2022年證券從業之證券市場基本法律法規真題練習試卷A卷附答案單選題（共70題）1、某證券公司在2017年3月1日開始行政清理。關于下列行為，符合《證券公司風險處置條例》規定的是（）。A.2017年12月31日完成重組B.2018年4月11日完成重組，且未申請延期C.2018年2月28日獲批準延期，延期到2020年1月1日D.上述選項均不符合規定【答案】A2、未經批準發行或者變相發行公司債券的，以及未通過證券經營機構發行企業證券的，責令停止發行活動，退還非法所籌資金，處以相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A3、對于涉及信用風險的業務，證券公司應當根據業務特點設置合理的準人要求，至少滿足的要求有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D4、下列選項中，不正確的是（）。A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任B.有限責任公司公開發行公司債券，其凈資產不低于人民幣6000萬元C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，并根據有關規定取得協會認可的證券從業資格D.誠信信息以紙質文件形式保存【答案】D5、對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監督管理機構應自受理之日起（）內作出批準或者不予批準的書面決定。A.30個工作日B.2個月C.6個月D.12個月【答案】C6、下列不會被視為剛性兌付的行為是（）。A.擔保公司為資產管理產品投資的非標準化債券類資產提供擔保B.采取滾動發行方式C.管理人自行籌集基金對兌付困難的資產管理產品進行償付D.金融機構為資產管理產品投資的非標準化債券類資產提供擔?！敬鸢浮緼7、下列屬于我國現有期貨品種的有（）。A.①④B.②④C.②③D.①②【答案】D8、下列屬于背信運用受托財產罪的犯罪主體有（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D9、（2020年真題）根據《期貨交易管理條例》，下列關于期貨交易所職責的說法，錯誤的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、申請證券上市交易，應當向（）提出申請，由（）依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。A.證券業協會；證券交易所B.證券交易所；證券交易所C.證券交易所；證監會D.證監會；證監會【答案】B11、證券登記結算公司的職能不包括（）。A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理B.證券持有人名冊登記及權益登記C.對證券交易活動進行管理D.受發行人委托派發證券權益【答案】C12、下列關于董事會每屆任期的說法中．正確的是()。A.每屆任期為3年B.每屆任期為2年以下C.每屆任期不超過3年D.每屆任期3年以上【答案】C13、證券公司集合資產管理業務制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規定，或者違規開展資產管理業務的，中國證監會及其派出機構可采取的措施有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C14、證券金融公司可根據借入人資信情況和轉融通擔保證券、資金明細賬戶的資產情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創板轉融券業務應收取的保證金。應收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%【答案】A15、下列關于證券分析師條件的說法，錯誤的是（）。A.具備證券從業資格B.從事證券相關行業2年以上C.具有證券專業知識D.具備行業分析的學科背景【答案】D16、下列關于證券承銷的說法，錯誤的是()A.證券公司承銷證券，應當先出售給認購人，而不是為本公司預留B.證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷協議或者包銷協議C.證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退還給發行人的承銷方式。D.證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未出售的證券全部退還給發行人的承銷方式?！敬鸢浮緾17、非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、（），以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。A.基金份額B.房地產C.貸款D.藝術品【答案】A18、在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和建議，適用（）。A.《保險法》B.《擔保法》C.《證券法》D.《證券投資基金法》【答案】C19、下列關于證券公司設立集合資產管理計劃表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C20、（2020年真題）根據《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際**人及其董事、監事、高級管理人員等均屬于證券交易內幕信息的知情人員。A.10%B.20%C.15%D.5%【答案】D21、下列屬于股份有限公司發行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有（）。A.①②③B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D22、證券公司應對證券經紀人進行執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓不少于（）。A.10個小時B.20個小時C.30個小時D.40個小時【答案】B23、投資者融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％【答案】D24、證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設()，行使公司章程規定的職權。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、下列關于存托人以及托管人的說法錯誤的是（）。A.存托人應與境外基礎證券發行人簽署存托協議，并根據存托協議約定協助完成存托憑證的發行上市B.經國務院銀行業監督管理機構批準的商業銀行可以依法擔任存托人C.托管人應當按照托管協議約定，協助辦理分紅派息、投票D.托管人沒有義務向存托人提供基礎證券的市場信息【答案】D26、禁止內幕交易的主要措施是（）。A.加強監管B.責任到人C.法律制裁D.嚴格把關【答案】A27、下列關于法的特征的描述，錯誤的是（）。A.法是調整人們的行為或社會關系的規范，具有規范性B.法是由國家制定或認可的社會規范，具有國家意志性C.法是以權利和義務為內容的社會規范D.法是依靠國家強制力來保障實施的規范，具有國家保障性【答案】D28、根據《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實際控制人要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.40萬元以上100萬元以下【答案】A29、單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（），應當事先告知證券公司。A.5%B.1%C.3%D.10%【答案】A30、按照《證券公司監督管理條例》第六十條的規定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結算資金或者委托資金（）。A.客戶擔保賬戶內的證券或者資金與其債務的比例低于規定的最低維持擔保比例B.證券公司通知客戶在一定的期限內補齊差額但客戶未能按期交足差額C.到期未償還融資融券債務D.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款【答案】D31、下列關于證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的相關處罰的說法中，正確的有（）。Ⅰ.責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款Ⅲ.情節嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業務許可Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施不包括()。A.證券公司向監管機構的報告制度B.定期巡視C.信息披露D.檢查制度【答案】B33、證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當遵循()原則，加強合規管理，提升研究質量和專業服務水平。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ【答案】C34、保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業務的人員可能接受行業內通報批評、暫?；蛲Ｖ箞虡I等紀律處分的情況有（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D35、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C36、（）不屬于證券自營業務主要的投資對象。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】D37、在證券交易活動中傳播虛假信息或者誤導性信息的違法所得不足20萬元的處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】A38、根據《證券公司風險控制指標管理辦法》相關規定，證券公司經營證券自營業務，持有權益類證券及證券衍生品的規模及比例應符合（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A39、基金財產的債務，由（）。A.基金財產和基金管理人固有資產共同承擔B.基金管理人固有資產承擔C.基金財產本身承擔D.基金托管人固有資產承擔【答案】C40、以下敘述中，屬于證券公司合規管理基本制度的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C41、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦(證監會)備案，備案材料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B42、具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力個人或者家庭，且其金融資產合計不低于（）萬元人民幣，為合格投資者。A.100B.200C.300D.500【答案】A43、證券公司合規部門中具備3年以上()等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%.且不得少于5人。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D44、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司違反規定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。A.5B.10C.15D.20【答案】B45、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D46、下列有關公開發行公司債券應當符合的條件，正確的是（）。A.①②B.①③C.①④D.①②④【答案】A47、融資融券的標的證券為債券的，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C48、證券公司開展私募資產管理業務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理。A.3B.4C.5D.6【答案】A49、根據《上海證券交易所異常情況處理實施細則》的規定，引發交易異常情況的技術問題A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B50、證券公司在全國股份轉讓系統從事經紀業務，應具備的條件不包括（）A.具備證券經紀業務資格B.配備開展經紀業務必要人員C.設立推薦業務專門部門，配備合格專業人員D.建立投資者適當性管理工作制度、交易結算管理制度及其他經紀業務管理制度【答案】C51、《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.30％D.40％【答案】C52、(2018年真題)下列關于我國代辦股份轉讓業務的描述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C53、(2019年真題)證券公司柜臺市場發行、銷售與轉讓私募產品時，不得采用（）方式，法律法規有明確規定的除外。A.集中競價B.拍賣競價C.做市D.標購競價【答案】A54、下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D55、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D56、（2020年真題）下列關于證券公司合規負責人及其他合規管理人人員薪酬的說法正確的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】B57、按照《證券公司客戶資產管理業務規范》的規定，被證券業協會采取紀律處分未滿（）年的人員，不得注冊為投資主辦人。A.1B.2C.3D.4【答案】B58、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（）時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。A.30％B.25％C.15％D.5％【答案】D59、標準化債權類資產應當同時滿足以下條件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C60、一般來說，證券行業中的部門規章及規范性文件由（）制定。A.中國證監會B.中國銀監會C.中國保監會D.國務院【答案】A61、以下最可能進行證券經紀業務營銷業務的是（）。A.取得證券經紀營銷執業證書，但2年沒有年檢的甲B.取得證券經紀營銷執業證書，同時兼任風險管控工作的乙C.通過證券經紀人專項考試取得從業資格的丙D.通過證券經紀人專項考試取得從業資格并取得證券經紀營銷執業證書的丁【答案】D62、下列關于股票約定式購回相關規則的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C63、下列屬于基金托管業務基本規范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B64、根據《公司法》的規定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司債券的，責令停止發行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B65、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C66、根據《證券業從業人員資格管理辦法》規定，取得證券執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情