第18頁共18頁?2023年證券從業資格考試法律法規考前練習題22023年證券從業資格考試法律法規考前練習題21、買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議，我們稱之為。A、金融期貨B、金融遠期合約C、金融期權D、金融互換正確答案：A【專家解析】金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。2、國際開發機構在我國發行的人民幣債券稱為。A、外國債券B、歐洲債券C、亞洲債券D、熊貓債券正確答案：A【專家解析】外國債券指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該貨幣為面值的債券。3、股東大會作出修改公司章程的決議，必須經出席會議的股東所持表決權以上通過。A、[1/4]B、[2/3]C、半數D、[3/4]正確答案：B【專家解析】股東大會作出修改公司章程的決議，必須經出席會議的股東所持表決權2/3以上通過。4、在我國，根據《證券投資基金運作管理方法》的規定，60%以上的基金資產投資于股票的，為。A、債券基金B、股票基金C、貨幣市場基金D、衍生證券投資基金正確答案：B【專家解析】在我國，根據《證券投資基金運作管理方法》的規定，60%以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。5、按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司對委托人進展資格審查應當在。A、承受代銷金融產品的委托后B、承受代銷金融產品的委托前C、向客戶推薦金融產品D、為客戶提供產品咨詢效勞正確答案：B【專家解析】承受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進展資格審查，經審查，確認委托人依法設立并可以發行金融產品后，方可承受其委托。6、證券交易所通過連續公開方式形成證券交易價格。A、競價B、議價C、競標D、叫價正確答案：A【專家解析】交易所接連續、公開競價方式形成證券價格。7、股息當年結清、不能累積發放的優先股票稱為。A、非累積優先股B、累積優先股C、參與優先股D、非參與優先股正確答案：A【專家解析】這是非累積優先股的定義。8、證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由擔任召集人。A、獨立董事B、董事長C、監事D、總經理正確答案：A【專家解析】證券公司治理準那么(試行)第三十七條董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由獨立董事擔任召集人。法律法規性問題。9、《證券發行與承銷管理方法》規定，戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和類似投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于。A、6個月B、12個月C、24個月D、36個月正確答案：B【專家解析】承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個月。10、以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的。A、任意公積金B、法定公積金C、資本公積金D、盈余公積金正確答案：C【專家解析】以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的資本公積金。11、外資持股或參股基金管理公司的權益比例，在我國參加WTO后3年內超過(不)。A、[0.49]B、[0.35]C、[0.33]D、[0.5]正確答案：A【專家解析】允許外國機構設立合營公司，從事我國證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;參加后3年內，外資比例不超過49%.12、股利正式發放給股東的日期叫做。A、派發日B、股權登記日C、股利宣布日D、除息除權日正確答案：A【專家解析】股利正式發放給股東的日期叫做派發日。13、2023年以來，主要發于美國的危機廣泛影響了全球金融機構和市場。A、優質按揭貸款和相關證券化產品B、次級按揭貸款和相關證券化產品C、銀行信譽危機D、實體企業信貸正確答案：B【專家解析】2023年以來，主要發于美國的次級按揭貸款和相關證券化產品危機廣泛影響了全球金融機構和市場。14、以下哪種風險不屬于系統風險。A、政策風險B、經濟周期波動風險C、利率風險D、信譽風險正確答案：D【專家解析】信譽風險屬于非系統風險。15、發行人不得有在最近內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。A、6個月B、12個月C、18個月D、36個月正確答案：D【專家解析】發行人不得有在最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。16、2023年5月，經國務院批準，批復同意，深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業板市場。A、證券交易所B、證券業協會C、中國證監會D、國務院正確答案：C【專家解析】2023年5月，經國務院批準，中國證監會批復同意，深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業板市場17、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占的股票。A、數量B、資金C、份數D、比例正確答案：D【專家解析】考察無面額股票的定義。1、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務參謀機構有以下情形之一的，不得擔任財務參謀。Ⅰ.最近24個月內存在違背誠信的不良記錄Ⅱ.最近24個月內因執業行為違背行業標準而受到行業自律組織的紀律處分Ⅲ.最近24個月被誡勉談話的Ⅳ.最近36個月內因違法違規經營受到處分或者因涉嫌違法違規經營正在被調查A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：C【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務參謀機構有以下情形之一的，不得擔任財務參謀：(1)最近24個月內存在違背誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執業行為違背行業標準而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處分或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。2、以下關于LOF份額認購的說法，正確的選項是。Ⅰ.目前，我國只有深圳證券交易所創辦LOF業務Ⅱ.場外認購的LOF基金份額注冊登記在中國證券登記計算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統;場內認購的LOF基金份額注冊登記在中國證券登記計算有限責任公司的證券登記結算系統Ⅲ.基金募集期間，投資者可以通過具有基金業務代銷業務資格的證券經營機構營業部場內認購LOF份額，也可通過基金管理人及其代銷機構的營業網點場外認購LOF份額Ⅳ.場內認購LOF份額，應使用中國證券登記結算深圳證券交易所開放式基金賬戶;場外認購LOF份額，應持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正確答案：D【專家解析】場內認購LOF份額，應持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶;場外認購LOF份額，應使用中國證券登記結算深圳證券交易所開放式基金賬戶。3、基金凈值公告的主要內容包括。Ⅰ.份額累計凈值Ⅱ.份額凈值Ⅲ.基金凈值增長率Ⅳ.基金資產凈值A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正確答案：D【專家解析】普通基金凈值公告主要包括基金資產凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。4、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時，不得提供的效勞包括。Ⅰ.協助辦理開戶手續Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進展期貨結算Ⅳ.代理客戶進展期貨交易A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正確答案：C【專家解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，應當提供以下效勞：協助辦理開戶手續;提供期貨行情信息，交易設施;中國證監會規定的其他效勞。證券公司不得代理客戶進展期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。5、經辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。Ⅰ.真實性Ⅱ.有效性Ⅲ.完好性Ⅳ.一致性A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正確答案：C【專家解析】經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完好性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。6、基金上市交易公告書應披露的事項包括。Ⅰ.基金合同【摘要】：^pⅡ.基金財務狀況Ⅲ.基金募集情況與上市交易安排Ⅳ.基金托管人報告A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正確答案：D【專家解析】基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數、持有人構造及前10名持有人、主要當事人介紹、基金合同【摘要】：^p、基金財務狀況、基金投資組合報告、重大事件提醒。7、以下屬于基金售后效勞的是。Ⅰ.協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務Ⅱ.提醒客戶及時核對交易確認Ⅲ.向客戶介紹客戶效勞、信息查詢等的方法和途徑Ⅳ.定期提供產品凈值信息A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】售后效勞是指在完成基金投資操作后為投資者提供的效勞。主要包括：提醒客戶及時核對交易確認;向客戶介紹客戶效勞、信息查詢等的方法和途徑;定期提供產品凈值信息;基金公司、基金產品發生變動時及時通知客戶。8、以下關于基金認購與基金申購區別的表述，正確的選項是。Ⅰ.認購是按1元進展認購，而申購通常是按未知價確認Ⅱ.認購份額要在基金合同生效時確認，并且有封閉期，而申購份額通常在T+2日之內確認，確認后的下一個工作日就可以贖回Ⅲ.認購費一般高于申購費Ⅳ.認購費一般低于申購費，在基金募集期內認購基金份額，一般會享受到一定的費率優惠A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正確答案：C【專家解析】基金認購與基金申購略有不同，一般區別在于：①認購費一般低于申購費，在基金募集期內認購基金份額，一般會享受到一定的費率優惠。②認購是按1元進展認購，而申購通常是按未知價確認。③認購份額要在基金合同生效時確認，并且有封閉期;而申購份額通常在T+2日之內進展確認，確認后的下一個工作日就可以贖回。9、證券公司從事上市公司并購重組財務參謀業務應當具備的條件包括。Ⅰ.公司凈資本符合中國證監會的規定Ⅱ.財務參謀主辦人不少于3人Ⅲ.建立健全的盡職調查制度，具備良好的工程風險評估和內核機制Ⅳ.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：C【專家解析】證券公司從事上市公司并購重組財務參謀業務，應當具備以下條件：(1)公司凈資本符合中國證監會的規定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的工程風險評估和內核機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完好。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄。(6)財務參謀主辦人不少于5人。(7)建立健全的盡職調查制度，具備良好的工程風險評估和內核機制。(8)中國證監會規定的其他條件。10、以下關于基金管理公司內部控制的表述，不正確的選項是。Ⅰ.基金公司應當設立督察長，對公司經營層負責Ⅱ.基金公司應建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現內幕交易Ⅲ.基金公司掌握內幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內容Ⅳ.基金交易應實行集中交易制度，基金經理應直接向交易員下達投資指令A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正確答案：C【專家解析】此題考察基金管理公司的內部控制的內容。督察長對董事會負責;研究業務控制內容包括建立研究與投資的業務交流制度，保持通常的交流渠道;基金交易實行集中交易制度，將投資管理職能和交易執行職能相隔離，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進展交易。11、以下屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是。Ⅰ職務、詳細職責及履行職責情況Ⅱ知情程度和態度Ⅲ專業背景Ⅳ個人資產數額A、ⅢⅣ.B、Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.正確答案：D【專家解析】信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析^p認定：(1)在信息披露違法行為發生過程中所起的作用。(2)知情程度和態度。(3)職務、詳細職責及履行職責情況。(4)專業背景。(5)其他影響責任認定的情況。12、以下屬于證券自營業務特點的是。Ⅰ.風險性Ⅱ.收益性Ⅲ.保密性Ⅳ.被動性A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】證券自營業務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業性、保密性。13、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展活動。Ⅰ.經營方式創新Ⅱ.業務或者產品創新Ⅲ.組織創新Ⅳ.鼓勵約束機制創新A、Ⅱ.ⅢB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：C【專家解析】《證券公司監視管理條例》第四條規定，國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展經營方式創新、業務或者產品創新、組織創新和鼓勵約束機制創新。國務院證券監視管理機構、國務院有關部門應當采取有效措施，促進證券公司的創新活動標準、有序進展。14、以下屬于基金銷售機構的是。Ⅰ商業銀行Ⅱ證券公司Ⅲ證券投資咨詢機構Ⅳ中國證券業協會A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ