2021-2022期貨從業資格之期貨法律法規考前沖刺模擬試卷B卷含答案單選題（共80題）1、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國證監會及其派出機構B.所在期貨經營機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】B2、中國證監會指導和監督（）對期貨從業人員的自律管理活動A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A3、證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于（）個月A.1B.3C.6D.12【答案】C4、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。A.李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D5、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規定實行自律管理C.以其全部財產承擔民事責任D.其負責人由國務院期貨監督管理機構任免【答案】A6、私募資產管理業務的主要業務人員和相關管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。A.3；60%B.4；50%C.3；40%D.2；50%【答案】C7、境外經紀機構在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行（）期貨交易。A.境內特定品種B.境外特定品種C.境內全品種D.境外全品種【答案】A8、某期貨公司從事經紀業務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔【答案】A9、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業務的機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】B10、協會工作人員不按《期貨從業人員管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B11、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.總經理B.董事長C.董事會D.董事會常設的風險管理委員會【答案】C12、下列關于期貨保證金的表述，錯誤的是()。A.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結算會員期貨公司所有B.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理C.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用.挪用D.非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理【答案】A13、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】A14、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A.3日內B.5日內C.當日結算前D.當日結算后【答案】C15、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付A.其他客戶資金和自有資金B.自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D16、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監管機構備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司【答案】A17、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A18、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，構成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.挪用資金罪D.職務侵占罪【答案】C19、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）．A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】B20、為督促期貨公司建立健全內控、合規制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益．保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監督管理辦法》等法規、規章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》。A.分級管理B.分類管理C.分層管理D.分步管理【答案】B21、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。A.中國期貨業協會B.中金所C.中國證監會D.期貨公司【答案】B22、依法對期貨保證金安全存管實施監控的機構是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A23、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。A.當會員結算準備金余額低于交易所規定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額D.期貨合約的結算方法【答案】D24、普通投資者風險承受能力最低及最高類別分別是（）A.C1.C5B.C5.C1C.C2.C3D.C3.C2【答案】A25、期貨公司可以提前終止資產管理委托的情況有（）。A.委托資產虧損達到起始委托資產的一定比例時B.期貨公司變更投資經理C.委托資產發生權屬變更D.期貨公司更換了從業人員【答案】C26、在投資者投資經歷評估中，期貨交易經歷的評估分值上限為（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D27、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估作價為3000萬元的信息技術系統和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。A.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資B.方案符合規定C.方案不符合規定，貨幣出資比例過低D.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】A28、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。??A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】A29、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質重于形式原則D.理論聯系實際原則【答案】A30、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】B31、期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所名義B.保障基金名義C.期貨公司名義D.期貨投資者名義【答案】B32、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B.由中國期貨業協會決定如何承擔責任C.由中國證監會決定如何承擔責任D.由從業人員承擔責任【答案】D33、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A34、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議的內容不包括（）。A.保證金標準B.非結算會員結算準備金最高余額C.風險管理措施D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施【答案】B35、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。A.公司債券B.股票C.大額可轉讓存單D.可流通的國債【答案】D36、王某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，王某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，王某受到暫停從業資格處分后，應當（）。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動B.參加協會組織的專項后續執業培訓C.自我反省，公開道歉D.向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為【答案】B37、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務的人員必須具備（）A.期貨從業人員資格B.證券投資咨詢資格C.證券銷售人員資格D.期貨投資咨詢資格【答案】A38、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.總經理B.董事長C.董事會D.董事會常設的風險管理委員會【答案】C39、下列不屬于國務院期貨監督管理機構職責的是（）。A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施C.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理【答案】A40、中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A41、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）A.決策權B.知情權C.報告權D.經營權【答案】B42、下列不屬于國務院期貨監督管理機構職責的是（）。A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施C.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理【答案】A43、期貨公司()負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。A.總經理B.董事長C.首席風險官D.分管投資咨詢業務的副總經理【答案】C44、（）、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證券監督管理委員會C.期貨公司D.中國證券監督管理委員會及其派出機構【答案】A45、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。A.聯名提議召開臨時股東大會B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務D.按照交易規則行使申訴權【答案】A46、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.結算擔保金制度B.結算準備金制度C.風險準備金制度D.漲跌停板制度【答案】A47、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A48、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A.1B.2C.3D.6【答案】A49、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D50、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B51、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任【答案】B52、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.2B.3C.5D.7【答案】B53、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。A.為投資者創造最大權益B.保護投資者滿意C.維護投資者的合法權益D.最大限度維護投資者利益【答案】C54、關于咨詢業務信息的報送，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息B.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息C.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息D.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信【答案】C55、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當()。A.劃入期貨公司自有資金B.將客戶保證金共同存放C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放D.與自有資金分開，專戶存放【答案】D56、期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保（）等風險監管指標持續符合標準。A.凈資本B.凈資產C.風險準備金D.流動資產【答案】A57、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據規定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C58、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。A.經營機構B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經營機構共同【答案】B59、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續2次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A.2次B.連續2次C.3次D.連續3次【答案】B60、下列關于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生B.會員理事與非會員理事均由中國證監會委派C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派D.會員理事由中國證監會委派.非會員理事由會員大會選舉產生【答案】C61、中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A.2B.3C.5D.7【答案】A62、外商投資期貨公司是指單一或有關聯關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。A.3%B.5%C.10%D.30%【答案】B63、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，()。A.客戶不承擔責任B.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】B64、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C65、申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當具有從事期貨業務（）年以上經驗。或者其他金融業務（）年以上經驗，或者法律、會計業務（）年以上經驗。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B66、期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起（）個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯關系或親屬關系。A.3B.5C.7D.10【答案】B67、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》所稱的證券期貨經營機構，不包括（）。A.商業銀行設立的從事理財業務的子公司B.證券公司C.基金管理公司D.期貨公司【答案】A68、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業務。A.參股的期貨公司B.非關聯的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C69、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B70、下列不屬于期貨交易所職責的是()。A.制定并實施交易規則及其實施細則B.對保證金安全存管實施監控C.發布市場信息D.監管指定交割倉庫的期貨業務【答案】B71、期貨公司應當按照（）規定的標準計算各項業務的風險資本準備和公司的風險資本準備。A.中國銀行業監督管理委員會B.中國保險監督管理委員會C.中國證券監督管理委員會D.財政部【答案】C72、中國證券監督管理委員會規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D73、某期貨公司期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債(不含客戶所有者權益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設其資產調整值為1300萬元，無負債調整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B74、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.7B.10C.15D.30【答案】D75、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司在傳遞交易指令前應對客戶賬戶資金和持倉進行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，對客戶進行互聯網交易風險特別提示C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司制作完成D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》【答案】C76、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。A.全面結算會員B.特別結算會員C.交易結算會員D.普通結算會員【答案】C77、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C78、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監督管理委員會派出機構報告，中國證券監督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。A.一般業務人員B.風險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經理層【答案】D79、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。A.每季B.每月C.每年D.每周【答案】B80、保障基金管理機構按照規定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據規定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送()。A.中國人民銀行B.中國證監會C.中國證監會和財政部D.中國證監會或財政部【答案】C多選題（共35題）1、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續費B.稅金C.利息D.交易虧損【答案】ABC2、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當（）。A.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明B.在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，相應扣除未追加的金額C.按照分類及流動性情況進行風險調整D.相應調減凈資本【答案】AD3、在我國，期貨交易所工作人員不得（）。A.從事期貨交易B.泄露內幕消息C.利用內幕消息獲得非法利益D.從期貨交易所會員.客戶處謀取利益【答案】ABCD4、期貨公司開展資產管理業務，以下說法正確的有（）。A.期貨公司可以與客戶約定分擔委托資產的損失B.客戶必須自行獨立承擔投資風險C.期貨公司可以向客戶承諾委托資產的最低收益D.期貨公司的風險揭示書應當包括中國期貨業協會制定的合同必備條款【答案】BD5、下列說法正確的是（）。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B.期貨公司私下塒沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任【答案】ABCD6、經營機構應當建立（）機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配。A.投資者適當性評估B.執業規范C.銷售隔離D.內部問責【答案】AC7、期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中的哪些資金或者有價證券的，人民法院不予支持。（）A.屬于期貨公司自有的有價證券B.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券C.期貨公司自有賬戶中的資金D.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金【答案】BD8、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件是()。A.通過中國證監會認可的資質測試B.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位C.有履行職責所必需的時間和精力D.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱【答案】ABC9、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。A.籌集B.管理C.審計D.使用【答案】ABD10、期貨投資咨詢業務人員應當與（）等業務人員崗位獨立，職責分離。A.交易B.結算和財務C.風險控制D.技術【答案】ABCD11、期貨從業人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。A.約見談話B.訓誡C.公開譴責D.暫停從業資格【答案】BCD12、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當（）。A.了解投資者的投資經驗B.了解投資者的財務狀況C.誠實地告知投資者期貨投資中可能出現的各種風險D.向投資者做出合理的承諾或者保證【答案】ABC13、期貨公司會員在開展金融期貨開戶業務時應當履行的義務有（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.嚴格驗證投資者資金C.測試投資者的金融期貨基礎知識D.全面客觀介紹金融期貨法律法規【答案】ABCD14、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（）A.財政部B.中國證監會C.期貨交易所D.中國人民銀行【答案】AB15、對于研究分析報告，期貨公司應（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益D.建立相關規章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月E【答案】ABC16、某期貨公司任命李某為首席風險官，下列敘述中正確的有（）。A.李某任職期間，向股東會負責B.李某在期貨公司可兼任合規部負責人C.李某在期貨公司可兼任財務負責人D.期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意，方可提名并聘任李某【答案】BD17、期貨交易所辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A.修改期貨交易規則B.恢復此前中止的交易品種C.修改期貨合約D.終止期貨合約【答案】AB18、刑法第一百八十條第四款規定的行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”，應當綜合以下方面進行認定，包括（）A.行為人與他人之間具有親友關系、利益關聯、交易終端關聯等關聯關系；B.他人從事的相關交易活動明顯不具有符合交易習慣、專業判斷等正當理由；C.行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關交易活動的初始時間具有關聯性；D.行為人具有獲取未公開信息的職務便利；【答案】ABCD19、期貨公司為客戶開立賬戶，監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的（)進行一致性復核。A.客戶姓名或名稱B.內部資金賬戶C.期貨結算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD20、全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（）。A.真實B.準確C.完整D.公開【答案】ABC21、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動。A.從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外B.從事或者變相從事期貨自營業務C.為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資D.對外擔保【答案】ABCD22、下列有關期貨業協會的說法，正確的有()。A.期貨業協會的章程由會員大會制定B.期貨業協會設理事會，理事會成員按照章程的規定選舉產生C.期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會D.期貨業協會是期貨業的他律性組織，其業務活動受國務院期貨監督管理機構的領導【答案】ABC23、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給（）。A.全面結算會員期貨公司B.非結算會員C.特別結算會員期貨公司D.客戶【答案】AB24、申請人或者擬任人有下列（）情形的，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定。A.擬任人死亡或者喪失行為能力B.申請人撤回申請材料C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查D.申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施【答案】ABCD25、根據規定，期貨公司的從業人員不得（）。A.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現的各種風險B.以