。A.客戶利益最大化B.客戶意見調查和投訴管理C.了解客戶和分類管理D.安全和風險【答案】C76、期貨公司申請設立營業部，應當于申請日前（）符合期貨公司風險監管指標標準。A.2年B.6個月C.1年D.3個月【答案】D77、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A78、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A79、申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務（）年以上經驗，或者經濟管理工作（）年以上經驗。A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】B80、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力的，經（）批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。A.期貨業協會B.中國證監會.財政部C.中國銀監會D.中國證監會.商務部【答案】B多選題（共35題）1、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，以下情形應當認定為透支交易的有（）。A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證不足的情況下，允許期貨公司繼續持倉的B.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足交易所標準的情況下，允許客戶開倉交易的C.期貨公司在客戶保證金不足期貨公司自定標準，但高于交易所標準的情況下，允許客戶繼續持倉的D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易的【答案】ABD2、期貨公司與其控股股東在()等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。A.業務B.人員C.資產D.場所【答案】ABCD3、下列關于會員大會召開的說法，正確的是（）。A.臨時會員大會不得對通知中來列明的事項作出決議、B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名C.會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會D.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員【答案】ABC4、下列行為違反《期貨交易管理條例》規定的是()。A.聯手買賣B.惡意串通C.編造有關期貨交易的虛假信息D.傳播有關期貨交易的虛假信息【答案】ABCD5、下列期貨公司人員中，應當每兩年參加一次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓的有（）。A.獨立董事B.首席風險官C.董事長D.總經理【答案】ABCD6、某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，A.期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權利的，老張可以直接起訴期貨交易所B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應適當賠償老張的損失D.老張可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟【答案】AB7、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為()。A.加蓋中國境內銀行業務章的本幣定期存折B.加蓋中國境內銀行業務章的本幣活期存折C.加蓋中國境內銀行業務章的外幣定.活期存折D.加蓋中國境內銀行業務章的存單【答案】ABCD8、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與()有利害關系的情形時，應當回避。A.本人B.父母C.配偶D.子女【答案】ABCD9、期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告的情形有()。A.變更公司名稱、章程B.作出終止業務等重大決議C.被有權機關立案調查或者采取強制措施D.任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更【答案】ABC10、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶（）.A.相互獨立B.統一管理C.合并D.分別管理【答案】AD11、下列關于期貨交易所組織形式的說法，正確的是（）。A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式B.會員制期貨交易所不具有法人資格C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式【答案】ACD12、下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權的有（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.擬訂期貨交易所章程.交易規則及其修改草案，提交會員大會審定C.決定會員的接納和退出D.選舉和更換會員理事【答案】ABC13、營業部各項內部控制制度由期貨公司統一制定，并報營業部所在地派出機構備案。內部控制制度包括()項目。A.期貨公司對營業部統一結算.統一風險管理.統一資金調撥.統一財務管理及會計核算的管理制度B.營業部崗位職責及人員管理制度C.營業部信息技術系統管理及應急制度D.營業部合同.印章及檔案管理制度【答案】ABCD14、下列需要具備期貨從業人員資格的有（）。A.期貨公司董事長和監事會主席B.期貨公司總經理C.財務負責人、營業部負責人D.期貨公司法定代表人【答案】BCD15、下列是某會員制期貨交易所交易規則的內容，其中符合法律規定的是（）。A.期貨交易、結算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規、違約行為及其處理辦法D.會員資格及其管理辦法【答案】ABC16、具有（）情形的，不屬于刑法第一百八十條第一款規定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易。A.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的C.依據已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的【答案】ABCD17、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，下列關于中國期貨保證金監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有()。A.于下一個交易日轉發給相關期貨交易所B.進行審核，審核通過后在統一開戶系統中直接注銷C.于當日轉發給相關期貨交易所D.進行審核，審核通過后由期貨公司注銷【答案】ABD18、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如果丙起訴甲，要求實現債權。下列關于申請人民法院采取保全、執行措施的說法中，正確的是（）。A.甲有除保證金之外的其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執行甲的其他財產B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金C.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執行措施D.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執行措施【答案】CD19、甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事，乙為該公司監事，丙是財務部主任，丁是首席風險官。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A.甲B.乙C.丙D.丁【答案】CD20、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。A.期貨交易所不實行會員分級結算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度C.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D.期貨交易所會員不能是個人E【答案】BD21、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當（）。A.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明B.在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，相應扣除未追加的金額C.按照分類及流動性情況進行風險調整D.相應調減凈資本【答案】AD22、期貨從業人員不得疏于履行應承擔的義務有（）。A.期貨從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規定辦理相關期貨業務B.期貨從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復C.期貨從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務D.期貨從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者【答案】ABC23、期貨公司有下列()情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。A.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況B.法人治理結構、內部控制存在重大隱患C.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD24、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括（）。A.匹配方案B.告知警示資料C.錄音錄像資料D.自查