證券從業資格考試金融市場基礎知識試題一2023年(總分10０,考試時間１20分鐘)一、選擇題(共50題,每小題1分,共5０分)以下備選項中只有一項符合題目規定，不選、錯選均不得分。1.

基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的()％。A

4B

8C

10D

20該題您未回答:х

該問題分值:1答案:D基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20％。２.

基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利和義務在(）中會有具體約定。Ａ

基金份額上市交易公告書B

招募說明書Ｃ

基金協議D

基金成立公告該題您未回答：х

該問題分值：1答案：C每只基金都會訂立基金協議，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務在基金協議中有具體約定。3．

目前,上市證券的集中交易重要采用的是(）方式。Ａ

總額結算B

凈額結算C

差額結算Ｄ

統一結算該題您未回答：х

該問題分值:1答案：B目前,上市證券的集中交易重要采用凈額結算方式，結算參與人必須按照貨銀對付原則的規定,根據清算結果，向證券登記結算公司足額交付應付的證券和資金,并為交易行為提供交收擔保。4．

(）股是指注冊地在我國內地、上市地在新加坡的外資股。A

Ｂ股Ｂ

H股C

N股D

Ｓ股該題您未回答:х

該問題分值:1答案:D境外上市外資股重要由H股、N股、S股等構成。H股是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是ＨonｇKong,取其首字母,在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推。紐約的第一個英文字母是N,新加坡的第一個英文字母是S,倫敦的第一個英文字母是L。因此，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。5．

在美國發行的外國證券稱為()。A

武士債券B

揚基債券C

龍債券D

熊貓債券該題您未回答：х

該問題分值:１答案:B外國債券是一種傳統的國際債券。在美國發行的外國債券被稱為揚基債券，它是由非美國居民在美國市場發行的吸取美國資金的債券。在日本發行的外國債券稱為武士債券,它是外國發行人在日本債券市場上發行的以日元為面值的債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券。熊貓債券是指境外機構在中國發行的以人民幣計價的債券。6.

在平常監管中,證券公司監管工作以（）為監管重點。Ａ

凈資本B

負債總額C

凈利潤D

資本充足該題您未回答:х

該問題分值:１答案:Ｄ在平常監管中,證券公司監管工作以資本充足為監管重點，加強對證券公司風險控制指標生成過程的檢查,通過建立監控系統加強風險控制指標的實時監控和預警,并對風險控制指標不符合規定的公司及時采用相應的監管措施,促使證券公司各項控制指標連續達標。7.

金融債券是指(）依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。A

銀行及非銀行金融機構B

大型國企C

上市公司D

地方政府該題您未回答:х

該問題分值:１答案：Ａ金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。8.

1988年之前，我國股票發行監管制度采用（)雙重控制的辦法。A

發行時間和發行范圍Ｂ

發行規模和發行方式C

發行規模和發行公司數量Ｄ

發行時間和發行方式該題您未回答:х

該問題分值:１答案:C1998年之前，我國股票發行監管制度采用發行規模和發行公司數量雙重控制的辦法。9．

改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是()。A

自改革方案實行之日起，在1８個月內不得上市交易或轉讓B

持有上市公司股份總數５％以上的原非流通股股東在規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總股數的比例在12個月內不得超過5%C

持有上市公司股份總數3%以上的原非流通股股東在規定期滿后,通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份,出售數量占該公司股份總數的比例在6個月內不得超過5%D

持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在規定期滿后,通過證券交出售原非流通股股份,出售數量占該公司股份總數的比例在2４個月內不得超過8％該題您未回答:х

該問題分值:1答案:Ｂ改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規定:自改革方案實行之日起,在1２個月內不得上市交易或轉讓;持有上市公司股份總數5％以上的原非流通股股東在上述規定期滿后,通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過5%,在24個月內不得超過10%。１0.

所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的(）繳納證券投資者保護基金。A

０．5%～5％Ｂ

０．5％~3%C

1％～5％D

1％~3％該題您未回答:х

該問題分值：１答案:Ａ所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的０.5%～5％繳納證券投資者保護基金,經營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司,應當按較高比例繳納基金。11．

證券金融公司應當每（）個交易日結束后,公布轉融資余額A

1B

2C

3D

４該題您未回答：х

該問題分值:1答案:A證券金融公司應當每個交易日結束后，公布轉融資余額、轉融券余額、轉融通成交數據以及轉融通費率。１2.

融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為（)。A

融券保證金比例=保證金／(賣出證券數×賣出價格)×100％B

融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×賣出價格)×10０%C

融券保證金比例=保證金／(融券賣出證券數量×證券市價)×10０%Ｄ

融券保證金比例=保證金／（融券賣出證券數量×收盤價)×100%該題您未回答:х

該問題分值:１答案:Ｂ融券保證金比例是指投資者融券賣出時支付的保證金與融券交易金額額的比例，其計算公式為：融券保證金比例=保證金／(融券賣出證券數量×賣出價格）×10０%。1３.

在票面利率的基礎上參照預先擬定的某一基準利率予以定期調整的債券指的是()。A

零息債券B

浮動利率債券C

息票累積債券D

附息債券該題您未回答:х

該問題分值:1答案:Ｂ浮動利率債券是在票面利率的基礎上參照預先擬定的某一基準利率予以定期調整的債券。14.

滬深300指數的基點為(）點。A

１0０B

500C

1000D

1200該題您未回答:х

該問題分值：１答案:C滬深300指數成分股數量為300只，指數基日為202３年1２月3１日,基點為1０00點。1５．

在國際市場上,()的常見形式是國庫券。A

短期國債B

中期國債Ｃ

長期國債Ｄ

無期國債該題您未回答:х

該問題分值:１答案:A在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券,它是由政府發行用于填補臨時收支差額的一種債券。16．

(）將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關系的建立、變更等情況,并對投資者托管在證券公司的證券數量及其變化情況加以記錄。A

中國證券登記結算有限責任公司B

中國證券登記結算有限責任公司上海分公司C

基金托管公司D

證券交易所該題您未回答:х

該問題分值:1答案:Ｂ中國證券登記結算公司上海分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關系的建立、變更等情況,并對投資者托管在證券公司的證券數量及其變化情況等加以記錄。17．

()需要金融中介參與,但不與金融中介形成債務關系A

信貸融資B

直接融資C

間接融資D

境外融資該題您未回答:х

該問題分值:1答案:C在間接融資中,資金需求者和資金初始供應者之間不發生直接借貸關系,而是由金融中介發揮橋梁作用，資金初始供應者與資金需求者只是與金融中介機構發生融資關系。1８．

基金參與股指期貨交易的目的是（）。A

套利Ｂ

套期保值C

投機D

增強市場流動性該題您未回答:х

該問題分值：1答案:B基金參與股指期貨交易，應當根據風險管理的原則,以套期保值為目的，并按照中國金融期貨交易所套期保值管理的有關規定執行。19．

開放式基金所特有的風險是()。Ａ

市場風險B

管理能力風險Ｃ

技術風險D

巨額贖回風險該題您未回答:х

該問題分值:１答案:D巨額贖回風險,這是開放式基金所特有的風險。２0.

股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票，稱為（）。A

社會公眾股Ｂ

國家股C

法人股D

外資股該題您未回答:х

該問題分值:1答案:D外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。21.

下列（)經濟現象會引起股票市場的行情看漲。A

人民幣匯率上升B

宏觀經濟發展數據低于預期C

央行宣布增發長期建設用國債D

財政部宣布提供資金用于基礎設施建設該題您未回答:х

該問題分值：1答案:D財政部提供資金增長了市場貨幣供應,促使股票市場購買力增長,從而引起股票市場的行情看漲。22.

上證綜合指數以股票()為權數,按加權平均法計算。Ａ

成交額B

市值C

流通股本D

發行量該題您未回答：х

該問題分值:1答案：D上證綜合指數是指上海證券交易所從1９９1年7月15日起編制并公布的、以所有上市股票為樣本、以股票發行量為權數,按加權平均法計算的股價指數。23.

（）一直是反映和衡量香港股市變動趨勢的重要指標。Ａ

恒生指數B

恒生綜合指數系列Ｃ

恒生流通綜合指數系列Ｄ

恒生流通精選指數系列該題您未回答:х

該問題分值:1答案:A由于恒生指數具有基期選擇恰當、成分股代表性強、計算頻率高、指數連續性好等特點，因此，一直是反映和衡量香港股市變動趨勢的重要指標。24．

資產證券化起源于（）。Ａ

希臘B

英國Ｃ

美國Ｄ

德國該題您未回答:х

該問題分值:1答案:Ｃ資產證券化作為一項金融技術,最早起源于美國的住宅抵押貸款類證券。2５.

下列關于證券公司融資融券業務試點的業務規則的說法中，錯誤的是()。A

證券公司以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶Ｂ

證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內的證券Ｃ

客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券D

客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的,融資融券的期限縮短至最后交易日的前l日交易該題您未回答：х

該問題分值:1答案:A證券公司以自己的名義而不是以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。26.

在我國證券交易所的證券交易中，不受10％漲跌幅限制的是（)。A

已上市A股Ｂ

已上市B股Ｃ

首日上市的證券Ｄ

已上市基金該題您未回答：х

該問題分值:1答案:C目前股票(含Ａ股、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%,ST股票為5％，但股票、基金上市首日無此限制。27．

下列關于證券投資基金的說法中，不對的的是（)。A

將分散的資金集中起來以信托方式交給專業機構進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點,也是它的一個重要功能B

由于基金的投資風格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩定和發展C

基金的特點是將零散的資金匯集起來,交給專業機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值,基金對投資的最低限額規定不高D

基金作為一種重要投資于證券市場的金融工具，它的出現和發展增長了證券市場的投資品種,擴大了證券市場的交易規模，起到了豐富和活躍證券市場的作用該題您未回答:х

該問題分值:１答案:B基金有助于證券市場的穩定，重要體現在：基金由專業投資人士經營管理,其投資經驗比較豐富，信息資料齊備，分析手段較為先進,投資行為相對理性,客觀上能起到穩定市場的作用。同時，基金一般注重資本的長期增長,多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進出，能減少證券市場的波動。因此,基金的存在對證券市場的穩定發揮著重要作用。基金有助于證券市場發展，體現為:基金作為一種重要投資于證券的金融工具，它的出現和發展增長了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規模,起到了豐富活躍證券市場的作用。隨著基金的發展壯大,它已成為推動證券市場發展的重要動力。故選Ｂ。28.

股票是一種資本證券，屬于（）。Ａ

真實資本B

實物C

虛擬資本D

風險資本該題您未回答:х

該問題分值：1答案:C股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是,股票又不是一種現實的資本，股份公司通過發行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外,在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。２9.

證券登記結算制度實行證券（)。A

代持制Ｂ

實名制Ｃ

代理制D

經紀制該題您未回答:х

該問題分值:1答案:B證券登記結算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請，投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整,投資者不得將本人的證券賬戶提供應別人使用。３0．

基金管理費通常按照每個估值日基金(）的一定比率逐日提取。A

總資產B

凈資產Ｃ

總負債Ｄ

凈負債該題您未回答：х

該問題分值：１答案:B基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產的一定比率(年率)逐日計提,累計至每月月底,按月支付。３1.

按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（)。A

債券基金、股票基金、貨幣市場基金B

封閉式基金與開放式基金C

成長型基金與收入型基金D

契約型基全與公司型基金該題您未回答:х

該問題分值:1答案:A按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。32.

下列關于儲蓄國債（電子式)特點的說法中，錯誤的是(）。Ａ

針對個人投資者,不向機構投資者發行B

采用實名制,不可流通轉讓C

收益安全穩定，由人民銀行負責還本付息,免繳利息稅D

采用電子方式記錄債權該題您未回答:х

該問題分值:1答案:C儲蓄國債(電子式)收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅。故選C。3３.

證券發行市場又稱(）。Ａ

二級市場B

次級市場Ｃ

流通市場D

一級市場該題您未回答:х

該問題分值：1答案:D發行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發行的市場。流通市場也稱二級市場、次級市場,是已經發行、處在流通中的證券的買賣市場。34．

我國《公司法》規定有面額股票發行價格的最低界線是股票的(）。Ａ

賬面價格B

票面金額C

清算價值D

內在價值該題您未回答:х

該問題分值:１答案：B我國《公司法》規定,股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額,但不得低于票面金額。這樣,有面額股票的票面金額就成為股票發行價格的最低界線。35．

基金資產凈值是指基金資產總值減去(）后的價值。A

基金負債B

證券基金的費用Ｃ

各類證券的價值D

基金應收的申購基金款該題您未回答:х

該問題分值:１答案:A基金資產凈值=基金資產總值一基金負債。故選A。36.

（）是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生產品相結合設計出的新型金融產品。A

結構化金融衍生產品Ｂ

嵌入型金融衍生品C

綜合化金融衍生產品D

收益化金融衍生產品該題您未回答:х

該問題分值：１答案:A結構化金融衍生產品是運用金融工程結構化方法,將若干種基礎金融商品和金融衍生產品相結合設計出的新型金融產品。３7.

下列不屬于我國證券交易所場內市場的是（）。A

中小板Ｂ

創業板C

主板D

新三板該題您未回答:х

該問題分值:1答案:D新三板與柜臺交易都屬于場外市場。３8.

證券金融公司組織形式一般為（）。A

股份有限公司B

一般合作公司C

有限合作公司D

有限責任公司該題您未回答:х

該問題分值:１答案:A證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊資本為實收資本不少于60億元,股東應以貨幣出資。39.

證券公司債券的合格投資者規定注冊資本在(）萬元以上,或者經審計的凈資產在202３萬元以上。A

1００0B

202３C

3００0D

4000該題您未回答：х

該問題分值:１答案：A證券公司債券的合格投資者規定注冊資本在1０00萬元以上,或者經審計的凈資產在2０23萬元以上。４0.

（)負責受理短期融資券的發行注冊。A

中國銀監會B

中國銀行間市場交易商協會C

中國人民銀行D

商務部該題您未回答:х

該問題分值:１答案：B根據《銀行間債券市場非金融公司短期融資券業務指引》和《銀行間債券市場非金融公司債務融資工具注冊規則》的規定,中國銀行間市場交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊。4１.

投資者如不在委托單上特別注明,有效期均按()解決。A

當天有效B

約定日有效C

無效D

撤消該題您未回答:х

該問題分值:1答案：A當天有效是指從委托之時起至當天證券交易所營業終了之時止的時間內有效。一般投資者如不在委托單上特別注明,均按當天有效解決。42．

由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下,中央政府債券不存在違約風險,因此，這一類證券被視為（)。A

低風險債券B

無風險債券C

風險債券D

高風險債券該題您未回答:х

該問題分值:1答案：B由于中央政府債券信用度高，幾乎不存在違約風險,因此又被稱為“無風險債券”。43.

通過（）的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據網上發行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。A

場外發行B

交易所發行C

網上發行D

證券交易所交易系統發行該題您未回答：х

該問題分值:1答案:D通過證券交易所交易系統發行（網上發行)的證券,由中國證券登記結算有限責任公司根據網上發行認購結果,直接將證券登記到其持有人名下。4４.

()是股票最基本的特性。A

風險性Ｂ

流動性Ｃ

永久性D

收益性該題您未回答:х

該問題分值:１答案:D收益性是股票最基本的特性,它是指股票可認為持有人帶來收益的特性。45.

轉托管數據確認后的()交易日起，相應的證券托管才干轉入證券營業部。A

同１個B

下１個C

第３個Ｄ

第4個該題您未回答：х

該問題分值：1答案：B轉托管數據確認后的下1個交易日起，相應的證券托管再轉入證券營業部。４6.

金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估、充足披露等方法，根據客戶分級和（）匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。A

產品分級Ｂ

產品規模C

客戶風險D

產品收益該題您未回答：х

該問題分值:1答案:A金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充足披露等方法,根據客戶分級和產品分級匹配原則,避免誤導投資者和錯誤銷售。47.

投資機構通過(),從各個方面規范自己的投資行為,保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。A

自律管理B

科學管理C

廉潔自律D

規避監管該題您未回答:х

該問題分值:１答案:A投資機構自身通過自律管理，從各個方面規范自己的投資行為,保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。48．

(）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為解決有關證券權益事務的行為。A

證券托管Ｂ

證券存管C

證券交付D

證券交易該題您未回答:х

該問題分值:1答案:Ａ一般意義上，證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為解決有關證券權益事務的行為。49.

（)是指接受發起人轉讓的資產,或受發起人委托持有資產,并以該資產為基礎發行證券化產品的機構。Ａ

SPOB

ＳPVC

ＤＨID

KII該題您未回答:х

該問題分值:1答案:B特定目的機構或特定目的受托人(SＰV）是指接受發起人轉讓的資產,或受發起人委托持有資產，并以該資產為基礎發行證券化產品的機構。選擇特定目的機構或受托人時．通常規定滿足所謂破產隔離條件，即發起人破產對其不產生影響。5０.

配股的對象是(）。Ａ

原有股東B

金融機構Ｃ

政府D

社會公眾該題您未回答：х

該問題分值:1答案:A配股是面向原有股東,按持股數量的一定比例增發新股，原股東可以放棄配股權。現實中,由于配股價通常低于市場價格,配股上市之后也許導致股價下跌。二、組合型選擇題(共50題，每小題１分,共50分)以下備選項中只有一項最符合題目規定。不選。錯選均不得分。51．

下列行為,可以將風險轉移到其他主體的是（)。Ⅰ.投機套利Ⅱ.套期保值Ⅲ.購買保險Ⅳ．分散投資Ａ

Ⅲ、ⅣB

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC

Ⅱ、ⅣＤ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:1答案:D風險轉移有3種基本方法:保險、風險分散化和套期保值。52.

按募集方式的不同,可以將分級基金分為()。Ⅰ.公募基金Ⅱ．私募基金Ⅲ.公司型基金Ⅳ．契約性基金A

Ⅰ、ⅡB

Ⅲ、ⅣC

Ⅰ、ⅢD

Ⅱ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:1答案:Ａ按募集方式的不同,可以將分級基金分為公募基金和私募基金兩種類型。53.

下列選項中屬于我國證券登記結算機構業務范圍和職能的有(）。Ⅰ．接受上市申請，安排證券上市Ⅱ.證券的存管和過戶Ⅲ.證券持有人名冊登記Ⅳ．受發行人的委托派發證券權益A

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:１答案：AⅠ項“接受上市申請,安排證券上市”屬于證券交易所的職能。５4．

下列關于證券公司自營業務的說法中，對的的是(）。Ⅰ.自營業務證券公司自主買賣證券，所以具有擬定的收益Ⅱ.證券自營買賣的對象有股票、債券、權證等Ⅲ.證券自營業務有交易的風險性Ⅳ．自營業務是證券公司以賺錢為目的、為自己買賣證券,通過買賣價差獲利A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:1答案:C收益的不擬定性是自營業務的特點之一。５5.

下列選項中，（)屬于金融危機的特性。Ⅰ.經濟總量與經濟規模出現較大幅度的縮減Ⅱ.公司大量倒閉,失業率提高,社會普遍的經濟蕭條Ⅲ.地區性債務危機凸顯Ⅳ．整個區域內貨幣幣值出現較大幅度的貶值A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢＢ

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:1答案：Ｂ金融危機的特性是人們基于經濟未來將更加悲觀的預期，整個區域內貨幣幣值出現較大幅度的貶值，經濟總量與經濟規模出現較大幅度的縮減，經濟增長受到打擊，往往隨著著公司大量倒閉、失業率提高、社會普遍經濟蕭條的現象,甚至有時候隨著著社會動蕩或國家政治層面的動蕩。56．

下列關于交易商在固定收益平臺進行固定收益證券交易的說法中,對的的是()。Ⅰ．一級交易商履行做市義務的,可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券Ⅱ.當天被待交收解決的固定收益證券當天可以賣出Ⅲ．交易商申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券賬戶內可交易余額Ⅳ.交易商當天買入的固定收益證券當天可以賣出A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:１答案:B當天被待交收解決的固定收益證券,下一交易日可以賣出。57．

下列關于債券票面價值的說法中,錯誤的是(）。Ⅰ.在債券的票面價值中，只需要規定債券的票面金額Ⅱ.票面金額定得較小，發行成本也就較小Ⅲ.票面金額定得較大，有助于小額投資者購買Ⅳ．債券票面金額的擬定要根據債券的發行對象、市場資金供應情況及債券發行費用等因素綜合考慮Ａ

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ該題您未回答：х

該問題分值:1答案:AⅠ項，在債券的票面價值中,一方面要規定票面價值的幣種,幣種擬定后,則要規定債券的票面金額;Ⅱ項，票面金額定得較小，債券自身的印刷及發行工作量大，費用也許較高;Ⅲ項，票面金額定得較大，有助于少數大額投資者認購，但使小額投資者無法參與。58．

下列關于全國性社會保障基金的說法中,對的的是（)。Ⅰ.全國性社會保障基金重要投向國債市場Ⅱ.全國性社會保障基金重要用于支付失業救濟和退休金Ⅲ.在大多數國家，社保基金只含全國性社會保障基金Ⅳ．全國性社會保障基金是社會福利網的最后一道防線A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅲ、ⅣＤ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:1答案：B在大多數國家,社保基金分為兩個層次:①國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金。②由公司定期向員工支付并委托基金公司管理的公司年金。由于資金來源不同樣，且最終用途不同樣,這兩種形式的社保基金管理方式亦完全不同。全國性的社會保障基金屬于國家控制的財政收入，重要用于支付失業救濟和退休金,是社會福利網的最后一道防線,對資金的安全性和流動性規定非常高。這部分資金的投資方向有嚴格限制，重要投向國債市場。59．

目前，我國上海證券交易所公布的指數涉及()。Ⅰ．上證50指數Ⅱ．國債指數Ⅲ．中小板綜指Ⅳ.基金指數Ａ

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB

Ⅲ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:1答案:C上海證券交易所目前系列指數涉及成分指數、綜合指數、行業指數、策略指數、風格指數、主題指數、基金指數、債券指數、定制指數等類別。6０.

金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產(）的交易。Ⅰ.所有權Ⅱ．占有權Ⅲ.使用權Ⅳ．收益權A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、ⅡC

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:1答案:C金融租賃指由出租人根據承租人的請求,按雙方事先的協議約定,向承租人指定的出賣人,購買承租人指定的固定資產,在出租人擁有該固定資產所有權的前提下,以承租人支付所有租金為條件，將一個時期的該固定資產的占有、使用和收益權讓渡給承租人。61.

下列屬于證券自營業務內部控制內容的是（)。Ⅰ.建立“防火墻”制度Ⅱ.加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制Ⅲ．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度Ⅳ.建立健全客戶賬戶管理制度Ａ

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＢ

Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ該題您未回答:х

該問題分值:1答案：D建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經紀業務”內部控制的內容,而非“自營業務”內部控制的內容。其他三項均屬于“自營業務”內部控制的內容。6２.

公司集團財務公司發行金融債券的條件涉及（)。Ⅰ．財務公司已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的10０%,發行金融債券后,資本充足率不低于10%Ⅱ.財務公司設立2年以上,經營狀況良好，申請前l年利潤率不低于行業平均水平，且有穩定的賺錢預期Ⅲ.近3年無重大違法違規記錄Ⅳ.申請前1年,不良資產率低于行業平均水平，資產損失準備撥備充足A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢＢ

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC

Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:1答案:B財務公司設立1年以上，經營狀況良好,申請前1年利潤率不低于行業平均水平,且有穩定的賺錢預期。63.

下列關于證券賬戶的說法中，不對的的是()。Ⅰ．人民幣普通股票賬戶簡稱B股賬戶Ⅱ.B股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶Ⅲ．證券賬戶按交易場合劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶Ⅳ.基金賬戶只能用來買基金A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢＢ

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:１答案：B人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶；A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶;基金賬戶除用于買賣上市基金外,還可購買上市國債等債券。64.

下列關于交易單元的說法中，錯誤的是（)。Ⅰ.深圳證券交易所會員取得席位后,可根據業務需要向交易所申請設立1個或ｌ個以上的交易單元Ⅱ.會員從事證券經紀、自營、融資融券等業務,可以用同一個交易單元進行Ⅲ．會員可以通過其他會員的網關進行交易申報Ⅳ．深圳證券交易所會員可以自由將其設立的交易單元提供應證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用A

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答：х

該問題分值:1答案:A會員從事證券經紀、自營、融資融券等業務,應當分別通過專用的交易單元進行；會員不得通過其他會員的網關進行交易申報；經深圳證券交易所批準,會員可將其設立的交易單元提供應證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用。6５.

在證券公司住所地申請設立證券營業部的,應符合的條件有(）。Ⅰ．上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司所在的轄區內證券公司的平均水平Ⅱ.最近一次證券公司分類評價類別在C類以上（含C類)Ⅲ．上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前２０名Ⅳ.上一年度公司證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位于行業前2０名Ａ

Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、ⅡC

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD

Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:1答案:B按照《關于進一步規范證券營業網點的規定》,在證券公司住所地申請設立證券營業部的,上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司住所地所在的轄區內證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上（含C類)，或者最近３年分類評價類別均在Ｂ類以上(含Ｂ類)，且有1年為Ａ類。66．

下列關于深圳證券交易所交易單元的說法中，對的的有(）。Ⅰ．會員使用交易單元從事證券交易業務時是不收取費用的Ⅱ．會員可以根據需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元Ⅲ．交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元進行證券交易Ⅳ．交易所可認為交易單元設立大宗交易的交易權限A

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:1答案：A會員使用交易單元從事證券交易業務時要向交易所交納單元使用費、流速費和流量費等。６7.

下列關于2０２3期國債期貨合約的說法中，對的的是（）。Ⅰ.上市的202３期國債期貨合約交易代碼為ＴⅡ．實行到期實物交割Ⅲ．標的為面值10０0萬元人民幣、票面利率6％的名義長期國債Ⅳ.掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%Ａ

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅱ、ⅣＤ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:1答案:Ｂ據中國金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市的2023期國債期貨合約交易代碼為Ｔ,實行到期實物交割，標的為面值10０萬元人民幣、票面利率３%的名義長期國債，掛牌合約為最近的三個季月,最低交易保證金為2%,每日最大波動幅度則為前一交易日結算價的上下２%。68.

證券公司經紀業務的特點是(）。Ⅰ.業務對象的廣泛性Ⅱ.證券經紀商的中介性Ⅲ．客戶指令的權威性Ⅳ.決策的自主性Ａ

Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ該題您未回答:х

該問題分值:1答案:D決策的自主性是自營業務的特點69.

境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件涉及()。Ⅰ.認可交易所章程和業務規則Ⅱ.其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務的經驗Ⅲ．依法設立且滿2年Ⅳ.代表處及其所屬境外證券經營機構最近1年無因重大違法違規行為受到處罰Ａ

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＤ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值：1答案：CⅢ項依法設立且滿1年。７0.

下列關于上證50指數的說法中，對的的是(）。Ⅰ.上證50指數是用派許加權綜合價格指數公式計算的Ⅱ．上證50指數是根據流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數中選擇排名前５0位的股票組成的樣本Ⅲ．指數以20２3年12月31日為基日,以該日50只成分股的調整市值為基期,基點為1０00點Ⅳ.當樣本股名單發生變化,或樣本股的股本結構發生變化，或股價出現非交易因素的變動時,采用除數修正法修正原固定除數,以維護指數的連續性A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:１答案:CⅡ項,上證5０指數是根據流通市值、成交金額對股票進行綜合排名,從上證1８０指數樣本中挑選上海證券市場規模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭公司的整體狀況。７1．

證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的進一步研究與分析,有助于（)。Ⅰ．促進信息的有效運用和傳播Ⅱ.市場合理定價Ⅲ．市場有效性的提高Ⅳ．資源的合理配置A

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＢ

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答：х

該問題分值:1答案：D證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的進一步研究與分析,有助于促進信息的有效運用和傳播,有助于市場合理定價,有助于市場有效性的提高和資源的合理配置。7２．

我國證券公司的組織形式可以是()。Ⅰ．有限責任公司Ⅱ．無限責任公司Ⅲ．股份有限公司Ⅳ.合作Ａ

Ⅰ、ⅢB

Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值：1答案:A《中華人民共和國證券法》規定,我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采用合作及其他非法人組織形式。７3.

國際債券的特性涉及（）。Ⅰ.存在匯率風險Ⅱ．資金來源廣Ⅲ.以自由兌換貨幣作為計量貨幣Ⅳ.發行規模大A

Ⅰ、Ⅲ、ⅣB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:1答案:Ｃ國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內債券相比,具有一定的特殊性：①資金來源廣、發行規模大。②存在匯率風險。③有國家主權保障。④以自由兌換貨幣作為計量貨幣。７4.

上海清算所托管的債券全額結算方式有()。Ⅰ．現券Ⅱ.質押式回購Ⅲ．開放式回購Ⅳ．債券借貸A

Ⅰ、ⅢB

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＤ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值：1答案:C目前在上海清算所登記托管結算的債券產品涉及超短融、信用風險緩釋合約(CＲM）和非公開定向融資工具(即私募債)。其全額結算方式涉及：現券交易、質押式回購、買斷式回購、債券遠期和債券借貸。75.

在投資品種存在活躍市場的情況下,下列關于基金資產估值原則的說法中，對的的有(）。Ⅰ.假如估值日有市價的，應當采用市價擬定公允價值Ⅱ．假如估值日沒有市價的，但最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應當采用最近交易的市價擬定公允價值Ⅲ．假如估值日沒有市價的,且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應當參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易的市價，擬定公允價值Ⅳ．有充足證據表白最近交易的市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整,以擬定投資品種的公允價值A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢＢ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:１答案:B對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價擬定公允價值。估值日無市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，應采用最近交易市價擬定公允價值;估值日無市價且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價,擬定公允價值。有充足證據表白最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以擬定投資品種的公允價值。76.

下列關于全國銀行間債券市場質押式回購交易的報價方式的說法中，對的的是（）。Ⅰ．參與者的自主報價分為公開報價和對話報價Ⅱ.公開報價涉及單邊報價與雙邊報價Ⅲ．對話報價指參與者為表白自身交易意向而面向市場做出的不可直接確認成交的報價Ⅳ．進行雙邊報價的參與者有義務在報價的合理范圍內與對手達成交易A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:１答案:B公開報價指參與者為表白自身交易意向而面向市場做出的不可直接確認成交的報價。77.

普通股股東的權利涉及（)。Ⅰ.出席股東大會，參與公司重大決策Ⅱ.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告，有權對公司的經營提出建議或者質詢Ⅲ．在股份公司解散清算時,有權規定取得公司的剩余財產Ⅳ.依法轉讓其所擁有的公司股份A

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅱ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:1答案:D普通股股東的權利涉及:（1）公司重大決策參與權。(２)公司資產收益權和剩余資產分派權。(3)其他權利。《中華人民共和國公司法》規定股東在享有的其他權利重要有：①股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告，有權對公司的經營提出建議或者質詢;②股東持有的股份可依法轉讓;③公司為增長注冊資本發行新股時,股東有權按照實繳的出資比例認購新股。7８.

下列關于分紅派息的說法中,對的的是（)。Ⅰ.上市公司每年至少要進行一次分紅派息Ⅱ．投資者領取紅股、股息無需辦理其他申領手續Ⅲ.B股鈔票紅利的派發日程與A股稍有不同Ⅳ．董事會根據公司賺錢水平和股息政策擬定分紅派息方案A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答：х

該問題分值:１答案:Ｃ沒有強制規定上市公司每年分紅派息;上市公司的分紅派息須在每年決算并經審計后,由董事會根據公司賺錢水平和股息政策擬定分紅派息方案。７９.

可互換公司債券的擔保物是預備用于互換的股票及其孳息，其中孳息涉及()。Ⅰ．送股Ⅱ．分紅Ⅲ.派息Ⅳ.資金公積轉增股本Ａ

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:1答案:C預備用于互換的股票及其孳息(涉及資本公積轉增股本、送股、分紅、派息等),是發行可互換公司債券的擔保物,用于對債券持有人互換股份和本期債券償付提供擔保。8０.

從事證券、期貨投資征詢業務要遵守的原則涉及(）。Ⅰ．客觀Ⅱ．公正Ⅲ．公開Ⅳ．誠實信用A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:１答案:B從事證券、期貨投資征詢業務，必須遵守有關法律、法規和中國證監會的有關規定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。８１.

下列關于交易商在固定收益證券綜合電子平臺進行固定收益證券交易的說法中，對的的是(）。Ⅰ.固定收益平臺重要進行固定收益證券的交易,涉及交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種Ⅱ.交易商之間的交易是交易商之間按照規定,通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券Ⅲ.交易商與客戶之間的交易是具有經紀業務的交易商與客戶之間通過報價或詢價的方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券Ⅳ.固定收益平臺的交易時間為９:3０~11：30、１３：00~1４：00A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值：1答案:B交易商與客戶之間的交易是具有經紀業務的交易商可與其客戶協議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。82．

投資者對證券經紀商發出的委托指令能以()的形式出現。Ⅰ.口頭傳達Ⅱ．書面委托Ⅲ.電話自動委托Ⅳ．網上委托Ａ

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答：х

該問題分值：1答案:C客戶發出委托指令的形式可以分為柜臺委托（書面形式)和非柜臺委托兩類,非柜臺委托涉及人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等。8３.

下列關于證券投資基金的說法中，對的的有(）。Ⅰ．基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任Ⅱ.我國對基金管理公司實行市場準入管理Ⅲ.基金管理人是基金的組織者和管理者Ⅳ．基金持有人是基金運營的核心Ａ

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答：х

該問題分值:1答案:A基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產的經營,是基金運營的核心。８4．

我國證券登記結算公司的證券結算風險基金來源涉及(）。Ⅰ.證券登記結算機構收入Ⅱ.證券登記結算機構收益Ⅲ．證券投資收益Ⅳ．結算參與人證券交易金額的一定比例A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢＢ

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＤ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答：х

該問題分值:1答案:Ｃ８5.

金融風險的特性涉及(）。Ⅰ.擬定性Ⅱ．周期性Ⅲ．可管理性Ⅳ．擴散性A

Ⅰ、Ⅲ、ⅣＢ

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ

Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:1答案:D金融風險的特性涉及：①隱蔽性。②擴散性。③加速性。④不擬定性。⑤可管理性。⑥周期性。86.

下列關于證券投資基金業務的說法中,對的的有(）。Ⅰ.證券投資基金業務涉及基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務Ⅱ．除基金管理公司外，其他金融機構經授權也可以依法募集基金Ⅲ．基金管理公司應當按照委托人的規定對基金進行投資管理Ⅳ．基金管理公司應當按照基金協議的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業務A

Ⅱ、ⅣB

Ⅰ、ⅣC

Ⅱ、ⅢD

Ⅰ、Ⅱ該題您未回答:х

該問題分值:1答案:Ｂ按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權利，其他任何機構不得從事基金的募集活動。基金管理公司應當按照基金協議的約定，對基金進行投資管理及基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業務。87.

按照<證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》的規定,下列各項中,屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的是（）。Ⅰ．向投資者提醒股份轉讓風險,與投資者簽訂股份轉讓委托協議書,接受投資者委托辦理股份轉讓業務Ⅱ．發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告Ⅲ.根據中國證券業協會或相關主辦券商的規定,協助調查指定事項Ⅳ.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜Ａ

Ⅰ、Ⅱ、ⅣB

Ⅰ、Ⅲ、ⅣＣ

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅳ該題您未回答：х

該問題分值:1答案:B發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告屬于主辦業務。88．

社保基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于()。Ⅰ．銀行存款Ⅱ.股票Ⅲ.債券Ⅳ．在一級市場購買國債A

Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、ⅢC

Ⅱ、ⅣＤ

Ⅰ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:１答案:D社保基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債,其他投資須委托社保基金投資管理人管理和運作并委托社保基金托管人托管。89.

金融衍生工具市場的作用涉及（）。Ⅰ．促進了資本壟斷的形成Ⅱ.促進了一個國家或地區金融市場國際競爭力的提高Ⅲ．完善了現代金融市場的組織體系Ⅳ.提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:1答案:Ｄ金融衍生工具市場的作用涉及：①金融衍生工具市場的發展對完善國家金融市場體系,提高金融運作效率，維護金融安全有重要意義;②金融衍生產品交易是現代金融市場的重要內容，金融衍生工具市場提供的金融衍生產品合約和交易平臺，推動了現代金融市場的發展，對提高金融競爭力有重要的意義；③金融衍生工具市場特有功能與提供的金融衍生產品是金融市場風險管理的基礎和手段,對國內金融機構分散金融風險,提高風險管理能力,減緩國際金融風險的沖擊有重要意義。總之,金融衍生產品的發展,完善了現代金融市場的組織體系，提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段．促進了一個國家或地區金融市場國際競爭力的提高。９0.

下列關于股票交易特別解決的說法中,錯誤的是（)Ⅰ.股票實行特別解決后,漲幅限制為10%，跌幅限制為5％Ⅱ．股票實行特別解決后,漲幅限制為5％,跌幅限制為1０%Ⅲ.股票實行特別解決后，漲跌幅限制為5%Ⅳ.股票實行特別解決后,漲跌幅限制為l0%Ａ

Ⅰ、ⅣB

Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值：1答案:C股票實行特別解決后，漲跌幅限制為5%。91.

下列選項中，屬于對上市公司進行監管的類型的是（)。Ⅰ．信息披露的監管Ⅱ.公司治理監管Ⅲ．并購重組的監管Ⅳ．內幕交易行為的監管A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答：х

該問題分值：1答案:A對上市公司的監管涉及信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司平常監管的重要內容。而對內幕交易行為的監管屬于對交易市場的監管，不屬于對上市公司的監管。９２.

我國發行的國際債券品種重要有（）。Ⅰ．政府債券Ⅱ．金融債券Ⅲ．可轉換公司債券Ⅳ.熊貓債券A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢＢ

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:1答案:A我國發行的國際債券品種重要有政府債券、金融債券和可轉換公司債券。9３.

下列關于新股網上競價發行方式的說法中,(）不是缺陷。Ⅰ．增長發行組織工作壓力,增長許多環節，消耗大量人力、物力和財力資源Ⅱ．股份容易被機構大資金操縱，增長中小投資者的投資風險Ⅲ．借助證券交易所遍布全國各地的交易網絡進行Ⅳ．將市場原則引入發行環節,通過市場競爭最終決定較為合理的發行價格Ａ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB

Ⅰ、Ⅲ、ⅣＣ

Ⅱ、ⅣＤ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:х

該問題分值:１答案：B新股網上競價發行缺陷是：股份容易被機構大資金操縱，增長中小投資者的投資風險;在理性投資觀念缺失相對嚴重的情況下。廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現盲目性。94．

下列關于股票性質的說法中，對的的是(）。Ⅰ.股票是有價證券、要式證券Ⅱ．股票是證權證券、資本證券Ⅲ．股票是綜合權利證券Ⅳ．股票