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文檔簡介
中國知識產(chǎn)權(quán)法治二十年
中國現(xiàn)代的知識產(chǎn)權(quán)法律制度是適應(yīng)改革開放的需要而建立的。其中,《商標(biāo)法》于1983年3月開始實施,《專利法》于1985年4月開始實施,《著作權(quán)法》于1991年6月開始實施,《反不正當(dāng)競爭法》于1993年12月開始實施。除此之外,中國還于1997年3月公布了《植物新品種保護條例》,于2001年4月公布了《集成電路布圖設(shè)計保護條例》。以上四部法律和兩個條例,再加上相關(guān)的配套法規(guī),大體形成了中國現(xiàn)代的知識產(chǎn)權(quán)法律體系。在對外開放方面,中國不僅制定了必要的知識產(chǎn)權(quán)法律,而且加入了相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)國際公約。其中,中國于1980年加入《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》,于1985年加入《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》,于1992年加入《保護文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》,于2001年加入世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》,于2007年加入《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》和《世界知識產(chǎn)權(quán)組織表演與錄音制品條約》。而且,無論是在加入上述公約之前,還是在加入上述公約之后,中國都會適時修訂法律法規(guī),使之符合國際公約的基本原則與最低要求,從而建立了與國際規(guī)則接軌的知識產(chǎn)權(quán)法律體系。在對內(nèi)改革方面,知識產(chǎn)權(quán)法律體系的建立和完善,既反映了中國社會經(jīng)濟發(fā)展的需要,也在很大程度上促進了文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作的繁榮和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,并且通過保護商標(biāo)和制止不正當(dāng)競爭而規(guī)范了市場競爭秩序。事實上,建立知識產(chǎn)權(quán)制度,有力而有效地保護知識產(chǎn)權(quán),不僅鼓勵了市場主體的創(chuàng)新活動,而且推動了社會經(jīng)濟的迅速發(fā)展。下面簡要論述中國知識產(chǎn)權(quán)法治近二十年的發(fā)展。一中國加入世界貿(mào)易組織之前的法律修訂中國于2001年12月正式加入世界貿(mào)易組織。為了掃清加入世界貿(mào)易組織的障礙,中國于2000年和2001年修訂了《專利法》、《商標(biāo)法》和《著作權(quán)法》,使之與世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》一致起來。(一)《專利法》的修訂《專利法》于1984年3月由全國人大常委會通過,于1985年4月開始實施。到了1992年1月,中美兩國達(dá)成第一個《知識產(chǎn)權(quán)保護諒解備忘錄》,中國政府承諾對于藥品和化學(xué)品提供產(chǎn)品專利的保護,將方法專利的保護延及于直接用該方法獲得的產(chǎn)品,同時將發(fā)明專利的保護期延長為20年,自申請之日起算。[1]為了落實承諾,中國于1992年9月修訂《專利法》,不僅提供了對于藥品和化學(xué)品的產(chǎn)品專利保護,而且提供了對于食品、飲料和調(diào)味品的專利保護。同時還規(guī)定,方法專利的保護延及于使用該方法直接獲得的產(chǎn)品。除此之外,專利權(quán)人所享有的權(quán)利,不僅包括制造、使用和銷售的權(quán)利,而且增加了進口權(quán)。同時,將發(fā)明專利的保護期由原來的15年延長為20年,將實用新型和外觀設(shè)計專利的保護期限由原來的5年延長為10年。值得注意的是,中美1992年的《知識產(chǎn)權(quán)保護諒解備忘錄》是依據(jù)當(dāng)時正在談判的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的草案而達(dá)成的。與此相應(yīng),中國依據(jù)相應(yīng)的承諾修訂《專利法》,也就在事實上執(zhí)行了1996年生效的世界貿(mào)易組織的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。這樣,中國于2000年修訂《專利法》,就落實《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定而言,主要是將修訂的重點放在了專利權(quán)的保護方面。例如,專利權(quán)人或者利害關(guān)系人有證據(jù)證明他人正在實施或者即將實施侵犯其專利權(quán)的行為,如不及時制止將會使其合法權(quán)益受到難以彌補的損害的,可以在起訴前向人民法院申請采取責(zé)令停止有關(guān)行為;為了制止專利侵權(quán),在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下,專利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以在起訴前向人民法院申請保全證據(jù)。又如,涉及實用新型專利侵權(quán)糾紛的,人民法院或者管理專利工作的部門可以要求專利權(quán)人出具由國務(wù)院專利行政部門作出的檢索報告。再如,申請人對于專利局和專利復(fù)審委員會不授予專利權(quán)的決定,以及當(dāng)事人對于專利復(fù)審委員會作出的專利權(quán)有效與否的決定,可以向人民法院提起訴訟。(二)《著作權(quán)法》的修訂《著作權(quán)法》于1990年9月由全國人大常委會通過,于1991年6月開始實施。事實上,當(dāng)《著作權(quán)法》制定之時,關(guān)貿(mào)總協(xié)定談判中形成的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》已經(jīng)在討論和起草之中,并且形成了一些有關(guān)版權(quán)(著作權(quán))保護的條文。正是由此出發(fā),中國制定《著作權(quán)法》,不僅參考了《保護文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》和主要國家的著作權(quán)法或者版權(quán)法,而且參考了正在起草的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。例如,1990年通過的《著作權(quán)法》在列舉可以獲得著作權(quán)保護的作品種類時,提到了計算機軟件。隨后,國務(wù)院還在1991年6月頒布了《計算機軟件保護條例》。應(yīng)該說,將計算機軟件納入《著作權(quán)法》的保護體系中,就是依據(jù)了《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的草案。到了2001年10月,中國加入世界貿(mào)易組織之前,全國人大常委會修訂了《著作權(quán)法》。這次修訂主要有以下三個方面。第一,按照《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》,規(guī)定了電影作品、計算機軟件和錄音制品的權(quán)利人享有出租權(quán),以及數(shù)據(jù)庫在符合匯編作品要求時,可以作為匯編作品受到保護。第二,依據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》,規(guī)定了訴前的責(zé)令停止侵權(quán)和證據(jù)保全,具體規(guī)定與2000年修訂的《專利法》基本相同。第三,規(guī)定廣播組織使用他人作品應(yīng)當(dāng)支付報酬。按照1990年《著作權(quán)法》第43條的規(guī)定,廣播電臺、電視臺非營業(yè)性播放已經(jīng)出版的錄音制品,可以不經(jīng)著作權(quán)人許可,不向其支付報酬。顯然,這個規(guī)定既不符合民事法律的基本原則,也不符合著作權(quán)保護國際公約,包括《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的基本原則。所以,2001年修訂的《著作權(quán)法》規(guī)定,廣播電臺、電視臺播放他人已經(jīng)發(fā)表的作品,可以不經(jīng)著作權(quán)人許可,但應(yīng)當(dāng)支付報酬;播放已經(jīng)出版的錄音制品,可以不經(jīng)著作權(quán)人許可,但應(yīng)當(dāng)支付報酬。2001年修訂《著作權(quán)法》,除了依據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》對相關(guān)條文作了修訂,還針對中國著作權(quán)保護的實踐,規(guī)定了一些其他內(nèi)容。其中最主要的是規(guī)定了信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)和對于技術(shù)措施、權(quán)利管理信息的保護。根據(jù)規(guī)定,作者、表演者和錄音制作者享有信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán),他人在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中傳播作品或者表演和錄音制品,應(yīng)當(dāng)獲得著作權(quán)人、表演權(quán)人和錄音制作者權(quán)利人的許可,并且支付報酬。由于電子技術(shù)措施和電子權(quán)利管理信息,對于作品、表演和錄音在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的傳播具有非常重要的意義,2001年修訂的《著作權(quán)法》還規(guī)定,未經(jīng)許可不得規(guī)避、破壞相關(guān)的技術(shù)保護措施,不得刪除、篡改相關(guān)的權(quán)利管理信息。2006年5月,國務(wù)院又制定了《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》,對于信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的保護,對于技術(shù)措施和權(quán)利管理信息的保護,以及網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商在作品、表演和錄音制品傳播中的責(zé)任,作出了具體明確的規(guī)定。[2](三)《商標(biāo)法》的修訂《商標(biāo)法》于1982年8月由全國人大常委會通過,于1983年3月開始實施。到了1993年,全國人大常委會修訂《商標(biāo)法》,主要增加了兩方面的規(guī)定。第一,增加了服務(wù)商標(biāo)的注冊和保護。從某種意義上說,1982年的《商標(biāo)法》是一部“商品商標(biāo)法”。因為可以申請和獲準(zhǔn)注冊的商標(biāo)都是使用在商品上的商標(biāo),不包括服務(wù)商標(biāo)。然而,隨著中國市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展,服務(wù)業(yè)迅速崛起而成為一個重要的產(chǎn)業(yè)部門。在這種情況下,將服務(wù)商標(biāo)的注冊和保護納入《商標(biāo)法》之中,既反映了服務(wù)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實,又促進了服務(wù)業(yè)的持續(xù)發(fā)展。第二,增加了商標(biāo)不當(dāng)注冊的撤銷程序。1982年《商標(biāo)法》繼承了歐洲大陸法系的傳統(tǒng),過于強調(diào)“注冊在先”的原則。商標(biāo)一旦獲準(zhǔn)注冊,即使存在問題,也很難撤銷。針對現(xiàn)實中發(fā)生的一些不當(dāng)注冊的問題,1993年《商標(biāo)法》第27條規(guī)定,已經(jīng)注冊的商標(biāo),如果違反《商標(biāo)法》的相關(guān)規(guī)定,或者是以欺騙手段或者其他不正當(dāng)手段取得注冊的,由商標(biāo)局撤銷該注冊商標(biāo)。其他單位或者個人,也可以請求商標(biāo)評審委員會撤銷該注冊商標(biāo)。2001年10月,全國人大常委會又對《商標(biāo)法》進行了修訂,主要有以下幾個方面。第一,擴大了商標(biāo)的類別。按照原來的規(guī)定,可以申請注冊的商標(biāo)應(yīng)當(dāng)由文字、圖形或者其結(jié)合而構(gòu)成。2001年《商標(biāo)法》則在第8條規(guī)定,任何能夠?qū)⑸唐穮^(qū)別開來的可視性標(biāo)志,包括文字、字母、數(shù)字、圖形、三維標(biāo)志和顏色組合,以及上述要素之組合,都可以作為商標(biāo)申請注冊。這樣,與原有的文字、圖形相對比,至少增加了三維商標(biāo)和顏色組合商標(biāo)。第二,明確規(guī)定了對于馳名商標(biāo)的保護和認(rèn)定原則。根據(jù)第13條,就相同或者類似商品申請注冊的商標(biāo)是復(fù)制、摹仿或者翻譯他人未在中國注冊的馳名商標(biāo),容易導(dǎo)致混淆的,不予注冊并禁止使用;就不相同或者不相類似的商品申請注冊的商標(biāo)是復(fù)制、摹仿或者翻譯他人已經(jīng)在中國注冊的馳名商標(biāo),誤導(dǎo)公眾,致使該馳名商標(biāo)注冊人的利益可能受到損害的,不予注冊并禁止使用。第三,規(guī)定了訴前的責(zé)令停止侵權(quán)、訴前的證據(jù)保全、訴前的財產(chǎn)保全,從而加大了對于注冊商標(biāo)的保護力度。2001年修訂的《商標(biāo)法》還明確規(guī)定了對于集體商標(biāo)、證明商標(biāo)的保護,對于地理標(biāo)志的保護,以及商標(biāo)評審委員會所作出的不予注冊、撤銷注冊的決定,應(yīng)當(dāng)接受司法復(fù)審。以上是中國加入世界貿(mào)易組織之前對于《專利法》、《著作權(quán)法》和《商標(biāo)法》修訂的概要。至于另外一部非常重要的知識產(chǎn)權(quán)法律《反不正當(dāng)競爭法》,由于在1993年制定之時,已經(jīng)參考了《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》草案和《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的規(guī)定,已經(jīng)規(guī)定了關(guān)于制止仿冒、虛假宣傳和商業(yè)詆毀的內(nèi)容,以及對于商業(yè)秘密的保護,所以在中國加入世界貿(mào)易組織之前沒有予以修訂。中國還依據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》,制定了單行的《植物新品種保護條例》和《集成電路布圖設(shè)計保護條例》,規(guī)定了相關(guān)客體獲得保護的條件。大體說來,中國加入世界貿(mào)易組織之前對于《專利法》、《著作權(quán)法》和《商標(biāo)法》的修訂,以及加入世界貿(mào)易組織之前制定的《反不正當(dāng)競爭法》、《植物新品種保護條例》和《集成電路布圖設(shè)計保護條例》,使得中國的知識產(chǎn)權(quán)法律體系達(dá)到了《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》、《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》和《保護文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》,以及其他的一些知識產(chǎn)權(quán)國際條約的基本原則和最低要求。正是從這個意義上說,中國的知識產(chǎn)權(quán)法律體系已經(jīng)與相關(guān)的國際規(guī)則全面接軌,基本完成了知識產(chǎn)權(quán)法治建設(shè)中的對外開放的任務(wù)。在此之后,中國在知識產(chǎn)權(quán)法治建設(shè)方面所面臨的主要任務(wù)就是,適應(yīng)市場主體保護創(chuàng)新成果的需求,有效保護市場主體的著作權(quán)、專利、商標(biāo)和商業(yè)秘密,進而推動社會經(jīng)濟的迅速發(fā)展。二中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)制度變革中國自1978年改革開放以來,社會經(jīng)濟迅速發(fā)展,取得了舉世矚目的成就。然而,至少是在改革開放之初,社會經(jīng)濟的發(fā)展主要是依賴于自然資源、廉價的勞動力和外國投資。隨著社會經(jīng)濟的進一步發(fā)展,改變發(fā)展模式,實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級,通過創(chuàng)新實現(xiàn)社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展,就成了擺在社會各界面前的重大問題。中國的理論界和實務(wù)界于世紀(jì)之交的時候曾經(jīng)廣泛討論過“知識經(jīng)濟”的概念。[3]到了2002年10月,中國共產(chǎn)黨十六大報告提出了“科教興國戰(zhàn)略”和“可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略”。[4]到了2007年10月,中國共產(chǎn)黨十七大報告又提出了“建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略”。[5]2012年10月,中國共產(chǎn)黨十八大報告則提出了提高自主創(chuàng)新能力和實施“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”。[6]除此之外,中國政府還在2015年提出了“大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新”的口號。[7]在這樣一個背景之下,如何保護智力創(chuàng)新成果,促進創(chuàng)新成果的運用,進而提升企業(yè)和國家的核心競爭力,就成了立法、行政和司法機關(guān)必須回答的重要問題。一方面是立法機關(guān)積極修訂知識產(chǎn)權(quán)法律,另一方面則是司法機關(guān)不斷強化對于知識產(chǎn)權(quán)的保護。至于行政機關(guān),也不斷出臺綱領(lǐng)性的文件,積極推動專利、版權(quán)和商標(biāo)的管理工作。下面分別論述。(一)《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》中國自2001年加入世界貿(mào)易組織之后,市場主體在兩個方面遇到了知識產(chǎn)權(quán)的問題。一是很多企業(yè)在產(chǎn)品的出口方面遭到外國企業(yè)的打壓。例如,美國的國際貿(mào)易委員會和歐盟各國的海關(guān),頻頻以涉嫌侵犯專利權(quán)為由,將中國企業(yè)的產(chǎn)品拒于國門之外。除此之外,中國的出口產(chǎn)品還經(jīng)常遭遇到版權(quán)、商標(biāo)和其他的知識產(chǎn)權(quán)問題。二是很多企業(yè)開始自覺運用創(chuàng)新成果,提升自己在國內(nèi)和國際市場上的競爭力。如果說過去主要是政府部門、學(xué)術(shù)界和一些專業(yè)人士在呼吁知識產(chǎn)權(quán),在中國加入世界貿(mào)易組織之后,則出現(xiàn)了企業(yè)重視創(chuàng)新、重視知識產(chǎn)權(quán)的新趨勢。中國的知識產(chǎn)權(quán)行政主管部門首先敏感地意識到企業(yè)走出去所遭遇的知識產(chǎn)權(quán)瓶頸,企業(yè)開始重視知識產(chǎn)權(quán)的保護,展示了中國社會經(jīng)濟發(fā)展的新動向。于是,國家知識產(chǎn)權(quán)局等部門向國務(wù)院提出建議,制定國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。2005年1月,國務(wù)院成立了以副總理吳儀為組長的“國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”制定領(lǐng)導(dǎo)小組。隨后,來自國務(wù)院28個部委和中國科學(xué)院、中國工程院、中國社會科學(xué)院,以及最高人民法院和最高人民檢察院的領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)的專家學(xué)者,從不同的層面參與了戰(zhàn)略的制定工作。按照戰(zhàn)略制定領(lǐng)導(dǎo)小組的部署,設(shè)立了20個課題小組,例如專利、版權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密、立法、執(zhí)法、外交、教育等等。除此之外還設(shè)立了一個“總綱”的課題小組,既獨立研究相關(guān)的問題,又在20個課題小組研究工作的基礎(chǔ)之上,形成最后的“國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要”。在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定的過程中,國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家工商行政管理總局、國家版權(quán)局、商務(wù)部、科技部和中國社會科學(xué)院的領(lǐng)導(dǎo)和專家學(xué)者,發(fā)揮了重要的作用。其中,20個課題組的研究工作于2006年底基本完成,“綱要”的起草工作也在2007年底基本完成。隨后,戰(zhàn)略制定領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)各個課題組的研究成果,又對“綱要”進行了進一步的完善。2008年6月5日,國務(wù)院頒布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》(以下簡稱《綱要》),要求各省、自治區(qū)、直轄市人民政府和國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)認(rèn)真貫徹實施。[8]《綱要》在“序言”中明確指出:“實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,大力提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力,有利于增強中國自主創(chuàng)新能力,建設(shè)創(chuàng)新型國家;有利于完善社會主義市場經(jīng)濟體制,規(guī)范市場秩序和建立誠信社會;有利于增強中國企業(yè)市場競爭力和提高國家核心競爭力;有利于擴大對外開放,實現(xiàn)互利共贏。”為了實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,《綱要》提出了“激勵創(chuàng)造、有效運用、依法保護、科學(xué)管理”的十六字方針,確立了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的5個重點,即完善知識產(chǎn)權(quán)制度、促進知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用、加強知識產(chǎn)權(quán)保護、防止知識產(chǎn)權(quán)濫用、培育知識產(chǎn)權(quán)文化。《綱要》還以2008年為起點,提出了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的中長期目標(biāo)和近五年的目標(biāo)。關(guān)于中長期目標(biāo),《綱要》提出,到2020年,把中國建設(shè)成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理水平較高的國家。知識產(chǎn)權(quán)法制環(huán)境進一步完善,市場主體創(chuàng)造、運用、保護和管理知識產(chǎn)權(quán)的能力顯著增強,知識產(chǎn)權(quán)深入人心,自主知識產(chǎn)權(quán)的水平和擁有量能夠有效支撐創(chuàng)新型國家建設(shè),知識產(chǎn)權(quán)制度對經(jīng)濟發(fā)展、文化繁榮和社會建設(shè)的促進作用充分顯現(xiàn)。關(guān)于近五年的目標(biāo),《綱要》提出,自主知識產(chǎn)權(quán)水平大幅度提高,擁有量進一步增加;運用知識產(chǎn)權(quán)的效果明顯增強,知識產(chǎn)權(quán)密集型商品比重顯著提高;知識產(chǎn)權(quán)保護狀況明顯改善;全社會特別是市場主體的知識產(chǎn)權(quán)意識普遍提高,知識產(chǎn)權(quán)文化氛圍初步形成。為了實現(xiàn)上述目標(biāo),《綱要》從專利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密、植物新品種、特定領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)(地理標(biāo)志、遺傳資源、傳統(tǒng)知識、民間文藝)和國防知識產(chǎn)權(quán)的角度,規(guī)定了相應(yīng)領(lǐng)域的專項任務(wù)。同時,《綱要》還從9個方面提出了一系列戰(zhàn)略舉措,以實現(xiàn)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的近期目標(biāo)和中長期目標(biāo)。這9個方面是:提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力,鼓勵知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用,加快知識產(chǎn)權(quán)法制建設(shè),提高知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平,加強知識產(chǎn)權(quán)行政管理,發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù),加強知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍建設(shè),推進知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè),以及擴大知識產(chǎn)權(quán)對外交流合作。大體說來,2008年的《綱要》確立了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的指導(dǎo)思想和目標(biāo),確定了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重點,提出了7個方面的專項任務(wù)以及9個方面的戰(zhàn)略舉措,從而勾畫了中國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的藍(lán)圖,不僅指導(dǎo)了政府部門的工作,而且為知識產(chǎn)權(quán)的立法和司法提供了重要參考,具有非常重要的意義。值得注意的是,無論是在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定的過程中,還是在《綱要》發(fā)布之后,有相當(dāng)一部分專家學(xué)者認(rèn)為,《綱要》過高地估計了中國在知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護和管理方面的能力,提出了幾乎不可能實現(xiàn)的近期目標(biāo)和中長期目標(biāo)。然而,中國加入世界貿(mào)易組織之后社會經(jīng)濟的快速發(fā)展,以及產(chǎn)業(yè)升級和商業(yè)模式的變遷,使得中國企業(yè)和其他市場主體的創(chuàng)新能力得以充分釋放。同時,中國加入世界貿(mào)易組織之后,也為企業(yè)和其他市場主體走向海外,創(chuàng)造了有利條件。到了2014年,中國政府還提出了建設(shè)“一帶一路”的方針。很多市場主體迫切感受到,自己的創(chuàng)新成果和知識產(chǎn)權(quán),不僅應(yīng)當(dāng)在國內(nèi)獲得嚴(yán)格保護,還應(yīng)當(dāng)在海外獲得有效保護。中國知識產(chǎn)權(quán)主管部門再次敏銳地意識到,有必要重新調(diào)整國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略所確定的目標(biāo),應(yīng)當(dāng)著重強調(diào)對于知識產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)格保護,著重強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的海外布局和風(fēng)險防控。于是,在相關(guān)部門的推動下,國務(wù)院于2015年12月發(fā)布了《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》(以下簡稱《意見》)。[9]《意見》明確提出要把中國建設(shè)成為知識產(chǎn)權(quán)強國,并由此而調(diào)整了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目標(biāo)。具體說來,到2020年,在知識產(chǎn)權(quán)重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革上取得決定性成果,知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)確權(quán)和執(zhí)法保護體系進一步完善,基本形成權(quán)界清晰、分工合理、責(zé)權(quán)一致、運轉(zhuǎn)高效、法治保障的知識產(chǎn)權(quán)體制機制,知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務(wù)能力大幅提升,創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境進一步優(yōu)化,逐步形成產(chǎn)業(yè)參與國際競爭的知識產(chǎn)權(quán)新優(yōu)勢,基本實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化,建成一批知識產(chǎn)權(quán)強省、強市,知識產(chǎn)權(quán)大國地位得到全方位鞏固,為建成中國特色、世界水平的知識產(chǎn)權(quán)強國奠定堅實基礎(chǔ)。針對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的需要,《意見》明確提出“實行嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護”,包括加大對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的懲治力度,加大對知識產(chǎn)權(quán)犯罪的打擊力度,建立健全知識產(chǎn)權(quán)保護的預(yù)警防范機制,加強新業(yè)態(tài)、新領(lǐng)域創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)保護,以及規(guī)制知識產(chǎn)權(quán)濫用行為。在加大侵權(quán)懲治的力度方面,則具體提出應(yīng)當(dāng)提高法定賠償?shù)纳舷蓿瑢阂馇謾?quán)行為實施懲罰性賠償,由侵權(quán)人承擔(dān)權(quán)利人為了維權(quán)而實際發(fā)生的合理開支,等等。針對中國企業(yè)走向海外和參與“一帶一路”建設(shè)的需要,《意見》提出了“加強重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)海外布局和風(fēng)險防控”,包括加強重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)海外布局規(guī)劃,拓展海外知識產(chǎn)權(quán)布局渠道,完善海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)警體系,提升海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控能力,以及加強海外知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助。在中國已經(jīng)積極參與知識產(chǎn)權(quán)國際事務(wù),并且具有一定話語權(quán)的背景之下,《意見》還提出應(yīng)當(dāng)提升知識產(chǎn)權(quán)對外合作水平,包括推動構(gòu)建更加公平合理的國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則,加強知識產(chǎn)權(quán)對外合作機制建設(shè),加大對發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)的援助力度,拓寬知識產(chǎn)權(quán)公共外交渠道。顯然,2015年《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》,是在原有的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的框架之內(nèi),提出了知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的目標(biāo),強調(diào)了嚴(yán)格保護知識產(chǎn)權(quán),強調(diào)了重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)海外布局和風(fēng)險防控。正是從這個意義上說,中國的國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略將在相當(dāng)長的一段時間里,指導(dǎo)各級政府的知識產(chǎn)權(quán)工作,并對知識產(chǎn)權(quán)的立法和司法工作起到重要的參考作用。(二)中國知識產(chǎn)權(quán)法律的修訂為了實現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)和實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略,中國自2007年開始了新一輪知識產(chǎn)權(quán)法律的修訂。大體說來,這屬于中國知識產(chǎn)權(quán)法律的第三輪修訂。關(guān)于中國知識產(chǎn)權(quán)法律體系的建立和修訂,學(xué)術(shù)界有如下說法:中國制定《商標(biāo)法》、《專利法》和《著作權(quán)法》,是為了對外開放的需要,可以說是基于外來的壓力而制定的。到了1992年和1993年,中國第一次修訂了《專利法》和《商標(biāo)法》,制定了《反不正當(dāng)競爭法》,仍然是基于外來的壓力而進行的。因為,中美兩國于1992年1月簽訂了第一個《知識產(chǎn)權(quán)保護諒解備忘錄》,中國政府對于專利、商業(yè)秘密、版權(quán)和商標(biāo)的保護,作出了一系列的承諾。至于中國于2000年和2001年對于知識產(chǎn)權(quán)法律的修訂,更是基于加入世界貿(mào)易組織的壓力。只有到了2007年以后,中國的立法機關(guān)才第一次在沒有外來壓力的條件下,針對中國知識產(chǎn)權(quán)保護實踐中發(fā)生的問題,修訂《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》和《反不正當(dāng)競爭法》。[10]1.《專利法》的修訂《專利法》的第三次修訂于2006年啟動,先是由國家知識產(chǎn)權(quán)局起草了修訂的“送審稿”,然后是國務(wù)院提交了“修訂草案”。到了2008年12月,全國人大常委會作出修訂《專利法》的決定,于2009年10月開始實施。此次修訂《專利法》,主要有以下三個方面的顯著變化。第一,以絕對新穎性取代了原來的相對新穎性。按照原來的相對新穎性,申請專利的發(fā)明創(chuàng)造,應(yīng)在申請日以前沒有在“國內(nèi)外”的出版物上公開過,也沒有在“國內(nèi)”公開使用過或者以其他方式為公眾所知。其中的出版物的標(biāo)準(zhǔn)是全世界的,而公知公用的標(biāo)準(zhǔn)則是國內(nèi)的。而依據(jù)2008年修訂的《專利法》,授予專利權(quán)的發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計,應(yīng)當(dāng)不屬于現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計。其中的現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有設(shè)計,是指申請日以前在“國內(nèi)外”為公眾所知的技術(shù)或者外觀設(shè)計。這表明,無論是出版物還是公知公用,其標(biāo)準(zhǔn)都是全世界的。這個修改,反映了中國專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的提高。第二,針對冗長的專利確權(quán)程序,2008年修訂的《專利法》規(guī)定了現(xiàn)有技術(shù)的抗辯。按照規(guī)定,如果被控侵權(quán)人可以證明自己所使用的是現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計,法院可以判定被告沒有侵犯原告的專利權(quán)。與此相應(yīng),被控侵權(quán)人可以免于走專利權(quán)無效宣告的程序,從而有利于迅速解決相關(guān)糾紛。第三,加大了侵權(quán)賠償?shù)牧Χ取8鶕?jù)2008年修訂的《專利法》,侵犯專利權(quán)的損害賠償,以權(quán)利人的損失,或者侵權(quán)人的利益所得,或者專利許可費用的倍數(shù)加以確定。如果上述三種方式難以確定,則可以判給法定損害賠償,其數(shù)額為1萬元以上100萬元以下。或許,2008年修訂的《專利法》,最值得稱道的是關(guān)于遺傳資源的保護。根據(jù)《專利法》第26條,依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造,申請人應(yīng)當(dāng)在專利申請文件中說明該遺傳資源的直接來源和原始來源;申請人無法說明原始來源的,應(yīng)當(dāng)陳述理由。又據(jù)《專利法》第5條,對違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源,并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造,不授予專利權(quán)。大體說來,西方發(fā)達(dá)國家強烈反對將遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文藝納入知識產(chǎn)權(quán)保護體系。而中國2008年修訂《專利法》,將遺傳資源的保護納入專利法體系,反映了中國政府在這個問題上的鮮明立場。事實上,在2008年修訂《專利法》的過程中,還討論過以相同的方式保護傳統(tǒng)知識,但由于沒有達(dá)成廣泛的共識,僅僅規(guī)定了關(guān)于遺傳資源的保護。顯然,有關(guān)傳統(tǒng)知識的保護問題還會繼續(xù)討論下去。《專利法》于2008年進行了第三次修訂后,國家知識產(chǎn)權(quán)局于2011年啟動了第四次修訂工作。在修訂論證工作中,國家知識產(chǎn)權(quán)局將目前專利保護中的問題歸納為“舉證難、周期長、成本高、賠償?shù)汀⑿Ч睢保⒂纱硕岢隽艘恍┬抻喗ㄗh。[11]到了2013年1月,國家知識產(chǎn)權(quán)局向國務(wù)院提交了《專利法》修訂草案的“送審稿”,修訂建議主要集中在專利權(quán)的保護方面,例如改進專利無效宣告程序、減輕權(quán)利人的舉證負(fù)擔(dān)、提高損害賠償?shù)臄?shù)額。正當(dāng)國務(wù)院法制辦討論這個“送審稿”的時候,國家知識產(chǎn)權(quán)局又啟動了對于《專利法》的全面修訂工作。其理由在于,創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施,對于專利制度提出了更高的要求。到了2015年7月,國家知識產(chǎn)權(quán)局再次向國務(wù)院上報了《專利法》修訂草案的“送審稿”,不僅涉及了專利權(quán)的保護,還涉及了促進專利的轉(zhuǎn)化運用、提升專利質(zhì)量和完善專利代理等等。目前,這個“送審稿”仍然在國務(wù)院的層面上進行討論。2.《商標(biāo)法》的修訂《商標(biāo)法》的第三次修訂工作,早在2003年就在國家工商行政管理總局商標(biāo)局啟動。經(jīng)過若干年的調(diào)研和論證,國家工商行政管理總局于2009年11月向國務(wù)院提交了《商標(biāo)法》修訂草案“送審稿”。在“送審稿”的基礎(chǔ)上,國務(wù)院經(jīng)過反復(fù)討論,于2012年10月向全國人大常委會提交了《商標(biāo)法》修訂草案。2013年8月,全國人大常委會通過了《商標(biāo)法》修訂草案,于2014年5月開始實施。應(yīng)該說,國家知識產(chǎn)權(quán)局總結(jié)的“舉證難、周期長、成本高、賠償?shù)汀⑿Ч睢保粌H針對專利權(quán)的保護,也在很大程度上針對商標(biāo)權(quán)的保護。由此出發(fā),2013年修訂的《商標(biāo)法》規(guī)定了商標(biāo)侵權(quán)的標(biāo)準(zhǔn),即消費者混淆的可能性。根據(jù)規(guī)定,未經(jīng)商標(biāo)注冊人的許可,在同一種商品上使用與其注冊商標(biāo)近似的商標(biāo),或者在類似商品上使用與其注冊商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo),容易導(dǎo)致混淆的,構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。除了直接侵權(quán),還規(guī)定了幫助侵權(quán)的責(zé)任。根據(jù)規(guī)定,故意為侵犯他人商標(biāo)專用權(quán)行為提供便利條件,幫助他人實施侵犯商標(biāo)專用權(quán)行為的,構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。同時,2013年修訂的《商標(biāo)法》還引入了懲罰性損害賠償制度,并且大幅度提高了法定賠償?shù)臄?shù)額。根據(jù)規(guī)定,侵犯商標(biāo)權(quán)的損害賠償,可以按照權(quán)利人的損失,或者侵權(quán)人的利益所得,或者許可使用費的倍數(shù)合理確定。對惡意侵犯商標(biāo)權(quán)情節(jié)嚴(yán)重的,可以在上述方法確定的數(shù)額的基礎(chǔ)上,確定一倍以上三倍以下的賠償數(shù)額。又據(jù)規(guī)定,權(quán)利人損失、侵權(quán)人利益所得和許可費用難以確定的,可以根據(jù)侵權(quán)行為的情節(jié)給予300萬元以下的賠償。而按照原來的規(guī)定,法定賠償?shù)臄?shù)額是50萬元以下。除了侵權(quán)構(gòu)成和損害賠償方面的修訂,2013年《商標(biāo)法》還著力減輕了權(quán)利人的舉證責(zé)任。根據(jù)規(guī)定,人民法院為確定賠償數(shù)額,在權(quán)利人已經(jīng)盡力舉證,而與侵權(quán)行為相關(guān)的賬簿、資料主要由侵權(quán)人掌握的情況下,可以責(zé)令侵權(quán)人提供;侵權(quán)人不提供或者提供虛假賬簿、資料的,人民法院可以參考權(quán)利人的主張和提供的證據(jù)判定賠償數(shù)額。除了加大商標(biāo)權(quán)的保護力度,2013年修訂的《商標(biāo)法》還強調(diào)了注冊商標(biāo)的使用,糾正了馳名商標(biāo)保護中的問題。關(guān)于前者,中國《商標(biāo)法》一直遵循注冊原則,強調(diào)對于注冊商標(biāo)的保護。但在實踐中出現(xiàn)了很多人大量申請商標(biāo)注冊,沒有在實際的商業(yè)活動中使用注冊商標(biāo)的情形。針對此種情形,《商標(biāo)法》第4條規(guī)定,自然人、法人或者其他組織在生產(chǎn)經(jīng)營活動中,對其商品或者服務(wù)需要取得商標(biāo)專用權(quán)的,應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局申請商標(biāo)注冊。其中特別強調(diào)了“生產(chǎn)經(jīng)營活動”,以及與“商品或者服務(wù)”的關(guān)系。在這方面,第48條還專門規(guī)定了一個商標(biāo)使用的定義:本法所稱商標(biāo)的使用,是指將商標(biāo)用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上,或者將商標(biāo)用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中,用于識別商品來源的行為。根據(jù)這個規(guī)定,只有用于“識別”商品或者服務(wù)來源的行為,才屬于注冊商標(biāo)的使用。關(guān)于馳名商標(biāo),按照過去的做法,一旦獲得行政機關(guān)或者法院的認(rèn)可,該商標(biāo)的所有人就可以在廣告宣傳中聲稱自己的商標(biāo)是“中國馳名商標(biāo)”,進而獲得競爭上的優(yōu)勢地位。然而,按照馳名商標(biāo)保護的原有含義,認(rèn)定馳名商標(biāo)是為了解決糾紛,屬于個案認(rèn)定和個案有效,與廣告宣傳無關(guān)。為了糾正馳名商標(biāo)認(rèn)定中的偏差,《商標(biāo)法》第14條規(guī)定,馳名商標(biāo)應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人的請求,作為處理案件需要認(rèn)定的事實進行認(rèn)定。生產(chǎn)、經(jīng)營者不得將“馳名商標(biāo)”字樣用于商品、商品包裝或者容器上,或者用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中。按照這個規(guī)定,馳名商標(biāo)的認(rèn)定是為了確定案件的事實,糾紛一旦解決,案件一旦終止,也就不存在所謂的馳名商標(biāo)了。與此相應(yīng),即使在案件中被認(rèn)定為馳名商標(biāo),其所有人也不得使用“馳名商標(biāo)”的字樣進行廣告宣傳。在這方面,《商標(biāo)法》第53條還特別規(guī)定,違反上述規(guī)定的,由地方工商行政管理部門責(zé)令改正,處10萬元罰款。3.《反不正當(dāng)競爭法》的修訂中國《反不正當(dāng)競爭法》自1993年制定,一直沒有修訂過。到了2015年12月,國家工商行政管理總局向國務(wù)院提交了《反不正當(dāng)競爭法》修訂草案“送審稿”,就該法的修訂提出了一系列建議性條文。隨后,國務(wù)院經(jīng)過研究討論,于2016年12月向全國人大常委會提交了《反不正當(dāng)競爭法》修訂草案。目前,這個修訂草案正在審議之中,有望在2017年內(nèi)通過。就目前看到的資料,修訂草案主要是刪除了一些有關(guān)反壟斷的內(nèi)容。大體說來,1993年制定的《反不正當(dāng)競爭法》,在知識產(chǎn)權(quán)的保護方面,規(guī)定了制止仿冒、虛假宣傳和商業(yè)詆毀,以及對于商業(yè)秘密的保護,從而達(dá)到了《巴黎公約》和《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的要求。從這個意義上說,即使不修訂《反不正當(dāng)競爭法》,也不會發(fā)生很大的問題。然而,在當(dāng)時的特殊歷史條件下,《反不正當(dāng)競爭法》還規(guī)定了5個有關(guān)壟斷行為的條文,1個有關(guān)商業(yè)賄賂的條文,1個關(guān)于有獎銷售的條文。從理論上說,此次修訂《反不正當(dāng)競爭法》,應(yīng)當(dāng)刪除上述7個條文,使得修訂后的《反不正當(dāng)競爭法》成為名副其實的知識產(chǎn)權(quán)法律。根據(jù)立法資料,在1993年的時候,中國的市場經(jīng)濟尚在發(fā)育之中,不存在制定反壟斷法的必要性。然而立法機關(guān)又認(rèn)為,某些壟斷行為已經(jīng)妨礙了市場經(jīng)濟的發(fā)展,因而有必要暫時放在《反不正當(dāng)競爭法》中加以規(guī)范,待將來制定了反壟斷法以后再予以刪除。[12]關(guān)于這個問題,中國已經(jīng)在2007年10月制定了《反壟斷法》,于2008年8月開始實施。與此相應(yīng),此次修訂《反不正當(dāng)競爭法》,就應(yīng)當(dāng)刪除有關(guān)反壟斷的內(nèi)容。根據(jù)國務(wù)院提交的修訂草案,已經(jīng)刪除了有關(guān)公用事業(yè)單位排除競爭的條文,有關(guān)行政壟斷的條文,有關(guān)傾銷的條文,以及有關(guān)串通招投標(biāo)的條文。當(dāng)然,修訂草案還保留了有關(guān)搭售的條文。除此之外,1993年《反不正當(dāng)競爭法》還有1個有關(guān)商業(yè)賄賂的條文,1個有關(guān)有獎銷售的條文。其中,有關(guān)商業(yè)賄賂的問題,中國《刑法》已經(jīng)做了詳細(xì)規(guī)定,應(yīng)當(dāng)從《反不正當(dāng)競爭法》中刪除。至于有獎銷售,屬于《消費者權(quán)益保護法》調(diào)整的范圍,也不應(yīng)當(dāng)保留在《反不正當(dāng)競爭法》中。這樣,全國人大常委會最終修訂的《反不正當(dāng)競爭法》,是否能夠刪除有關(guān)“搭售”、“商業(yè)賄賂”和“有獎銷售”的條文,還值得我們進一步關(guān)注。4.《著作權(quán)法》的修訂《著作權(quán)法》于1990年制定后,于2001年加入世貿(mào)組織之前進行了第一次修訂。到了2009年1月,世界貿(mào)易組織的爭端解決小組裁定,中國《著作權(quán)法》第4條第1款的規(guī)定,“依法禁止出版、傳播的作品,不受本法保護”,不符合《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》和《伯爾尼公約》,建議中國加以修訂。[13]隨后,全國人大常委會于2010年2月修訂《著作權(quán)法》,一方面刪除了原來的第4條第1款,另一方面又加上了“國家對作品的出版、傳播依法進行必要的監(jiān)督”。此外,為了沖淡被動修訂第4條第1款的色彩,2010年2月修訂的《著作權(quán)法》,還增加了一個第26條,規(guī)定了著作權(quán)質(zhì)押的登記。這屬于第二次修訂。2011年7月,國家版權(quán)局啟動了《著作權(quán)法》的第三次修訂,委托中國社會科學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)中心、中南財經(jīng)政法大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)研究中心、中國人民大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院分別起草《著作權(quán)法》第三次修訂的專家建議稿。在上述三個專家建議稿的基礎(chǔ)上,國家版權(quán)局形成了自己的修訂草案,于2012年12月向國務(wù)院提交了《著作權(quán)法》修訂草案“送審稿”。目前,《著作權(quán)法》的修訂仍然停留在國務(wù)院的層面上。根據(jù)“送審稿”,《著作權(quán)法》的修訂主要是強化了對于權(quán)利人的保護。例如,將法定賠償?shù)臄?shù)額由原來的50萬元以下,提高到100萬元以下。又如,對于兩次以上故意侵犯著作權(quán)或者相關(guān)權(quán)的,人民法院可以在權(quán)利人損失、被告利益所得、許可費用的合理倍數(shù)和法定損害賠償數(shù)額的基礎(chǔ)上,確定二至三倍的賠償數(shù)額。再如,判給權(quán)利人的賠償數(shù)額,應(yīng)當(dāng)包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。除此之外,還規(guī)定了舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)移,即人民法院為確定賠償數(shù)額,在權(quán)利人已經(jīng)盡力舉證,而與侵權(quán)行為相關(guān)的賬簿、資料主要由侵權(quán)人掌握的情況下,可以責(zé)令侵權(quán)人提供;侵權(quán)人不提供或者提供虛假的賬簿、資料的,人民法院可以根據(jù)權(quán)利人的主張判定侵權(quán)賠償數(shù)額。(三)知識產(chǎn)權(quán)法院與司法改革現(xiàn)代中國的知識產(chǎn)權(quán)司法保護,同樣開始于20世紀(jì)80年代。隨著《商標(biāo)法》、《專利法》、《著作權(quán)法》和《反不正當(dāng)競爭法》的頒布實施,相關(guān)的法院開始審理有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的糾紛案件。不過在一開始,能夠勝任知識產(chǎn)權(quán)審判的法官并不很多。于是,北京、上海等地的法院,通常是將審理知識產(chǎn)權(quán)案件的法官集中在一個審判庭,邊學(xué)習(xí)邊研究,邊審理知識產(chǎn)權(quán)案件。到了1993年8月,北京市中級人民法院和高級人民法院率先設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)審判庭。隨后,全國各地的一些中級人民法院和高級人民法院也紛紛設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)審判庭。在此背景之下,最高人民法院也在1996年10月設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)審判庭。截至目前,全國四級法院之中,大約有420個知識產(chǎn)權(quán)審判庭。[14]由此可以看出,中國的知識產(chǎn)權(quán)司法審判,從一開始就走了一條專門化的道路。其實,在知識產(chǎn)權(quán)的專門審判之中,還有另一個更為專門的審判方向。這就是最高人民法院指定了少數(shù)中級人民法院和基層人民法院,管轄有關(guān)專利、植物新品種和集成電路布圖設(shè)計的一審案件。截止到2013年底,全國共有87個中級人民法院可以管轄專利的一審案件,45個中級人民法院可以管轄植物新品種的一審案件,46個中級人民法院可以管轄集成電路布圖設(shè)計的一審案件,以及7個基層人民法院可以管轄實用新型專利和外觀設(shè)計專利的一審案件。[15]根據(jù)《民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定,當(dāng)事人對于基層法院的判決不服的,可以上訴到相應(yīng)的中級人民法院,對于中級人民法院的判決不服的,可以上訴到相應(yīng)的高級人民法院。至于最高人民法院,則可以在必要的時候提審高級人民法院判決的案件。然而,由390余個基層人民法院和中級人民法院審理知識產(chǎn)權(quán)案件,然后上訴到相應(yīng)的中級或者高級人民法院,也造成了審理標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一,判決結(jié)果有時難以預(yù)期的后果。就法官的職業(yè)技能來說,審理有關(guān)著作權(quán)、商標(biāo)和反不正當(dāng)競爭的案件,相對來說比較容易一些。但是有關(guān)專利、植物新品種和集成電路布圖設(shè)計的案件,甚至是有關(guān)技術(shù)秘密和計算機軟件的案件,對于法官的職業(yè)技能則會有更高的要求。事實上,對于專利等技術(shù)類案件的審理標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一,權(quán)利人、被控侵權(quán)人和其他市場主體對于判決結(jié)果的難以預(yù)期,不僅會影響市場主體對于知識產(chǎn)權(quán)制度的依賴程度,而且會影響市場主體對于創(chuàng)新的投入。有鑒于此,中國必須在已有的知識產(chǎn)權(quán)審判格局上有所變革,對市場主體的創(chuàng)新成果,尤其是技術(shù)性的創(chuàng)新成果,提供強有力的保護。正是在這樣的背景之下,全國人大常委會于2014年8月通過了《關(guān)于在北京、上海、廣州設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法院的決定》。[16]隨后,最高人民法院又于2014年10月發(fā)布了《關(guān)于北京、上海、廣州知識產(chǎn)權(quán)法院案件管轄的規(guī)定》。[17]在上述兩個文件發(fā)布之后,北京知識產(chǎn)權(quán)法院于2014年11月6日成立,廣州知識產(chǎn)權(quán)法院于2014年12月16日成立,上海知識產(chǎn)權(quán)法院于2014年12月28日成立,開始受理有關(guān)的案件。根據(jù)全國人大常委會的《決定》和最高人民法院的《規(guī)定》,知識產(chǎn)權(quán)法院有下列三個特點。其一,集中審理技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)案件。《決定》和《規(guī)定》規(guī)定,知識產(chǎn)權(quán)法院管轄專利、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計、技術(shù)秘密和計算機軟件等技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)的第一審民事案件和行政案件。同時,當(dāng)事人不服國務(wù)院行政部門裁定或者決定而提起的第一審知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)確權(quán)行政案件,由北京知識產(chǎn)權(quán)法院管轄。其中的國務(wù)院行政部門作出的裁定或者決定,通常是指專利復(fù)審委員會關(guān)于不授予專利權(quán)或者專利權(quán)有效與否的決定、商標(biāo)評審委員關(guān)于不予商標(biāo)注冊或者撤銷商標(biāo)注冊的決定,以及農(nóng)林部門關(guān)于植物新品種權(quán)利的決定。其二,知識產(chǎn)權(quán)法院是中級人民法院。根據(jù)《決定》,對于知識產(chǎn)權(quán)法院作出的一審判決或者裁定,如果當(dāng)事人不服,可以上訴到相應(yīng)的高級人民法院,如北京市、上海市或者廣東省高級人民法院。同時,知識產(chǎn)權(quán)法院所在市的基層人民法院作出的有關(guān)著作權(quán)、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)民事判決、裁定的上訴案件,由知識產(chǎn)權(quán)法院審理。其三,跨區(qū)域管轄技術(shù)類案件。根據(jù)《決定》,知識產(chǎn)權(quán)法院對專利等技術(shù)類案件實行跨區(qū)域管轄。在知識產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立的三年內(nèi),可以先在所在省(直轄市)實行跨區(qū)域管轄。按照這個規(guī)定,知識產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立三年以后,可以跨越省或者直轄市,管轄專利等技術(shù)類案件。其中的廣州知識產(chǎn)權(quán)法院,不僅管轄來自廣州市的技術(shù)類案件,而且管轄來自廣東省其他地級市的技術(shù)類案件。顯然,這在民事訴訟的管轄上是一個巨大的突破。應(yīng)該說,設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法院,最突出的特點是集中審理技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)案件。按照2013年以前的做法,有關(guān)專利、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計、技術(shù)秘密和計算機軟件的案件,是由許多個中級人民法院或者基層人民法院管轄一審,然后上訴到相應(yīng)的中級或者高級人民法院,其審理標(biāo)準(zhǔn)必然不盡一致。然而,按照全國人大常委會的決定,有關(guān)專利等技術(shù)類案件的一審管轄,將在未來幾年內(nèi)集中在北京、上海、廣州和其他幾個知識產(chǎn)權(quán)法院,然后上訴到相應(yīng)的高級人民法院。按照這樣的安排,通過若干個知識產(chǎn)權(quán)法院集中管轄技術(shù)類糾紛的一審案件,就會在很大程度上統(tǒng)一侵權(quán)認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn),進而對于技術(shù)創(chuàng)新成果提供有效保護。除此之外,當(dāng)事人不服國務(wù)院行政部門裁定或者決定而提起的第一審知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)確權(quán)行政案件,由北京知識產(chǎn)權(quán)法院管轄,也有助于統(tǒng)一專利授權(quán)和確權(quán)的標(biāo)準(zhǔn),統(tǒng)一商標(biāo)注冊與撤銷的標(biāo)準(zhǔn),以及植物新品種授權(quán)與確權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然,由若干個知識產(chǎn)權(quán)法院,包括北京知識產(chǎn)權(quán)法院,作出的有關(guān)判決或者裁定,當(dāng)事人可以上訴到相應(yīng)的高級人民法院,例如北京市、上海市、廣東省高級人民法院,仍然會造成授權(quán)、確權(quán)和侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的差異。所以,下一步要做的就是設(shè)立統(tǒng)一的上訴法院,受理來自全國各地知識產(chǎn)權(quán)法院的上訴案件。只有這樣,才能更好地協(xié)調(diào)技術(shù)類案件的授權(quán)、確權(quán)和侵權(quán)認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn),準(zhǔn)確、有效和有力地保護技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新成果。在北京、上海和廣州設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法院,屬于一項試點。根據(jù)規(guī)定,全國人大常委會的《決定》實行滿三年,最高人民法院應(yīng)當(dāng)報告本《決定》的實施情況。這樣,最高人民法院應(yīng)當(dāng)在2017年8月向全國人大常委會匯報《決定》的施行情況,以及下一步的發(fā)展。事實上,就在2017年1月,最高人民法院宣布,在成都、武漢、南京和蘇州的中級人民法院中,設(shè)立了四個知識產(chǎn)權(quán)法庭。[18]一時之間,知識產(chǎn)權(quán)“法院”與知識產(chǎn)權(quán)“法庭”是什么關(guān)系,引起了種種討論。另外,正在修訂的《法院組織法》草案也在其中增加了一個條文,國家在必要的時候可以設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)高等法院,由全國人大常委會批準(zhǔn)。根據(jù)上述情形,可以推斷在未來的幾年中,中國將會設(shè)立5至8個知識產(chǎn)權(quán)法院。每一個知識產(chǎn)權(quán)法院之下會設(shè)立若干個知識產(chǎn)權(quán)派出法庭,相當(dāng)于該知識產(chǎn)權(quán)法院的分支機構(gòu)。同時,在5至8個知識產(chǎn)權(quán)法院之上,設(shè)立一個全國性的知識產(chǎn)權(quán)高等法院,主要審理不服各地知識產(chǎn)權(quán)法院判決的上訴案件。在必要的時候,則由最高人民法院通過再審的方式,解釋明確一些重大的法律問題。展望未來,隨著知識產(chǎn)權(quán)法院和知識產(chǎn)權(quán)高等法院體制的完善,必將在很大程度上統(tǒng)一技術(shù)類案件的審理標(biāo)準(zhǔn),有力和有效地保護專利、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計、技術(shù)秘密和計算機程序,進而推動技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)性運用,推動社會經(jīng)濟的快速發(fā)展。三中國知識產(chǎn)權(quán)法治建設(shè)的未來總結(jié)過去,中國的知識產(chǎn)權(quán)法治建設(shè),無論是在法律的制定和修訂方面,還是在行政管理和司法保護方面,都取得了巨大的成就,大體適應(yīng)了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型國家的要求。當(dāng)然在另一方面,中國的知識產(chǎn)權(quán)法治建設(shè)仍然要應(yīng)對一系列的挑戰(zhàn)。第一,應(yīng)當(dāng)更多地關(guān)注專利的質(zhì)量,而非專利的數(shù)量。中國在建立專利制度之初,比較重視專利的數(shù)量。根據(jù)相關(guān)的數(shù)據(jù),專利申請的第一個100萬件經(jīng)過了15年的時間,第二個100萬件經(jīng)過了4年的時間,第三個100萬件經(jīng)過了2年半的時間。自此之后,每一年的專利申請量都達(dá)到了100萬件以上。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計數(shù)字,在2016年中,中國的專利申請數(shù)量是3465000件,其中發(fā)明專利申請1339000件,實用新型專利申請1476000件,外觀設(shè)計專利申請650000件。中國的發(fā)明專利申請量連續(xù)6年位居世界第一。此外,2016年授予的發(fā)明專利權(quán)數(shù)量也達(dá)到了404000件。[19]應(yīng)該說,在專利的申請量和授權(quán)量方面,中國已經(jīng)有了巨大的突破,甚至走在了世界前列。然而,面對如此巨大的專利申請量和授權(quán)量,相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)更多地關(guān)注專利的質(zhì)量而非專利的數(shù)量。“專利質(zhì)量”意味著更多的研發(fā)投入,以及核心技術(shù)和重大技術(shù)的突破。此外,中國建立專利制度之初,為了本國國民申請專利的方便,將實用新型和外觀設(shè)計納入了《專利法》中,一律稱之為“專利”。在這方面,世界上絕大多數(shù)國家,都是以《專利法》保護技術(shù)發(fā)明,而以其他法律保護外觀設(shè)計和實用新型。時至今日,我們有必要將實用新型和外觀設(shè)計的保護,從《專利法》中分離出來,給予證書的而非專利的保護。第二,更多地關(guān)注商標(biāo)使用而非商標(biāo)注冊。根據(jù)國家工商行政管理總局的數(shù)據(jù),中國2016年的商標(biāo)注冊申請量是3691400件,商標(biāo)累計注冊申請量是22094100件,有效商標(biāo)注冊量是12376400件。在注冊商標(biāo)的申請量和有效注冊的保有
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