第5頁共5頁固定收益證券綜合電子平臺交易主協議書甲方：乙方：丙方：

_____為保障上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(以下簡稱“固定收益平臺”)交易的順利進行，維護參與各方的合法權益，在平等、自愿、協商一致的基礎上共同簽訂本協議。第一條

丙方參與固定收益平臺交易，應當遵守《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規定》、本協議及甲方的其他相關規定。第二條

丙方參與固定收益平臺各類證券交易的結算，應當遵守《中國證券登記結算有限責任公司關于上海證券交易所固定收益綜合電子平臺交易登記結算暫行辦法》、本協議、乙方的其他規定以及丙方與乙方簽訂的資金結算協議的相關規定。第三條

丙方如為一級交易商，簽署本協議即為明確授權甲方、乙方在其做市證券賬戶內當日可用于交收的國債出現不足時，于固定收益平臺當日現券交易結束后，通過固定收益平臺實行隔夜回購，自動就該不足部分進行補券。第四條

丙方簽署本協議，即為明確授權甲方、乙方將其證券賬戶內的國債(包括交易商存量國債和當日凈買入的國債)，自動作為《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規定》及本協議規定的隔夜回購中的補券券源，當日已經申報作為質押券的現券除外。丙方可向固定收益平臺申報其特定證券賬戶不參與隔夜回購。第五條

固定收益平臺于每一交易日下午二時，統計當日各簽署《固定收益證券綜合電子平臺交易主協議》的交易商授權證券賬戶中國債的持有凈額，以及一級交易商做市證券賬戶內當日可用于交收的國債不足的數額。對于該不足部分，固定收益平臺將自動以匿名、零利率、一個交易日到期為條件通過隔夜回購進行補券。丙方授權證券賬戶內的國債，按照數量從大到小的順序作為補券券源。第六條

隔夜回購實行“一次成交、兩次結算交收”，兩次結算交收均由乙方提供凈額擔保交收。第七條

丙方如為一級交易商，國債付息登記日，本平臺不對其做市證券賬戶內的不足券源通過隔夜回購進行補券處理，丙方應在此前自行補足相應國債。第八條

丙方違反本協議的，按甲方、乙方有關業務規則處理。第九條

本協議一式三份，三方各執一份，具有同等的法律效力。第十條

本協議經三方簽署后生效。甲方名稱：上海證券交易所單位公章：_____法定代表人或授權代表簽字：_____簽字日期：_____年_____月_____日乙方名稱：中國證券登記結算有限責任公司單位公章：_____法定代表人或授權代表簽字：_____簽字日期：_____年_____月_____日丙方名稱：_____單位公章：_____法定代表人或授權代表簽字：_____簽字日期：_____年_____月_____日固定收益證券綜合電子平臺交易主協議書（二）甲方：上海證券交易所

乙方：中國證券登記結算有限責任公司

丙方：

_____為保障上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺（以下簡稱“固定收益平臺”）交易的順利進行，維護參與各方的合法權益，在平等、自愿、協商一致的基礎上共同簽訂本協議。第一條

丙方參與固定收益平臺交易，應當遵守《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規定》、本協議及甲方的其他相關規定。第二條

丙方參與固定收益平臺各類證券交易的結算，應當遵守《中國證券登記結算有限責任公司關于上海證券交易所固定收益綜合電子平臺交易登記結算暫行辦法》、本協議、乙方的其他規定以及丙方與乙方簽訂的資金結算協議的相關規定。第三條

丙方如為一級交易商，簽署本協議即為明確授權甲方、乙方在其做市證券賬戶內當日可用于交收的國債出現不足時，于固定收益平臺當日現券交易結束后，通過固定收益平臺實行隔夜回購，自動就該不足部分進行補券。第四條

丙方簽署本協議，即為明確授權甲方、乙方將其證券賬戶內的國債（包括交易商存量國債和當日凈買入的國債），自動作為《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規定》及本協議規定的隔夜回購中的補券券源，當日已經申報作為質押券的現券除外。

丙方可向固定收益平臺申報其特定證券賬戶不參與隔夜回購。第五條

固定收益平臺于每一交易日下午二時，統計當日各簽署《固定收益證券綜合電子平臺交易主協議》的交易商授權證券賬戶中國債的持有凈額，以及一級交易商做市證券賬戶內當日可用于交收的國債不足的數額。對于該不足部分，固定收益平臺將自動以匿名、零利率、一個交易日到期為條件通過隔夜回購進行補券。丙方授權證券賬戶內的國債，按照數量從大到小的順序作為補券券源。第六條

隔夜回購實行“一次成交、兩次結算交收”，兩次結算交收均由乙方提供凈額擔保交收。第七條

丙方如為一級交易商，國債付息登記日，本平臺不對其做市證券賬戶內的不足券源通過隔夜回購進行補券處理，丙方應在此前自行補足相應國債。第八條

丙方違反本協議的，按甲方、乙方有關業務規則處理。第九條

本協議一式三份，三方各執一份，具有同等的法律效力。第十條

本協議經三方簽署后生效。

甲方名稱：上海證券交易所

單位公章：_____

法定代表人或授權代表簽字：_____

簽字日期：_____年_____月_____日乙方名稱：中國證券登記結算有限責任公司

單位公章：__