董監(jiān)高輔導(dǎo)驗(yàn)收第二次測驗(yàn)[復(fù)制]考試說明：本次測驗(yàn)，滿分100分，共50道題，其中單選題30題(每題2分）、多選題10題（每題2分）、判斷題10題（每題2分）。一、單選題（共30題，每題2分）您的姓名：[填空題]*_________________________________1、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（

）的罰款：[單選題]*A非法所募資金金額百分之十以上一倍以下B非法所募資金金額一倍以上十倍以下C二百萬元以上二千萬元以下(正確答案)D一百萬元以上一千萬元以下2、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有該公司百分之五以上股份的股東違反《證券法》第四十四條短線交易規(guī)定，買賣該公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，給予警告，并處以（

）罰款。[單選題]*A十萬元以上一百萬元以下的(正確答案)B二十萬元以上二百萬元以下的C五萬元以上五百萬元以下的D一百萬元以上一千萬元以下的3、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（

）[單選題]*A副總經(jīng)理B公司控股股東C持有公司3%以上股份的股東(正確答案)D控股股東的董事長4、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至（

）內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。[單選題]*A公告當(dāng)日B公告次日C公告后二日內(nèi)D公告后三日內(nèi)(正確答案)5、根據(jù)《證券法》第六十三條，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少（

），應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的（

）通知該上市公司，并予公告。[單選題]*A5%，三日內(nèi)B1%，次日(正確答案)C5%，次日D1%，三日內(nèi)6、違反《證券法》第六十三條規(guī)定，買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的（

）個(gè)月內(nèi)，投資者不得行使其持有全部表決權(quán)股份的表決權(quán)[單選題]*A6B12C18D36(正確答案)7、股份公司應(yīng)設(shè)董事會(huì)，其成員應(yīng)為（

）[單選題]*A3-13B3-19C5-13D5-19(正確答案)8、有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制以下資料，其中不包括（

）[單選題]*A公司章程B股東會(huì)會(huì)議記錄C董事會(huì)會(huì)議決議D會(huì)計(jì)賬簿(正確答案)9、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司（

）。[單選題]*A法定公積金(正確答案)B任意公積金C法定公益金D資本公積金10、有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)，其中錯(cuò)誤的是：（

）[單選題]*A監(jiān)事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者本章程所定人數(shù)的2/3時(shí)；(正確答案)B公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)；C甲持有公司6%股份，乙持有公司7%股份，兩人聯(lián)合發(fā)起請求時(shí)；D董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；E監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；11、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（

）以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開5日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。[單選題]*A1%B3%(正確答案)C5%D10%12、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有（）的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)（

）通過。[單選題]*A過半數(shù)，全體董事的過半數(shù)(正確答案)B半數(shù)以上，全體董事的半數(shù)以上C過半數(shù)，出席董事的過半數(shù)D半數(shù)以上，出席董事的半數(shù)以上13、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（

）[單選題]*A15%B25%C35%(正確答案)D50%14、發(fā)生可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，下列事項(xiàng)不屬于重大事項(xiàng)的是（

）[單選題]*A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；B公司在一年內(nèi)購買重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)凈額百分之三十(正確答案)C公司一名董事發(fā)生變動(dòng)D公司進(jìn)行減資15、持有上市公司（

）以上股份的法人或者一致行動(dòng)人為上市公司的關(guān)聯(lián)法人。[單選題]*A1%B2%C5%(正確答案)D10%16、發(fā)行人控股股東、持有發(fā)行人股份的董事和高級(jí)管理人員應(yīng)在公開募集及上市文中公開承諾：所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長至少（

）個(gè)月。[單選題]*A6；(正確答案)B12；C18；D2417．由于控股股東、實(shí)際控制人的指使，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的，如果有違法所得，可對控股股東、實(shí)際控制人處以違法所得（

）罰款。[單選題]*A一倍以下；(正確答案)B一倍以上；C二百萬以上；D二仟萬以下18、IPO時(shí)，（

）應(yīng)承諾因其為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。[單選題]*A.發(fā)行人B.保薦機(jī)構(gòu)(正確答案)C.律師事務(wù)所D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所19、下列屬于刑法所規(guī)定內(nèi)幕交易犯罪的是（

）[單選題]*A持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的B按照事先訂立的書面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的C依據(jù)從上市公司董事會(huì)獲得未披露的信息而交易的(正確答案)D交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的20、科創(chuàng)板注冊審核中，交易所應(yīng)當(dāng)自受理注冊申請文件之日起（

）個(gè)月內(nèi)形成審核意見。發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改注冊申請文件，以及交易所按照規(guī)定對發(fā)行人實(shí)施現(xiàn)場檢查，或者要求保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)核查的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。[單選題]*A1B2C3(正確答案)D621、首次公開發(fā)行股票的基本原則是（

）[單選題]*A、公開原則、公平原則、公正原則(正確答案)B、高效原則、經(jīng)濟(jì)原則、公開原則C、高效原則、經(jīng)濟(jì)原則、公平原則D、高效原則、經(jīng)濟(jì)原則、公正原則22、在業(yè)績預(yù)告或業(yè)績快報(bào)公告前（

）日內(nèi)，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得買賣本公司股票。[單選題]*A.10(正確答案)B.20C.30D.4023、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（

）[單選題]*A.為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該證券B.為發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人，或者收購人、重大資產(chǎn)交易方出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該證券C.證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。D.任何人在成為證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制(正確答案)24、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。如果公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取的措施為：（

）[單選題]*A、股東必須先向證券交易所報(bào)告B、股東必須先提起仲裁C、股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟(正確答案)D、股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟25、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對其實(shí)施的以下處罰中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（

）[單選題]*A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款C對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款(正確答案)26、下列關(guān)于《公司法》中董事和監(jiān)事任期的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A董事任期屆滿，連選可以連任B董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年C監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任D監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年(正確答案)27、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（

）不得轉(zhuǎn)讓。[單選題]*A12個(gè)月內(nèi)B18個(gè)月內(nèi)(正確答案)C24個(gè)月內(nèi)D36個(gè)月內(nèi)28、上市公司及其控股子公司的對外擔(dān)?？傤~,超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的（

）以后提供的任何擔(dān)保、單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（

）的擔(dān)保，須經(jīng)股東大會(huì)審批。[單選題]*A30%，10%B50%，10%(正確答案)C70%，30%D100%，30%29、上市公司年度股東大會(huì)每年召開（

）次，上市公司年度股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（

）個(gè)月內(nèi)舉行。[單選題]*A1,4；B2,4；C1,6；(正確答案)D2,630、上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的，（

）應(yīng)當(dāng)采取有效措施保持上市公司在過渡期間內(nèi)穩(wěn)定經(jīng)營。[單選題]*A有關(guān)各方(正確答案)B控制權(quán)變更雙方C公司董事監(jiān)事D公司高級(jí)管理人員二、多選題（共10題，每題2分）1、因首次公開發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失的有（

）*A.發(fā)行人(正確答案)B.證券公司(正確答案)C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所(正確答案)D.律師事務(wù)所(正確答案)2、根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于公開發(fā)行證券的表述，正確的是（

）。*A向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行范疇(正確答案)B向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人（依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)），屬于公開發(fā)行范疇(正確答案)C非公開發(fā)行證券，可以采用廣告、公開勸誘方式D未經(jīng)依法注冊，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券(正確答案)3、下列屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露重大事件的是（

）*A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化(正確答案)B公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況(正確答案)C公司發(fā)生重大虧損或者重大損失(正確答案)D涉及公司的重大仲裁(正確答案)4、根據(jù)《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行證券時(shí)，需要對證券發(fā)行文件和定期報(bào)告簽署書面意見的有（

）*A董事；(正確答案)B監(jiān)事；(正確答案)C高級(jí)管理人員；(正確答案)D出納5、公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失，可能需要承擔(dān)民事賠償（連帶）責(zé)任的有（

）*A發(fā)行人(正確答案)B發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人(正確答案)C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(正確答案)D保薦人、承銷的證券公司及其直接責(zé)任人員(正確答案)6、下列哪些屬于內(nèi)部控制的要素（

）*A內(nèi)部環(huán)境；(正確答案)B風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；(正確答案)C控制活動(dòng)；(正確答案)D內(nèi)部監(jiān)督(正確答案)7．根據(jù)《證券法》，短線交易（即將其持有的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的行為）違法行為的主體不但包括上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，前述主體的（

）也在限制之列。（

）*A父母；(正確答案)B配偶；(正確答案)C子女；(正確答案)D兄弟姐妹8、根據(jù)《上市公司章程指引》，下列屬于公司股東權(quán)利的是（

）*A.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告(正確答案)B.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配(正確答案)C.復(fù)制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)(正確答案)E.對股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份(正確答案)9.存在下列哪些情形時(shí)，上市公司需要在事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)（

）*A.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)(正確答案)B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)(正確答案)C.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東請求時(shí)D.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)(正確答案)E.監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)(正確答案)10、上市公司董監(jiān)高在出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，不得減持股份（

）*A.因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個(gè)月的。(正確答案)B.因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿3個(gè)月的。(正確答案)C.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。(正確答案)D.上市公司被交易所公開譴責(zé)三、判斷題（共10題，每題2分）1、上市公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的對外擔(dān)保，必須在中國證監(jiān)會(huì)指定信息披露報(bào)刊上及時(shí)披露，披露的內(nèi)容包括董事會(huì)或股東大會(huì)決議、截止信息披露日上市公司及其控股子公司對外擔(dān)保總額，不包括上市公司對控股子公司提供擔(dān)保的總額。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)2、經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)同意，董事可以將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。[判斷題]*對(正確答案)錯(cuò)3．上市公司在年度股東大會(huì)上進(jìn)行換屆選舉，共計(jì)需要選出7名董事，共有9名董事候選人。如果采用累計(jì)投票制，則持有該上市公司100