發展經濟學

DevelopmentEconomics*武漢大學經濟發展研究中心郭熙保教授1武漢大學經濟發展研究中心郭熙保教授總目錄12第一篇導論第一章發展中國家與發展經濟學第二章經濟發展的含義與度量34第二篇增長與分配第三章經濟增長理論第四章收入分配與貧困10第四篇結構轉變1112第十章農業的發展第十一章工業化與信息化第十二章人口流動與城市化56789第五章資本形成第六章人口與發展第七章人力資源第八章技術進步第九章資源、環境與可持續發展第三篇發展要素1314第十三章國際貿易第十四章外資利用第五篇外貿與外資1516第十五章制度與發展第十六章市場與政府第六篇制度與政府第一篇導論第一章發展中國家與發展經濟學第二章經濟發展的含義與度量12第一章發展中國家與發展經濟學背景：二戰后，世界殖民體系開始土崩瓦解。亞非拉地區的殖民地或附屬國相繼脫離殖民統治，成為獨立國家。然而，這些新生國家經濟上仍然貧窮落后。如何加速經濟發展、擺脫貧困就成了主要目標。發達國家的一些經濟學家開始關注和研究發展中國家的經濟問題。自1940年代末以來，各種發展理論相繼問世。到50年代達到高潮，蔚然形成獨立的學科－－發展經濟學4武漢大學經濟發展研究中心郭熙保教授第一節發展中國家的基本特征世界上有些特殊政治實體不是獨立國家，為避免政治敏感性，學術界和國際機構常常用“發展中經濟”或“發展中經濟體”（developingeconomies）概念?！癳conomy”在這里指一個獨立經濟實體。欠發達國家（lessdevelopedcountries）第三世界（thirdworld）文獻中常常出現其他相近或相同的名詞發展中國家（developingcountries）與發達國家(developedcountries)相對應，前者指經濟比較落后但正在發展中，后者包含經濟已發展起來了的意思。這兩個術語自1970年代以來使用普遍。發展經濟學的研究對象是發展中國家一、發展中國家的分類（一）分類依據發展中國家的根本特征是收入水平較低。對其分類，一般是按照收入水平。最常用的是世界銀行的標準：世界銀行把213個經濟體按照2009年人均GNI(grossnationalincome，國民總收入)分為四組。序號經濟組別人均GNI美元經濟體個數個人均GNI美元4高收入12196以上69379703上中等收入3946－121954874952下中等收入996－39455623161低收入995以下40512（二）大體分為兩大類1.發展中經濟體：低收入和中等收入經濟體。世界上有144個發展中經濟體，占世界國家和地區總數的67.6%，世界上有三分之二的國家和地區屬于發展中經濟體。2.高收入經濟體：區分為OECD成員國，有30個國家非OECD經濟體，有39個國家和地區。通常把30個OECD成員國稱為發達國家，主要集中在歐洲和東亞太平洋地區。其中，歐洲大部分國家是OECD成員。有些國家收入很高，如中東產油國卡塔爾、沙特阿拉伯等收入水平很高，但不能說是發達國家。其結構和體制既與發達國家存在很大差別，與一般不發達國家也有很大不同，不屬于發展經濟學研究范疇。高收入國家不等于就是發達國家（三）按收入水平和地區分類地區低收入經濟體下中等收入經濟體上中等收入經濟體高收入經濟體其中：OECD成員國合計世界4056486930213東亞與太平洋515415639歐洲與中亞2713382360拉美與加勒比19206036中東與北非0949122南亞350008撒哈拉以南非洲291171048地區分布：發展中國家主要集中在非洲、南亞和拉丁美洲。通常把低收入國家稱為最不發達國家。主要集中在撒哈拉以南非洲。其次是南亞。富裕地區是拉美和加勒比。東亞和太平洋地區大部分屬于中低收入，但一些國家發展很快。（四）中國的情況中國經歷30年高速增長，從低收入組進入下中等收入組，又開始進入上中等收入組。在這么短時間里，連續跨上兩個收入臺階，創造了經濟發展史中國奇跡。2009年按匯率計算，中國人均GNI是3650美元，屬于下中等收入經濟體，排在213個經濟體中的125位。2009年按照購買力平價方法估算，中國的人均GNI達到了6890美元，排在第119位，比按匯率位次上升了6位。2010年按匯率折算，中國人均GNI大約相當于4500美元以上。開始跨入上中等收入經濟體的門檻。二、發展中國家的基本特征發展中國家與發達國家相比呈現出更大的多樣性，在國土、人口、自然資源、歷史背景、社會制度、文化傳統、經濟結構、土地制度和發展水平等方面存在著鮮明的差異。既然稱為是發展中國家，就必定有一些共同基本特征。貧困和落后：（九）在國際關系中處于受支配、依附和脆弱的地位（一）收入水平低下（二）生活狀況較差，貧困現象嚴重（三）技術進步緩慢，生產率水平低下（四）人口增長率高，贍養負擔重（五）失業嚴重，隱蔽性失業顯著（六）農業所占比重大，二元經濟顯著（七）生態環境惡化（八）政治不穩定、辦事效率低下、腐敗現象嚴重（一）收入水平低下人均收入水平低下是發展中國家最顯著、最基本的特征。2009年，發展中國家人均GNI是2963美元，而高收入經濟體是37970美元，后者是前者的12.8倍。高收入國家與低收入國家（也可叫最不發達國家），前者人均收入(37970美元)是后者（512美元）的74倍，或者說，低收入國家人均收入只相當于高收入國家的1.35％。收入懸殊！按匯率換算的人均收入低估了發展中國家的實際收入水平。按購買力平價方法估算時，發展中國家的人均收入大大提高。例如，按匯率計算，2009年中國人均GNI是3650美元，收入排125位，是美國的（人均GNI46360美元）的7.87%。而按購買力平價估算，中國人均GNI達到6890美元，收入水平提高1.88倍，排名向前移到119位，是美國（45640美元）的15.09％。不過，即使按購買力平價估算人均收入，發展中國家收入水平仍遠遠低于發達國家。按購買力平價方法（二）生活狀況較差，貧困現象嚴重低收入水平必然導致低生活水平。低生活水平表現為數量和質量兩方面。住房短缺且住房條件惡劣，醫療衛生條件差，食物供給不足而營養不良，受教育程度低，嬰兒死亡率高，預期壽命短，等等。發展中國家中絕大多數人生活比平均水平所表現出來的更加困難。當然，人口較少的富裕階層的生活水平并不比發達國家普通公民的一般生活水平低多少，甚至還要高很多。收入水平低下和收入分配不均結合起來就使得生活在貧困線以下的人口數量巨大，比率很高。

發展中國家收入分配不平等（三）技術進步緩慢，生產率水平低下發展中國家技術、尤其是科學為基礎的現代技術能力較低，不僅缺乏技術創新能力，而且對外國先進技術的吸收能力也比較低，技術進步緩慢，技術進步在經濟增長的貢獻較小。技術水平低的一個顯著標志是勞動生產率較低。高收入國家的農業勞動生產率是低收入國家的90倍，是下中等收入國家的48倍，上中等收入國家的8.3倍。低技術、生產率與低收入、生活水平互為因果：貧困惡性循環低收入和生活水平教育和營養健康狀況差人力資本水平低下導致儲蓄率和投資率低技術進步緩慢和勞動生產率難以提高低生產率（四）人口增長率高，贍養負擔重發展中國家人口增長率遠高于發達國家。1990-2008年間，全世界人口增長率為1.3%。低收入國家為2.2%，高收入國家為0.7%，高收入的歐元區國家只有0.4%。發展中國家人口所占比重不斷上升。高人口增長率的結果就是15歲以下的兒童數目占總人口的比重高。問題：雖然發達國家老人負擔比重比發展中國家大一些，但把兒童和老人加起來，發展中國家的贍養率就比發達國家重得多。低收入國家和歐元區國家的贍養率分別為72%、50%。贍養率（dependencyratio）

：15歲以下和65歲以上的人屬于被贍養人口，這部分非勞動人口占經濟活動人口的比重叫做贍養率。優點：人口年輕化也有優勢，是未來經濟發展的主力軍。（五）失業問題嚴重，尤其是隱蔽性失業顯著失業問題的兩個方面：1.公開失業。發展中國家公開失業率不比發達國家高多少，但公開失業只是一部分。2.隱蔽性失業。發展中國家更為嚴重的是就業不足，或叫隱蔽性失業。隱蔽性失業在農村較為嚴重，通常被叫做剩余勞動力。發達國家的失業問題也是一個尖銳的問題。如西班牙失業率每年高達10％以上。但是，發達國家隱蔽性失業較少，把公開失業和隱蔽失業綜合考慮，發展中國家失業問題比發達國家嚴重得多。

失業問題（六）農業所占比重大，二元經濟顯著1.發展中國家的絕大多數人口生活、工作在鄉村。2.農業比重大是經濟不發達的一個重要標志。3.發展中國家經濟的一個顯著特征是二元經濟結構，即規模較小的先進工業和規模巨大的傳統農業部門并存。發達國家不存在二元經濟結構，農業和工業都現代化了。先進工業部門勞動生產率和工資水平較高；落后的農業部門勞動生產率和收入水平較低。所謂先進也是相對于本國農業而言，與發達國家相比仍然比較落后。因此，發展中國家城鄉收入差別較大，導致農村人口大規模地向城市流動。

發展中國家的二元經濟結構（七）生態環境惡化1.發展中國家的人口膨脹和貧困對環境造成巨大破壞。人口急劇增加對糧食需求不斷增加，不得不加速開墾土地和過度使用化肥、砍伐森林和過度放牧。森林加速毀滅，荒漠化、鹽堿化，土壤肥力衰減，災害頻繁。2.缺乏資金，無力建設污水和垃圾處理設施。3.發展初期，高污染性重化工業發展快，導致有毒物質大量排放。4.污染的國際轉移。為保護本國環境，發達國家把污染工業向外轉移，而發展中國家由于貧窮不得不承接這些污染性產業。長期停滯——導致為了生存而對環境破壞性的利用；無論是發展還是不發展，發展中國家的環境退化都比發達國家嚴重?？焖侔l展和加速工業化——導致資源過度利用和污染大規模排放。（八）政治不穩定、辦事效率低下、腐敗現象嚴重與發達國家相比，總的看來，發展中國家政治上不是很穩定，種族、民族和宗教矛盾尖銳，政府治理能力較差，政權更迭頻繁。而且，大多數國家的法制不健全，政府辦事效率低下，腐敗現象非常嚴重。這些特征是不少發展中國家長期停滯不前的主因。有的是民主制，有的是封建制，有的是政教合一制，有的是軍人統治，有的是一黨專政體制。發展中國家的政治制度差異性很大。（九）在國際關系中處于受支配、依附和脆弱的地位在政治、經濟、文化上，窮國往往依附于富國，受富國支配。表現：富國占有控制國際貿易格局的支配地位富國擁有決定以什么條件向窮國轉移技術、外援和私人資本投資的專斷權力。富國向窮國提供援助和貸款往往附帶苛刻的政治和經濟條件。過去幾十年，發展中國家從整體上說取得很大進步。但國家之間，很不平衡。總結：以上九個特征普遍存在，收入水平越低，這些特征越明顯。東亞和東南亞一些國家和地區進步最快，亞洲四小龍差不多都進入了高收入國家和地區的行列。其他東南亞國家如馬來西亞、泰國和印度尼西亞等發展也相當迅速。其他地區如拉美，尤其是次撒哈拉非洲的發展較慢。其中有些國家完全停滯不前，甚至出現負增長，貧困狀況反而進一步惡化。

第二節發展經濟學的研究對象與產生的時代背景一、發展經濟學的研究對象（一）發展經濟學專門以發展中國家、即后進國家的經濟發展問題作為研究對象。經濟發展問題可概括為兩個方面一是發展中國家為什么落后或不發達？不發達的原因和障礙是什么？二是發展中國家如何加快步伐來追趕當今發達國家？應采取何種戰略和政策來促進經濟更快的發展？恰恰相反研究經濟發展問題，強調發展中國家，并不是說不研究發達國家發達國家的道路和政策有借鑒意義，是發展經濟學研究的重要內容。發展中國家的目標是趕上發達國家，實現工業化，也可以說是經濟發展的目標。（二）發展經濟學與增長經濟學發展經濟學的研究對象是——那些還處于貧困狀態的欠發達國家；增長經濟學的研究對象是——已經發展起來的發達國家。發展經濟學也叫發展中國家經濟學（economicsofdevelopingcountries）只要還存在經濟落后國家，具有上述不發達特征，發展經濟學就不會消亡實現工業化后，發展中國家變成發達國家，也還需要發展。不過，不再是發展經濟學研究的問題，而是宏觀經濟學中的增長理論所要研究的問題。一旦所有國家都發展起來，實現工業化，那么，發展經濟學就失去存在基礎。那時，雖然也有差別，但其性質完全不同，那是大富與小富的差別，而不是發達與不發達的差別。

1980年代中以后興起的新增長理論拓寬了研究范圍，研究從不發達經濟到發達經濟的全部過程，把發展經濟學和增長經濟學研究的領域綜合起來。新增長理論也因此成為發展經濟學第三階段的重要理論。（三）發展經濟學研究的特點1.著重探討與長期變化有關的制度、結構、戰略與政策問題。發展是一個長期的過程。例如，研究國際貿易，側重于國際貿易是有利還是有害，以及采取何種貿易戰略和政策最能促進經濟增長等問題。2.著重結構分析。如產業結構和地區結構的轉變對經濟增長的影響。3.強調非經濟因素的影響分析。如政治、社會、文化、土地占有制度的變革與經濟增長之間關系。4.更強調政府在經濟發展中的重要作用。發展中國家市場制度不完善，信息不靈敏，結構缺乏彈性，基礎設施落后，再加上制度變革和結構轉變以及資源調動等等，需要強大政府的推動。與西方主流經濟學的區別之處。（四）發展經濟學的學科地位1.發展經濟學研究發展中國家經濟問題，但主要由發達國家的經濟學家創立。受西方正統經濟學熏陶，常運用正統經濟學的基本原理和方法。有人認為，發展經濟學不是一門獨立學科，而只是把西方經濟學各個分支的基本原理在發展中國家的具體運用。其實，發展經濟學已經形成一門獨立的學科：有獨特研究對象和方法——理論體系。發展中國家在經濟、政治文化、地域規模上存在巨大差異。建立一個對所有國家都適用的體系比較困難。因此，與宏觀、微觀經濟學等學科相比，發展經濟學還顯得不太完善。2.學科體系不太完善。根據發展中國家的歷史經驗教訓而不斷修正早期的觀點，提出新的理論和政策。3.發展經濟學本身也在發展之中。發展經濟學學科的獨特性托達羅：盡管發展經濟學常常采用標準經濟學的原理和概念，但正在迅速形成特有分析和方法論特色。有著不同意識形態導向、多樣化文化背景和非常復雜但又非常相似的經濟問題，都要求訴諸新思想和新方法。發展經濟學與資本主義和社會主義國家的經濟學都毫不相似。瑟爾沃：發展經濟學家不僅創建了新的模型，而且依據環境而修正?？赡軕糜谄渌麑W科，大大地豐富了整個經濟學。由發展經濟學家發明的概念和觀點：低水平均衡陷阱、“大推進”、動態外部性、二元模型、循環累積因果關系、依附、增長極、人口與增長模型、鄉—城人口流動、社會成本—收益分析、貧困化增長、結構性通貨膨脹、兩缺口分析、市場缺失、尋租，等等。二、發展經濟學產生的歷史背景（一）追蹤溯源：研究一國經濟增長1.系統研究，首推經濟學開山鼻祖、亞當·斯密。1776年出版《國富論》。2.后來，如李嘉圖、馬爾薩斯和斯·穆勒都把經濟增長或經濟停滯作為主要研究對象。他們創立古典增長理論。3.19世紀中葉以后，增長理論沉寂了大約100年。研究興趣逐漸離開增長，轉而探討短期靜態的最優配置和均衡問題。代表是馬歇爾。4.二戰后不久，西方經濟學家對增長和發展問題又開始表現出濃厚的興趣。都崇尚市場制度和自由競爭，反對政府干預。古典經濟學新古典經濟學為什么呢？（二）戰后發展經濟學的發展背景世界殖民體系迅速瓦解，殖民地相繼獲得政治獨立剛剛獨立的國家，處于落后貧窮狀態。為了鞏固政權，急于想把經濟搞上去。需要理論家們充當謀士，為經濟發展出謀劃策。西方經濟學家對發展中國家的問題產生興趣。蘇美兩大陣營展開競賽歐美認為，共產主義的產生根源是貧困落后，為遏制共產主義，必須對窮國提供援助。建立援助計劃，迫切需要研究發展中國家。聯合國和世界銀行等編制國家統計資料提供了較為全面的資料和信息。這些資料在戰前是不可得到的。發達和發展中國家之間的聯系越來越緊密國際貿易和國際投資發展很快，發展中國家的狀況好壞直接影響發達國家。（三）有關發展的早期研究文獻一門學科的出現需要大量文獻的支撐。科林·克拉克（ColinClark）1940年出版的《經濟進步的條件》，羅森斯坦－羅丹（P.Rosenstein-Rodan）1943年發表《東歐和東南歐工業化問題》，斯塔利（E．Staley)1944年出版《世界經濟發展》，曼德爾鮑姆（K.Mandelbaum）1947年出版《落后地區的工業化》。中國學者張培剛教授在美國哈佛大學所作的博士論文《農業國工業化問題初探》在1949年由哈佛大學出版社出版，也是早期的重要文獻。英國經濟學家哈羅德（R.Harrod）和美國經濟學家多馬（E.Domar）在1940年代分別提出了內容相似的增長理論，史稱為哈羅德－多馬增長模型。在1950年代，對發展中國家經濟發展問題研究形成了一股熱潮，研究文獻越來越多，僅10年左右時間，便形成了發展經濟學這個具有獨立研究對象和研究方法的新興學科。第三節發展經濟學的演變過程發展經濟學產生60多年，發展過程分為三個階段。一、形成與繁榮時期第一個階段從1940年代末到60年代中期結構主義思路占統治地位。（一）強調物質資本積累、工業化和計劃化等的重要性。強調資本積累。認為資本稀缺是制約經濟發展的主要因素。強調工業化。要擺脫貧窮，趕上發達國家，必須加快工業化。強調計劃化。認為發展中國家市場體系不完善，價格機制不能很好發揮作用。政府如果不進行積極干預，有限社會資源就不能得到有效使用。三者相互聯系，而非孤立：工業化是目標，資本積累是源泉，計劃是手段。沒有資本積累就不可能實現工業化；沒有政府干預和計劃安排，而僅靠市場自發調節，就不可能迅速進行資本積累，促進工業部門的擴張，從而也就不可能實現工業化。具有“唯資本論”、“唯工業化論”和“唯計劃論”色彩（二）反新古典主義的傾向繆爾達爾在《亞洲的戲劇》中指出：只要從古典經濟學那里繼承下來的，爾后進一步得到發展的理論寶庫限制在西方，就沒有什么危害。但是，研究并不合適的南亞欠發達國家時，后果就嚴重了。新古典經濟學強調市場作用研究靜態資源配置，基本思路是通過邊際調節和市場修補來達到均衡。認為政府干預只會導致無效率。假定經濟體系有韌性，能根據價格變化作出靈活調節。反新古典主義傾向這種假定并不符合發展中國家實際。認為經濟發展是一個動態過程，所涉及到的是擺脫貧窮、走向富裕的問題。新古典經濟學難以處理這方面的問題。邊際調節和市場修補難以使發展中國家從貧困陷阱中解脫出來。對新古典經濟學的適用性持否定態度。（三）強調內向發展戰略這一時期的發展經濟學一般不支持傳統的自由貿易政策。認為比較成本學說只是一種靜態分析，只關心來自貿易的靜態利益，卻沒有看到工業化帶來的間接動態利益。發展中國家初級產品出口需求的價格和收入彈性都很低，出口收益不穩定，貿易條件不斷惡化對初級產品出口持悲觀態度，主張實行內向型進口替代政策。一些發展經濟學家對外貿能否發揮重要作用表示過懷疑。如納克斯（Nurkse,R.）提出，戰后世界經濟已完全不同于19世紀，對發展中國家來說，國際貿易已不再具有“增長發動機”功能只有在立足于國內工農業平衡增長的進口替代政策，才能找到另外一種“增長發動機”。（四）受結構主義的影響較多地采用結構主義的方法，是發展經濟學第一階段中的主流學派。發展中國家社會經濟結構僵化，市場分散零碎，價格機制嚴重扭曲。人們在經濟中不能作出有理性的選擇。相對價格的變動對資源重新配置和收入合理分配的調節作用很小。以論證價格機制運行為理論核心的新古典經濟學不適用。發展中國家的經濟發展是一個充滿矛盾和沖突的過程，不能指望市場價格機制能對其進行自動調節。只有通過政府干預，加速物質資本積累，推行進口替代工業化戰略，才能推動經濟的迅速發展。許多發展經濟學中的先驅人物，都持結構主義思路結構主義觀點（五）熱衷建立宏大的理論體系這一時期出現的貧困惡性循環理論、大推進理論、平衡增長與不平衡增長理論的創立者都認為他們的理論對所有發展中國家都是適用的。特別是《經濟增長階段》一書的作者羅斯托，把他對經濟發展階段的劃分看作是從現代史中歸納出來的普遍適用的經濟發展理論。二、新古典主義的復興時期第二個階段從1960年代中期到80年代初這一時期是新古典主義的復興時期，即把早期發展經濟學家否定的東西又重新加以肯定。第一階段的發展經濟學提出的內向型發展戰略和政策主張，得到不少發展中國家政府的青睞和采納。但實踐結果表明：這些戰略和政策并沒有獲得顯著成功，而且帶來很多問題。如經濟增長緩慢甚至停滯不前、收入分配惡化、貧困問題更為嚴重、農業萎縮和糧食短缺、國際收支逆差擴大、外債沉重等。原因相反，那些注重發揮市場機制的作用和實行開放型發展戰略的國家和地區，經濟增長較快，收入分配漸趨改善，貧困下降，農業發展較快，國際收支狀況良好。發展經濟學家對早期發展理論與戰略進行嚴厲批評，并提出自己的發展思路和政策主張。（一）關注貧困和不平等問題，重新確定發展目標世界銀行提出“伴隨增長的再分配”計劃，聯合國國際勞工組織制定了“基本人類需要”戰略，還有不少文獻強調鄉村發展。第一個階段的發展經濟學家基本上是把GNP增長作為發展首要目標，甚至是惟一的目標，認為只要經濟增長，就會自然而然地產生“滴注效應”，使其成果惠及到廣大低收入階層。第一個階段問題然而，事實遠非如此。一些國家經濟增長較快，但收入分配和貧困問題卻趨于惡化，失業問題也更為嚴重。到1960年代末70年代初，出現了一股重新解釋發展的意義和重新確定發展目標的思潮。許多學者嚴厲批評了把經濟增長作為發展的首要目標的做法，認為經濟發展意義在于提高全體人民的生活水平，發展目標應該是多元的，除收入外，還應包括就業增加、貧困減輕、分配公平和鄉村發展。（二）重視農業發展的重要性第一個階段的發展經濟學家一般只關心工業部門的擴張，而忽視了農業和農村的發展。第一個階段的問題一些發展中國家為了促進工業部門的擴張，不僅不對農業進行投資，而且把農業部門作為榨取剩余的主要源泉。結果導致農業部門萎縮，農業生產長期停滯不前，糧食嚴重短缺，貧困人口增加。與此同時，工業部門由于缺乏市場和糧食短缺也發展緩慢。第二階段的發展經濟學家，如舒爾茨（Schultz,T.W.）等抨擊了通過犧牲農業而實現工業化的做法。強調在工業化過程中應重視農業發展，通過對農業投入和農民人力資本投資來提高農業生產率，把傳統農業轉變為現代農業。還注意到發展農村經濟、提高農民收入水平是消除貧困的重要途徑，認為農業和農村發展不僅具有工具價值，而且本身也是發展目標。（三）重新強調和論證了市場價格機制的作用第一階段發展經濟學家對市場機制的作用多持否定態度，一個重要的原因在于他們認為發展中國家存在著結構剛性，如人們對經濟刺激缺乏反應，要素難以靈活流動和相互替代。第一個階段的問題第二階段的許多發展經濟學家認為，市場價格機制不僅能有效地配置資源并為經濟增長提供刺激，而且作為一種有效管理工具，可完成政策目標，并避免直低效率。如果不發揮市場價格機制的作用，夸大價格扭曲和市場失靈，必將出現各種“非市場失靈”。發展中國家人們的行為方式與發達國家相比并無本質差別，發展中國家投入要素的替代程度與發達國家也無太大差別，要素流動不夠，主要是由行政障礙所致?；诟叨葟椥院吞娲赡苄缘氖袌鰞r格體系，能夠有效地促進經濟發展。（四）強調對外貿易在經濟發展中的重要作用注重從國際貿易學說來論證經濟發展問題。事實表明，采取不同外貿戰略的發展中國家的確表現出不同的經濟實績：實行外向型發展的國家在出口、就業和增長等方面都有優良表現，而長期實行內向型發展戰略的國家則碰到越來越多的困難。第一個階段的問題第二階段的發展經濟學家批評了早期發展經濟學家的一些觀點，如貿易條件惡化論、不平等交換和貿易悲觀主義等，特別是抨擊了進口替代發展戰略及相應的貿易保護政策，認為這樣做必將導致價格扭曲，國際競爭力下降，從而不利于資源的有效配置和經濟的健康發展。認為，市場價格機制不僅能最有效地調節國內經濟，而且能最有效地調節國際經濟。對外貿易既能動員國內資源，改善國內基礎設施，也能推動國內市場的擴大，加速產品和要素市場的發育。這樣，對外貿易在經濟發展中發揮著重要作用的觀點逐漸為人們所接受。（五）重視國別研究第一個階段的發展經濟學家發展經濟學家都熱衷于構建宏大的理論體系和制定對所有發展中國家都適用的一般發展戰略。第一個階段的問題由于發展中國家千差萬別，構建一般理論體系比較困難。到70、80年代，發展經濟學家的研究興趣開始從宏觀分析轉到微觀分析，從整體研究轉向國別研究和應用研究，如項目評估就是在這一時期興起的。這一時期發展研究的另一個特點是從長期分析轉到短期分析。當然，這些研究都是建立在新古典分析方法基礎上的。發展內涵第一個階段第二個階段目標增長作為唯一多元化產業工業化農業和農村的發展戰略計劃和政府干預、內向型外向型發展戰略研究手段追求宏大的理論體系和一般性戰略側重于國別研究和微觀分析研究角度強調發展中國家的結構特征強調市場機制的普遍適用性第二個階段是對第一個階段修正和反思三、新制度主義時期第三個階段從1980年代中期到現在新古典主義復興對于推動發展經濟學的發展雖起過積極的推動作用。但新古典經濟學存在無制度背景、無時間維度、零交易成本等特點，也使其難以分析和處理發展經濟學中的許多問題。第二個階段問題這種情況日益引起關注和反思。1980年代后，西方經濟學在基本理論上的突破，如新增長理論的興起、可持續發展觀的形成、新制度經濟學的崛起和社會資本理論的滲透等，給發展經濟學的發展注入了很大的活力。把發展研究擴展到制度和政治、社會資本等其他非經濟學領域，還擴展到過去被認為是生態學和環境科學研究的領域。不過，這一時期的發展研究采用的仍然是新古典主義的分析方法。

第三個階段發展經濟學的研究范圍（一）影響發展的制度因素受到重視和強調1980年代以前的發展經濟學，雖然也涉及一些制度分析，如土地制度改革、計劃與市場制度等，但基本上沒有把制度作為影響經濟發展的重要因素和源泉來加以論述，而是把制度作為既定的前提。前兩個階段問題一個繁榮的市場經濟需要有政治、法律、文化制度來支撐，這對于發達國家是既定的前提。但對于發展中國家來說，則是促進發展的主要因素和條件。對經濟發展進行制度分析，很大程度上是受到新制度經濟學的影響。新制度經濟學認為，經濟上成功的國家往往擁有一個好的制度，不成功的國家則缺少這種制度。1980年代中期以后，一些西方學者開始用制度分析方法，系統探討發展中國家經濟發展中制度安排和制度選擇的成敗得失，研究經濟發展所需制度條件和可供方案。這一時期發生的前蘇聯、東歐以及中國和越南等從計劃經濟向市場經濟的轉軌，也激發了制度因素研究。新制度經濟學（二）新古典政治經濟學分析方法的應用1970年代后，新古典政治經濟學在發展經濟學中得到應用。分析政府干預經濟的弊端進行。超出純經濟理論的范圍，把經濟學研究對象，拓展到政治學研究領域，把人類的經濟行為和政治行為作為統一的研究對象加以考察新古典政治經濟學尋租，如對進口物品實施數量控制、擴大發放投資許可證尋租活動不僅不能增加社會財富，反而浪費了大量的資源。用新古典經濟學的觀點和方法研究政治行為，從實證分析角度考察政府機構組成和運轉，探討政府行為動機、方式及其后果，從而了“”出現這一新的分支?？唆敻瘢ˋ.Krueger）1974年提出“尋租”的概念。1980年代后，巴格瓦蒂等將這一概念擴充為“直接非生產性尋利”活動。指出政府進行干預時，會產生各種形式的租金，為得到這種不勞而獲的利潤而彼此展開競爭。（三）新增長理論的興起新增長理論政策含義：政府通過對人力資本和科技研究進行投資，以及對生產知識的部門和個人提供刺激，可以推動經濟持續增長。1980年代中期以后，羅默（P.Romer）和盧卡斯（R.Lucas）放松了新古典增長模型中的資本報酬遞減假定，提出各種增長模型。新增長理論或內生增長理論對于發展中國家來說，實行對外開放有利于經濟發展，因為可以從國際貿易和技術引進中獲得知識溢出的好處；人力資本比物質資本更為重要，前者更能促進經濟長期增長。這些增長模型把技術進步內生化。內生技術進步，產生于對人力資本和科學研究的投資，這種投資具有溢出效應，產生遞增的規模收益，導致人均收入的長期增長。前者以所有國家包括不發達和發達經濟為研究對象，研究經濟增長的源泉是，為什么一些國家比另一些國家富裕等理論問題。對這些問題的研究當然也適合發展中國家經濟發展問題的分析。后者把發達國家作為研究對象，與發展中國家沒有多大關系新增長與新古典增長理論（四）生態環境問題受到越來越多的重視一般尚未認識到資源、環境對經濟發展的重要性，即使有些人認識到了，也未引起發展經濟學界的高度重視。前兩個階段問題

1990年代以后出版或重版的發展經濟學教科書，幾乎無一例外地都增設了一章，專門論述環境與可持續發展問題。這表明環境和可持續發展問題在發展經濟學中已成為一個重要的研究課題。1994年，美國托達羅（Todaro，M）所著《經濟發展》中明確指出：在過去10年中，經濟學家已日益認識到環境問題的重要意義……因為環境問題涉及到生產率和窮人生活條件，因此，環境可持續增長等同于經濟發展。進入1980年代以后，世界各國特別是發展中國家的資源耗減、環境退化問題越來越嚴重，不僅導致人們生活質量下降，而且還直接影響到經濟的長期持續增長。（五）關注社會資本的作用發展中國家市場經濟不完善，法制不健全是個重要因素，但人際交往缺乏互信也是個重要因素。因此，近幾年社會資本理論也成為發展經濟學研究的一個新的領域。21世紀以來，社會資本理論逐漸滲透到經濟發展分析中，發展經濟學視野擴大到社會網絡、社會規范和社會信任等社會學研究領域社會資本社會資本從狹義來說就是個社會信任問題，社會信任度高，社會資本就高，反之亦然。社會資本對經濟發展特別重要，關系到市場經濟中交易成本高低，從而決定了市場經濟制度的有效運行問題。思考題1、發展中國家有哪些基本特征？2、發展經濟學的研究對象是什么？3、發展經濟學是一門獨立的學科嗎？4、發展經濟學是什么時候產生的？產生的歷史背景是什么？5、發展經濟學經歷了哪幾個階段？每個階段理論觀點有什么不同？6、為什么說中國仍然是發展中國家？7、聯系中國實際，談談學習發展經濟學的重要性。第二章經濟發展的含義與度量經濟發展是發展經濟學的核心概念。首先要弄清楚經濟發展，以及相關的經濟增長、發展概念。46武漢大學經濟發展研究中心郭熙保教授第一節發展的含義一、經濟增長與經濟發展（一）經濟增長（economicgrowth）用實際的GNP或GDP除以一國總人口，便得到人均的GNP或人均GDP。是反映一國富裕程度的主要指標。經濟增長：指社會財富即社會總產品量的增加。指標一般用實際的國民生產總值（GNP）或國內生產總值（GDP）的增長率來表示。所謂“實際”是指扣除物價變動因素，GNP或GDP的變動只是反映一國國民產品量的真實變動。（二）經濟發展（economicdevelopment）1.經濟發展：除了包括經濟增長之外，還包括經濟結構的變化。投入結構變化簡單→→復雜勞動，手工→→機械化操作，傳統→→現代生產方法，勞動→→資本和知識密集型技術。生產組織和管理形式從傳統小生產→→現代大公司產業結構變化第一產業勞動力和產值比重趨于下降，第二產業比重趨于上升，第三產業比重逐漸擴大并最終成為經濟中最大的部門。農村人口向城市遷移，城市化與工業化同步進行。產品構成變化與質量改進生產出來的產品和服務構成適應消費者需求的變化，產品與服務質量不斷提高，品種更加多樣化。居民生活品質提高人均收入持續增加，營養、居住、醫療衛生條件和受教育程度明顯改善，文化豐富多彩，人均預期壽命延長，嬰兒死亡率下降，物質與文化環境更舒適。分配狀況改善和貧困下降收入和財產的不平等程度趨于下降，貧困人口趨于減少。2.經濟發展內涵經濟發展指經濟結構轉變，最重要的經濟結構就是產業結構，即三次產業結構。工業部門不斷擴張，在經濟中所占比重不斷上升。從這個角度來理解經濟發展，它與工業化是同義語。在談論經濟發展問題時，要把握場合和范圍。否則就會被這個概念弄糊涂最窄的角度經濟發展就是指的經濟增長，這兩個概念是同義詞。較寬的定義經濟發展既包括經濟結構變化，也包括貧困的減輕，收入分配不公的下降，教育和衛生事業的進步，生態環境的改善等。發展經濟學從最寬角度定義經濟發展。最寬的角度（三）經濟增長與經濟發展的關系經濟增長是經濟發展的必要條件。1.沒有經濟增長就不會有經濟發展。經濟增長不是經濟發展的充分條件。2.經濟增長不一定會帶來經濟發展。不會帶來真正的經濟發展，如果:生產方式和生產技術仍然是以傳統為主；產業結構仍以傳統農業為主，二元結構沒有明顯改善；產品偽劣假冒，大量積壓，缺乏需求；把收入增長大部分用于豪華宮殿，龐大軍隊和官僚機構；環境遭到破壞，污染嚴重，導致生活質量下降和健康受損；收入和財富分配不均，貧困人口沒有減少，甚至還增加。讓低收入階層和貧困者得到增長實惠。3.增長果實的“滴注效應”。改革開放以前，國民收入年均增長8.2％，但生活長期得不到改善。改革開放以來，年均增長率高達近10％，收入大幅度提高，生活明顯改善。但是，環境不斷惡化，收入差距越拉越大。二、經濟增長與人類發展（一）發展內涵確定關于發展所包含的內容，在學術界并不總是一致的。認為發展包含的內容比經濟發展更寬。發展比經濟發展所包含的內容要寬得多。實際上，發展是指人的全面發展，而經濟發展只是指經濟結構的變化和人的物質文化生活水平的提高。只是為了簡便實際含義與“經濟增長”和“經濟發展”沒有區別。嚴格區分發展與經濟發展鄧小平名言：“發展是硬道理”，這里的發展指經濟增長。胡錦濤提出科學發展觀，這里的發展主要是指經濟、社會、環境、城鄉和區域協調發展，指人的全面發展。不同場合的意義不一樣（二）發展三核心內容劉易斯指出：經濟增長的好處并不在于財富增進了幸福，而在于增加了人類選擇的范圍；增長使人更能控制環境，從而增加自己的自由。自尊是指人要被當人來看待。人在社會上要感到受人尊重，而不是被作為工具?，F代社會通常把獲得物質財富作為實現自尊的形式。丹尼斯·古雷特(DenisGoulet)認為，發展包含有三個核心內容：生存、自尊和自由。生存維持生存的資料包括食物、住所、健康和保護。滿足這些需要，必須要增加收入，消滅貧困，增加就業機會，減少收入不平等。自尊自由指從物質生活條件中被解放出來。自由意味著社會及其成員選擇范圍的擴大，或者限制范圍的縮小。財富可以使人獲得對周圍環境更大的控制力，獲得更多的閑暇，得到更多物質產品和服務。自由也包含表達自由和參與社會活動和公共事務的自由。自由（三）《人類發展報告》從1990年開始，聯合國發展計劃署每年發表《人類發展報告》，對世界各國的人類發展狀況進行評估和比較,目的是要使國際學術界和各國領導人把發展的目標從單純的經濟增長轉到人類發展上來。人類發展主要體現于人的各種能力的擴大：延長壽命、享受健康身體、獲得更多知識、擁有充分收入來購買各種商品和服務、參與社會公共事務。這些能力的提高需要社會總產品的增加，需要經濟增長。人類發展（humandevelopment）：一切以人為中心，著重于人類自身的發展，認為增長只是手段，而人類發展才是目的。進一步理解人類發展不僅包含物質生活質量、生活環境的改善，還包括文化和政治生活的改善，本質是選擇自由度的擴大，包含物質選擇范圍的擴大。經濟增長不一定導致經濟發展，即使經濟增長帶來了經濟發展，但也不一定導致人類發展?！?996年人類發展報告》討論增長與人類發展。（四）5種有增長而無人類發展的情況無工作的增長joblessgrowth工作意味著生活保障，沒有工作就等于剝奪了一個人的生活和發展的能力，以及損害尊嚴和自尊。當然，缺乏工作機會可能是經濟增長緩慢造成的。無聲的增長voicelessgrowth應讓民眾參與和管理公共事務，自由表達意見和觀點。有些國家經濟增長很快，但還遠不是民主和自由的。無情的增長ruthlessgrowth在很多發展中國家，雖然經濟增長較快，但收入分配不平等反而加重。增長利益大部分落入富人腰包，窮人狀況日益惡化。無根的增長rootlessgrowth具有包容性和參與性的增長模式能夠培育和增強文化傳統，以豐富方式享受文化；但是，具有排外性和歧視性的增長模式卻能夠毀滅文化多樣性，從而降低生活質量。無未來的增長futurelessgrowth不顧自然資源耗竭和人類居住環境惡化而換來的增長是不可能、也不值得持續下去。（五）選擇自由度的擴大物質選擇范圍的擴大收入水平提高以后，可以選擇勞動，也可以選擇閑暇；可以選擇購買房子，也可以選擇購買汽車；可以選擇在家休息，也可以選擇外出旅游；可以選擇在農村生活，也可以選擇在城市居住；可以選擇上學讀書和培訓，也可以選擇工作；可以選擇從商，也可以選擇從教、從政。更多的選擇可以選擇自己的領導人，參加社會公共事務，對各種事情自由地表達自己的觀點，可以參加任何宗教、黨派和團體，可以選擇自己所喜愛的文化生活方式，等等。如果是一個窮人，他的選擇范圍就要小得多，想休息、想去旅游、想去讀書，卻沒錢維持基本生活，因此，必須工作，掙錢養家糊口以維持生存。（六）經濟增長與人類發展相互促進關系中國決策層提出科學發展觀，明確發展的目的是以人為本，發展的要求就是全面、協調和可持續，說明已經認識到發展決不是一個經濟增長問題，也決不是一個經濟發展問題，而是一個物質文明、精神文明、政治文明和生態文明的全面進步問題。80年代中期以來出現的新增長理論，強調人力資本投資（人的生產能力的發展），特別是對教育和科研的投資是經濟增長的真正原動力。對人的投資即使有利于經濟增長，最終也是為了促進人的全面發展。不僅增長能促進人類發展，而且人類發展也能促進增長。進一步理解為增進健康和提高文化水平所花費的支出，一方面促進人的發展，同時也促進技術進步和勞動生產率提高，從而推動經濟增長。對公眾教育和健康的支出不都是促進增長的。例如：專為老人和聾啞人創辦的學校與健康中心對生產率沒有多大幫助。如果只考慮教育對經濟增長的作用，這些支出是不值得的；但對于促進人類發展來說，又是非常必要的。三、自由與發展阿馬蒂亞?森，將自由與發展聯系起來。證明自由促進發展，而缺乏自由、壓制自由阻礙發展。作為發展手段的自由，分如下五種：政治自由真正的民主政治要求公民權與政治權利，以便為有效的平等參與提供空間。如果沒有諸如參加社團或者表達意見等政治自由，人們的生活選擇將會大大減少。經濟機會個人享有的、運用其經濟資源于消費、生產和交換的機會。市場經濟為這種自由提供充分的機會。社會機會保健、教育等社會安排影響個人賴以享受更好生活的實質自由。就教育來說，不僅是人力資本投資，而且在于培養人作為人的能力，培養自由的能力。透明性保證人們在交往過程中需要公開性、信息分享和信息準確性的保證。保護性保障為那些遭受災難或其他突發性困難的人，收入處于貧困線以下的人以及失去勞動能力的人提供社會安全網。自由與發展的關系自由的含義指“個人擁有的按其價值標準去生活的機會與能力”，包括法定的自由權利和獲取某種福利的法定資格。森認為，經濟發展最終應該歸結為人們“是什么”和“做什么”，例如人們是否健康長壽，能否讀書寫字、相互溝通等等。這些直接與他們的權利而不是經濟的總供給和總產出相關聯。自由是發展的首要目標，也是促進發展不可或缺的重要手段。在發展過程中實現以上五個方面的自由，從自由中產生出發展的能力。自由作為發展的手段經濟發展過程應該被看作是人們權利擴展的過程。自由作為發展的目標馬克思在《資本論》中將未來社會稱為“自由人的聯合體”，可見自由是社會發展的基本目標。第二節發展的度量一、增長的度量指標（一）增長度量指標公式衡量經濟增長的最好的綜合指標是實際GDP增長率。實際GDP=當期GDP除以價格縮減指數。實際增長率=（當期實際GDP-前期實際GDP）/前期實際GDP，就是通常所說的經濟增長率指標。衡量一國的實際經濟績效有許多缺陷，特別是作國際比較時，問題更為嚴重，不要忽略這些缺陷。GDP指標到目前為止，還沒有找到比GDP更好的統計指標作為一國國民產品的綜合指標。因此，這個指標仍然被廣泛使用。在使用這個指標時，在可能的情況下，應該對這個指標進行一些調整，或者用其他一些指標作為補充。（二）增長度量指標在準確性方面的缺陷有些產品和服務不經過市場交換與發達國家相比，發展中國家中沒有進入市場交換的產品和服務的數量就要大得多。就一國而言，當前的實際GDP與較長時期以前的，從嚴格意義上說也不能完全相比。地下經濟（undergroundeconomy）的存在發展中國家地下經濟被認為更嚴重，印度估計達到合法GNP的30％；緬甸更高，達到50％之多。沒有扣除自然資源耗竭和環境污染所引起的人類福利的損失與防治成本把環境資源納入國民收入核算體系中還存在著許多困難，但是，資源的耗竭和環境惡化對生產率和經濟增長的不利影響是顯而易見的。進行國際比較時，匯率換算不準確發展中國家匯率的政府干預很大；即使完全由市場決定，匯率也很難達到均衡；即使匯率達到均衡水平，也只適合作為可貿易商品和服務的貨幣換算率。購買力平價（purchasingpowerparities，簡寫為PPP）使得不同的貨幣具有相同的購買力。一個既定數量的某種貨幣當以購買力平價換算成其他國家貨幣時，在這些國家購買的商品和服務數量與在國內購買的同樣商品和服務數量完全是一樣的。美國賓州大學克拉維斯（IrvingKravis）是現代購買力平價和國際收入比較理論與方法的創立者和權威，發展中國家的人均收入都比按匯率計算的人均收入高得多，甚至高出幾倍。原因由于用匯率把各國的國民產品換算成同一貨幣不能真正反映它們之間的實際收入水平，大大地低估了發展中國家的實際水平。運用購買力平價作為貨幣換算因子，估算和比較各國收入水平。好處假設美國的豬肉價格是4美元/公斤，而中國是20元/公斤，于是，豬肉的購買力平價是5。無論在美國還是在中國，按照這一兌換率，一美元所能夠買到的豬肉數量與5元購買的豬肉數量是一樣的，即都是0.25公斤。算法二、發展的度量指標（一）發展指標與增長指標的差別增長的度量指標發展的度量指標人均GDP增長不一定標志著人均生活水平提高，如果分配不平等擴大，貧困人口增加，生態環境惡化，大多數人的生活水平并沒有相應提高。是一個價值指標，用貨幣來表示是一個物質指標，用加權辦法進行加總，而權數帶有很強主觀性和隨意性。通常公認為是一個指標，即GDP增長率是多種指標綜合在一起的指標體系，而且沒有公認的權威標準。（二）物質生活質量指數對發展指標的研究可以分為兩種：1970年建立社會發展指標。挑選16個高度相關性指標，運用各自相關程度作權數。1.最早對發展指標的研究是按第一種方法。阿爾瑪·阿德爾曼（IrmaAdelman）和辛西婭·莫里斯（CynthiaMorris）在1967年選擇40個變量來衡量，發現一些關鍵變量與經濟發展之間有很高的相關性。聯合國社會發展研究所（UNRISD）發展指數與人均GNP的關系在發達國家比在發展中國家高得多。人均達到500美元（1960年價格）前，社會發展比經濟發展更為迅速。效果尋求按照結構變化而不是人的福利來度量發展。只強調投入的計量，如每千人醫生數或醫院床位數，學校入學率等，但實際上象壽命預期、識字率這樣的產出才是真正的發展目的。缺點2.按照生活質量度量。D.莫里斯（D.Morris）。提出“物質生活質量指數”（PhysicalQualityofLifeIndex，縮寫為PQLI）。由三個指標構成：77歲（瑞典1977年的壽命預期，是當時世界最高）為100，28歲（幾內亞比紹1950年的壽命預期，是當時世界最低）為1。1歲時的預期壽命最高一級按9‰（瑞典1973年，當時世界上最低），最低一級按229‰（加蓬1950年，當時世界上最高）確定。嬰兒死亡率識字率與前兩項指標不同，它是按自身的百分比來度量，1％是最低一級，100％是最高一級。識字率每個指標分為100個等級，1代表一國最壞的實績，100代表最好的實績三個指標分別打分，進行簡單平均便得到該國的物質生活質量指數。物質生活質量指數與人均收入呈正相關關系，但也不完全一致收入水平很高，物質生活質量指數低，如沙特阿拉伯。收入水平雖然不高，但物質生活質量指數較高，如中國。（三）人類發展指數（HumanDevelopmentIndex）最有影響人類發展指數由聯合國發展計劃署（UNDP）在1990年首次發表的《人類發展報告》中提出，其后進行了一些修正。由三個指標構成：以出生時的壽命預期來衡量。壽命以成人識字率與初、中、高各級學校入學率兩指標加權平均獲得（成人識字率三分之二權數，入學率三分之一權數）。教育程度以調整的人均GNP來表示（即人均GNP按照購買力平價和收入邊際效用遞減原則來調整）。生活水準這三個指標是按0到1分級的，0為最壞，1為最好。在算出每個指標的等級后，對它們進行簡單的平均，便得到一個綜合的人類發展指數。按指數高低對世界100多個國家和地區的人類發展指數進行排序從2009年開始，按照均等國家數分為四組：很高、高、中等、低。最新公布的2010年人類發展指數排序人類發展指數只是用來度量相對的人類發展水平，而不是絕對的人類發展水平。挪威，指數值為0.938最高在0.470~0.140之間，平均值是0.393，主要集中在非洲。低的一組2010年的人類發展指數為0.663，屬于中等人類發展水平，排在169個國家和地區的第89位。中國總的來看，發展中國家的人類發展水平比發達國家提高得更快。其中，中等人類發展水平的國家人類發展水平提高幅度最大。第三節千年發展目標TheMillenniumDevelopmentGoals,MDGs一、千年發展目標的主要內容

2000年，世界各國領導人在聯合國發表千年宣言。主要目標是在全球范圍內消除貧困?？傮w目標1.消除極端貧困與饑餓2.實現普及初等教育3.促進兩性平等并賦予女性權力4.減少兒童死亡率5.提高孕產婦健康水平6.防止艾滋病、瘧疾和其他疾病7.確保環境的可持續發展8.為發展而建立全球伙伴關系2001年聯合國出臺《千年宣言進程路線圖》，確立8項總目標和若干階段性量化目標。以1990年為基期，2015年為目標完成期。設計監測進度指標。二、千年發展目標的實現情況已經過去了10年。在有數據的87個國家中，只有49個有望達到，占56%。減貧目標普及初等教育、消除教育兩性差距和獲得安全飲用水。進度最快的3個目標改善兒童營養不良和降低兒童死亡率。進展最差的2個目標人類發展指標所取得的進步，亦喜亦憂。絕對數，成效顯著。千年發展目標的實現與經濟增長存在密切關系：經濟增長快的國家，減貧和各項社會指標就進步得快；相反，經濟增長慢的國家，進步就要慢得多。中高收入國家實現千年發展目標要容易，大多數能夠實現大部分目標。低收入國家除了實現初等教育性別平等和獲得安全飲用水之外的其他目標都難以實現。思考題試述經濟增長、經濟發展和發展這些概念之間的關系。按照古雷特的觀點，發展的本質是什么？什么是人類發展？人類發展觀與科學發展觀有什么異同？在什么情況下，一個社會有增長而無發展？應該怎樣理解環境與發展的關系？試述自由與發展的關系。GNP作為經濟總量指標的缺陷是什么？什么是物質生活質量指數？什么是人類發展指數？哪些發展中國家的人類發展取得更大進步？千年發展目標包括哪些內容？實現程度如何？第二篇增長與分配第三章經濟增長理論第四章收入分配與貧困34第三章經濟增長理論增長不等于發展，但增長是發展的重要基礎，沒有增長就沒有發展。我們強調發展是第一要義，這里所說的發展就是指經濟增長。對于發展中國家而言，從經濟增長的理論模型和歷史經驗分析中尋求增長的決定力量具有巨大的吸引力。在落后國家里，沒有什么事情比經濟增長更為重要。第一節現代經濟增長理論一、現代經濟增長理論的興起現代經濟增長理論一般以發達國家作為研究對象，但也適合于分析發展中國家的經濟增長問題。二戰后發達國家經濟走出蕭條、進入快速增長。背景始于1940年代末，以哈羅德－多馬模型的建立為標志。開端在1950年代中期，作為對哈羅德－多馬模型的修正和發展，新古典增長模型產生。在其后的近20年，增長理論研究和爭論達到了第一次高潮，且新古典增長理論逐漸占了上風。成熟進入1970年代以后，發達國家出現滯脹，增長理論研究停滯。停滯1980年代中期以來，美國等出現持續增長，增長理論又開始興旺起來，新增長理論盛極一時，掀起新的研究高潮。新增長理論沒有一個統一的研究框架，觀點多樣化，共同特征是都強調增長的內生性。繁盛二、哈羅德-多馬增長模型（一）推導。哈羅德（R.Harrod）和多馬（E.Domar）在1940年代分別建立了一個內容相似的增長模型，后被統稱為哈羅德－多馬模型。模型建立最初是為了把凱恩斯主義的靜態和短期擴展為動態和長期分析。按照凱恩斯有效需求理論，要使經濟達到充分就業均衡：意愿投資(I)必須等于意愿儲蓄(S)

I（t）=S（t）投資使一個經濟的資本存量（K）增長，同時又有一部分資本存量由于折舊被消費掉。設資本存量的折舊率為δK（t+1）=(1-δ)K(t)+I(t)一個經濟的意愿儲蓄總額，它等于儲蓄傾向或儲蓄率(s)與國民產品或國民收入(Y)的乘積設資本-產出比為θ，表示一元產出需要幾元資本生產出來假定，不變。S（t）=sY（t）K(t)=θY(t)θY（t+1）=(1-δ)θY(t)+sY（t）（二）模型的含義g=國民收入增長率、經濟增長率=儲蓄傾向除以資本－產出比，再減去資本存量折舊率。如果假定資本存量折舊率不變：經濟增長率就由儲蓄傾向和資本-產出比共同決定，與儲蓄傾向成正比關系，與資本－產出比成反比關系。意義如果資本-產出比不變：經濟增長率就決定于儲蓄傾向或儲蓄率，儲蓄傾向越高，則經濟增長率越高。如果儲蓄傾向不變，資本-產出比越低，則經濟增長率越高。哈羅德－多馬的增長模型：儲蓄意味著放棄消費，意味著資本積累。這個模型不僅消極顯示了發展中國家經濟停滯的根源——資本匱乏阻礙經濟增長，也積極地表明：增加資本積累是加速經濟增長的關鍵。（三）評價哈羅德-多馬模型在1950、60年代受到發展經濟學家的推崇，因為那時特別強調資本積累的決定性作用。不少人認為，哈羅德－多馬模型更適合于發展中國家。儲蓄能全部轉化為投資的假定。對發展中國家特別不現實。發展中國家往往存在著制度缺陷，對投資造成重大障礙，即使儲蓄率高也很難全部轉化為實際投資。資本-產出比不變的假定。實際上，隨著經濟發展，資本-產出比不可能不變。增量資本-產出比一般趨于上升。投資增加不一定帶來相應的產出增長。只有資本（儲蓄）一個變量，實際暗含假定資本-勞動比例不變。這也是不現實的。即使投資所需的資本品能夠得到滿足，因缺乏有技能的勞動力和合格管理者而不能形成實際投資，或者投資效率低下。此外，還意味著不能用勞動來代替資本，這不僅不符合實際，而且十分有害。因為發展中國家勞動力豐富，應充分利用剩余勞動力替代資本和增加產出。贊揚批評主要針對它的假定前提二、新古典增長模型新古典增長模型的來龍去脈新古典增長模型最初由美國索洛（Solow，R.）、斯旺(Swan,T.)等在1950年代中期建立。創立后來許多經濟學家對這一模型進行補充和發展，逐漸形成一套較為完整理論體系，并在增長經濟學中占據主導地位多年。發展最初的意圖是通過放松一些假定對哈羅德-多馬模型進行修正和完善。假定的改變，其結果是得出了非常不同的結論。動因之所以稱為新古典，是因為它的假定是新古典主義的，如資本與勞動完全替代，邊際報酬遞減，價格瞬時調整，長期穩定均衡，等等。名稱由來假定儲蓄在收入中所占的比重是不變的。假定生產一種同質產品，不存在國際貿易，消費品和投資品可完全替代。在長期，儲蓄全部轉化為投資。（一）新古典增長模型的基本形式索洛模型是在兩個方程基礎上建立起來的：一個是生產函數，另一個資本積累方程。1.生產函數。假定是科布－道格拉斯型，即規模報酬不變，資本和勞動邊際報酬遞減。

Y=F（K,L）=KαL1-α

其中0<α<1方程兩邊同除以L，即得到一個勞均生產函數

y=kα公式中，y=Y/L,k=K/L。因為假定α<1，即資本邊際報酬遞減。表示產出是資本的增函數，但以遞減的比率增加。2.資本積累方程資本來自儲蓄，即一個社會總產品中未被消費的部分，扣除一個資本折舊，就可以得到一個凈投資，這就是資本的增加。sY表示總儲蓄,即儲蓄傾向乘以總收入=總投資；dK為折舊=折舊率乘以資本。假定勞動力參與率在長期不變，這樣，人口增長率就與勞動力增長率相一致了。這里假定人口以n的速率增長勞均形式表示的資本積累方程表示每個階段勞均資本的增加取決于三個因素：勞均總儲蓄sy、折舊（dk）和人口增長對勞均資本的占用（nk）每個時期增加的總儲蓄中必須扣除掉新增勞動力的人均資本以及折舊，剩下部分才是資本的凈增加。（二）新古典增長模型的穩態右邊的兩項都是勞均資本的函數隨著勞均資本增加而上升。s被假定不變，與生產函數曲線形狀是一樣的，以遞減的速率增加，由于s<1，位于生產函數曲線下方。第一項sy勞均投資函數廣義的可以看作是折舊線，也是勞均資本的函數。因為人口增長率和折舊率都是不變的，因此，此函數是一條直線，其斜率等于n+d。第二項(n+d)k保持勞均資本不變所需勞均投資量此兩項就表現為兩條曲線，之間距離是勞均資本量的變化k（點）。新古典增長模型圖示yk0y（n+d）ksyk*k*k每個勞動者掌握的資本量就增加實際資本存量仍然會增加，但是與人口增長同比例增加索洛模型的穩態性質索洛模型具有穩態的性質，也就是說，能夠自動的達到均衡狀態。如果一個經濟，最初的勞均資本，不在k*上，勞均投資將會超過廣義折舊，資本k將會增加。由于總投資曲線斜率下降，隨著k的增加，兩條曲線的差距不斷縮小，直到相交為止，這時，sy=(n+d)k，

k（點）=0在k*的左邊折舊線就高于總投資線，意味著總投資還抵不上折舊，這時，勞均資本就會下降，直到下降到兩條曲線相交時為止，這時，sy=(n+d)k，

k（點）=0在k*的右邊在完全競爭條件下，勞動和資本通過價格機制可以完全替代，資本－勞動比有伸縮性，自動發生調整過程。一個經濟無論最初處在什么狀況，最終都會恢復到勞均資本量的變化等于零這種狀況，被叫做穩態（steadystate）。索洛模型的穩態值求解將穩態條件下k的值，用k*表示，代入生產函數，得到穩態的勞均產出：因為α、s、n、d等都是參數，給出每個參數值，穩態值就是個常數。哈羅德－多馬模型與索羅模型的區別，就在于資本報酬的假定。哈羅德－多馬模型假定，資本－產出比（k/y）不變，意味著資本邊際報酬不變，收入與資本同比例增長。sy是一條直線。于是，就不存在穩態均衡問題，一個經濟可以無限增長下去。利用索洛模型中的資本積累方程和生產函數，可求出勞均資本的穩態值。（三）新古典增長模型比較靜態分析假定一個經濟處于穩態，其儲蓄率為s,勞均資本穩態值為k*。1.儲蓄率變動?，F在考慮儲蓄率從s永久地提高到s`。從sy上移到s`y。在當前狀況下，勞均資本開始增加，這種資本深化過程一直要持續到s`y=(n+d)k為止。這時，兩條曲線相交于新的一點，勞均資本為k**，k**>k*，意味著儲蓄率的提高永遠地增加了勞均資本。由于勞均產出是勞均資本的函數，所以，勞均產出也永遠提高了。yk0y（n+d）ks‘ysyk**k*k*k**k2.人口增長率變動人口增長率提高具有相反的影響，它使勞均產出永久下降。結論索洛模型解釋了一個國家窮富的原因。工業化國家之所以富，是因為它們的儲蓄率高，人口增長率低；而低收入國家之所以窮，是因為它們的儲蓄低，而人口增長率高?，F在有很多文獻對索洛模型進行了經驗驗證，發現這個結論大體上符合事實。yk0y（n+d）ksyk**k*k*k**k（n‘+d）k（四）簡單模型中的經濟增長1.穩態情形下，索洛增長模型是怎樣說明經濟增長的呢？答案是沒有勞均產出增加的增長。這可以從索洛模型的穩態條件中推導出來。這就證明了在穩態下，勞均產出y的增長率等于零。但要注意的是，勞均產出沒有增長，并不等于總產出Y沒有增長。y=Y/L→→lny=lnY/L=lnY-lnL→→dlny=dlnY-dlnL→→dy/y=dY/Y-dL/L可見，在勞均產出y的增長率為零時，總產出Y仍然有增長，并且等于人口增長率。2.非穩態狀況勞均資本和勞均產出在過渡動態下的增長在非穩態狀況下，勞均資本和勞均產出是有增長的，不過，這種增長被稱為是過渡動態（transitiondynamics）或過渡路徑（transitionpath）下的增長，一旦達到了穩態，勞均產出增長就會收斂到零。隨著k的增加，k的增長率也會增加，但由于α<1,所以，k的增長率以遞減的比例增加。勞均產出也會增長，以遞減速率增長。一旦k達到穩態值k*,k不再增加。（n+d）kk*0y這兩條線的距離即為勞均資本增長率在穩態條件下，兩條線相交，穩態值為k*。低于穩態，k的增長率從而y的增長就越快；高于穩態，勞均資本和產出下降得就越快。從非穩態向穩態運動：勞均資本和產出增長都大于零，是暫時、短期、過渡的。長期看，勞均資本和勞均產出的增長趨于零。技術進步表現為A的增長=g,索洛把技術進步加進了模型中。在簡單模型加技術變量A，（五）包含技術進步的索洛模型1.技術與索洛模型簡單索洛模型有一個重大缺陷：即在長期人均產出增長率為零，這與發達國家曾經經歷的人均產出的持續增長這一事實完全不符。技術進步被假定是外生的，即假定技術進步存在，但不問來自何處。這個假定受到許多指責，后來的新增長理論就是對技術進步的源泉進行了討論，把技術進步內生化了，因此而發展了索洛模型。解決辦法技術是按照“勞動擴大型”（labor-augmenting）的形式被加入模型的，即技術進步主要體現在勞動生產率的提高上。技術進步下的穩態推導技術進步加進來之后，穩態下的勞均資本和勞均收入就不是零增長，而是按照技術進步的速率增長。在穩態條件下，y*/k*不變，設B=y*/k*。對其取對數再求導，我們把某一變量x沿著平衡增長路徑的增長率記為gx,則上述等式可以寫為：gy=gk=g這就表明，在有技術進步的索洛模型中，勞均產出的增長取決于技術進步。換句話說，技術進步是持續人均收入增長的源泉。2.含有技術變量的索洛模型含有技術變量的索洛模型與前面討論的簡單模型基本相似，只不過多了一個技術變量。兩條曲線相交確定了其穩態，穩態的勞均資本是~k*。當經濟不處在穩態情形時，就會自動調整。如果在~k0處，則總投資超過了為保持勞均資本不變所需的投資量，勞均資本就會增加，直到達到穩態值為止。3.技術進步條件下的穩態值穩態的資本－技術比是由資本積累等于零的條件下得到的。為了更清楚的理解技術進步對勞均產出的影響，把穩態產出表示為:穩態條件下的勞均產出是由技術、投資率、人口增長率決定的。如果設g=0,而A0＝1,即沒有技術進步，那么這個結果就類似于簡單模型中的結論。三、新增長理論新古典增長模型凸現了技術進步是經濟增長的引擎，但是，技術進步來自何處，新古典增長理論未作回答。背景把技術進步內生化。革新新增長理論沒有一個統一的分析框架。特點羅默（PaulRomer）在上個世紀八、九十年代中期提出的理論。該理論是建立在微觀經濟分析基礎上，把技術進步看作是廠商和發明者在市場上追求最大化利潤的結果。代表新增長理論也討論落后國家的經濟增長問題，因此，它與發展經濟學有融合的趨勢。趨勢新增長理論的來龍去脈（一）羅默模型中的技術生產與變化1.技術的生產假定是科布·道格拉斯形式。生產函數方程LY代表投入生產中的勞動，對于既定的技術水平A，生產函數呈現出規模報酬不變，這與索洛模型是一樣的。但是，思想（ideas