公路水路行業安全生產風險辨識評估管控基本規范集團標準化小組：[VVOPPT-JOPP28-JPPTL98-LOPPNN]公路水路行業安全生產風險辨識評估管控基本規范（試行 ）( 征 求 意 見 稿 )前言本規范由交通運輸部安全與質量監督司提出并歸口。本規范起草單位：交通運輸部規劃研究院、北京中平科學技術院。本規范主要起草人：李琳琳、徐志遠、張碩、樊志強、文璋、郭志南。本規范首次發布。2.引言能力，引導行業主動識別風險管理需求，并積極實施針對性的風險管控，從而達到預防公路水路行業各類突發事件的發生，保障人民生命財產安全，輔助行業安全管理科學決策的目的，特制定本規范。為有效提升規范的適用性與可操作性，各使用者在應用過程中，及時將相關意見及建議函告交通運輸部規劃研究院，以便修訂時研用。范圍本規范適用于公路水路行業道路運輸、水路運輸、港口營運、交通工程建設、交通設施養護工程和其他六個業務領域安全生產風險管理業務指導、咨詢、服務，以及風險辨識、評估和管控，指導公路水路行業制定風險等級判定指南、標準和開展風險辨識、評估、管控工作，生產經營單位可參照執行。規范性引用文件下列文件對于本規范的應用是必不可少的，其最新版本(包括所有的修訂單)適用于本標準。ISO73:2009；ISO31000風險管理標準；GB／T23694風險管理術語；GB／T27921GB／T243535.術語和定義下列術語和定義適用于本規范：risk不確定性對目標的影響1：影響是偏離預期，通常指負面的。注2：目標可以是不同方面（如：生命財產安全、環境保護、社會影響等）和層面（如：戰略、組織范圍、項目、產品和過程）的目標。34：通常用事件后果和事件發生可能性的組合來表達。注5：不確定性是指對事件及其后果或可能性的信息缺失或了解片面的狀態。（參見ISO73:20091.1,GB/T23694-20132.1）風險管理riskmanagement在風險方面，指導和控制組織的協調活動。（參見ISO73:20092.1,GB/T23694-20133.1）致險因素Riskfactors促使公路水路行業各類突發事件發生、或增加其發生的可能性、或擴大其損失程度、或增大其不良社會影響的潛在原因或條件。注1：重點關注人、設施設備、環境和管理方面影響公路水路行業安全生產的各因素。riskmanagementprocess將管理政策、程序和操作方法系統應用于溝通、咨詢、明確環境以及辨識、評估、管控、監督等活動中。（參見ISO73:20093.1,GB/T23694-20134.1）風險辨識riskidentification發現、確認和描述風險的過程。1：風險辨識包括風險源、事件及其原因和潛在后果的辨識。注2：風險辨識可能涉及歷史數據、理論分析、專家意見以及利益相關者的需求。（參見ISO73:20093.5.1,GB/T23694-2013,定義風險評估riskassessment將風險辨識的結果按照風險評估標準進行評估，以確定風險和（或）其量的大小、級別，以及是否可接受或可容許。注：風險評估有助于風險應對的決策。（參見ISO73:20093.7.1）風險等級levelofrisk單一風險或組合風險的大小，以后果和可能性的組合來表達。（參見GB/T23694-20134.6.1.8）可能性likelihood某事件發生的機會。注1：在風險管理術語學中，“可能性”是指事情發生的機會，不論是明確的、測量的，還是客觀或主觀地、定性或定量地確定的，以及一般性或精確地描述（如在一定時段內的可能性和頻率）。注2：英文“likelihood”在一些語言中沒有直接對應的等同詞，而同義詞“probability”經常被使用。然而，在英文中，“probability”通常被狹義地理解為數學術語。因此，在風險管理術語學中“likelihood”以它在許多非英語國家語言中的“probability”所具有的同樣的廣泛理解來使用。（參見ISO73:20093.6.1.1）后果Consequence1：一個事件可以產生一系列的后果。注2：后果可以是確定或不確定的，以及對目標具有積極或消極的影響。3：后果可以被定性或定量地表述。4：初步的后果通過連鎖效應可以逐步升級。（參見ISO73:20093.6.1.3）風險管控riskcontrol應對風險的措施。注1：控制包括應對風險的任何流程、策略、設施設備、操作或其他行動。2：控制并非總能取得預期效果。（參見ISO73:20093.8.1.1，GB/T23694-20134.8.1.1）風險降低riskreduction減少風險的消極后果，降低其發生概率或二者兼有的行為。（參見GB/T23694-20133.4.4）線分類法lineclassification線分類法也稱等級分類法。線分類法按選定的若干屬性（或特征）將分類對象逐次地分為若干層級，每個層級又分為若干類目。同一分支的同層級類目之間構成并列關系，不同層級類目之間構成隸屬關系。（參見GB/T10113-20036.總體要求證生產經營活動的順利進行。風險管理原則業務融合原則風險管理應貫穿于交通運輸生產經營全過程、各環節，是開展生產經營的重要前提和基礎，應與行業業務有機融合。從業人員應樹立安全生產風險管理理念，并執行風險管理政策、制度、管理程序和措施。系統化原則風險管理工作應結合交公路水路行業實際系統性展開，人、設施件的發生，并決定風險事件可能造成的人員傷亡、環境污染、社會影響、經濟損失等的嚴重程度。動態管理原則交通運輸系統中的人、設施設備、環境、管理四類致險因素均動態變化，使得風險管理需求也動態變化。因此，風險管理不能一成不變，應根據不同管理對象、不同致險因素的變化情況動態開展。風險管理體系建立和保持進”（PDCA）動態循環改進模式，積極推動公路水路行業安全生產“五大體系”（法律法規制度體系、安全責任體系、預防預控體系、宣傳教育體系、支持保障體系）建設；通過風險管理責任單位貫穿于風險辨識、評估和管控流程的風險管理工作的自我檢查、自我糾正和自我完善，形成持續改進的公路水路行業安全生產風險管理長效機制。風險管理業務指導交通運輸行業管理部門應根據《安全生產法》，結合部門職能定位，貫徹落實對公路水路行業安全生產風險辨識、評估、管控等工作的監督檢查和督辦，積極完善行業風險管理相關法律法規制度體系建設、檢查行業安全責任體系落實情況、加強宣傳教育培訓工作、提供標準規范等支持保障。風險辨識確定辨識范圍從事公路水路行業生產經營活動的單位（以下簡稱“生產經營單位”，包括直接從事生產經營活動的企事業單位），根據生產經營單位負責的公路水路行業業務范圍，綜合考慮不同業務范圍風險事件發生的獨立性，以及歷史風險事件發生情況，研究確定一個或以上風險辨識范圍。劃分作業單元生產經營單位根據其業務范圍、生產或經營區域、管理單元、作業環節、作業工藝、工作制度及程序等進行作業單元分類，并建立作業單元清單。作業單元分類過程中，可采用線分類法，盡可能保持分類后的不同作業單元之間業務相對獨立。確定風險事件針對不同作業單元，結合日常安全生產管理實際，綜合考慮歷史風險事件發生情況，研究確定各作業單元可能的風險事件類型。1風險管理類別

業務名稱 作業分類 作業單

典型風險事件分析致險因素針對不同作業單元，按照人的因素、設施設備因素、管理因素、環境因素等進行主要致險因素的系統性分析，建立風險辨識結果表，加強重點領域、重點環節、重點時段的主要致險因素辨識。2業務名 作業作業分類稱 單元

潛在事 人的故 因素后果

設施設 管理 環備因素 因素 因確定評估清單針對不同作業單元，按照致險因素的類別、作用機理、可能發生風險事件的相似性進行不同風險單元的歸并和拆分，確定風險評估，并建立風險評估清單。3風險管理類別

風險評估清單風險評估風險評估指標體系確定風險等級主要由風險事件發生的可能性（L）、后果嚴重程度(C)決定。指標體系分級標準可能性指標分級標準4可能性級序號別高較高

定性判斷標準極易可能

定量判斷標準8560-84低 不太可能后果嚴重程度分級標準

綜合得分59分及以下者。可能的后果嚴重程度分為三個級別，嚴重、較嚴重、不嚴重；5后果嚴重程度

后果嚴重性程度總體判斷標準定義事故報告和調查處理條例》中重大及以上事故傷亡標準的；經濟損失，可能發生經濟損失達到國務院《生產安全事故嚴重 報告和調查處理條例》中重大及以上事故經濟損失標的；環境污染：可能造成重大生態環境災害或公共衛生危害；事、政治等產生重大影響。事故報告和調查處理條例》中較大事故傷亡標準；經濟損失，可能發生經濟損失達到國務院《生產安全事故較嚴重 報告和調查處理條例》中較大事故經濟損失標準；環境污染：可能造成較大生態環境災害或公共衛生危害；事、政治等產生較大影響。事故報告和調查處理條例》中一般事故傷亡標準；經濟損失，可能發生經濟損失達到國務院《生產安全事故不嚴重 報告和調查處理條例》中一般事故經濟損失標準；環境污染：可能造成一般生態環境災害或公共衛生危害；事、政治等產生一定影響。注：表中同一等級的不同后果之間為“或”關系，即滿足條件之一即可。體系確定方法可能性指標確定方法可根據《風險管理風險評估技術》（GB/T27921-2011）確定的風險評估方法，綜合考慮不同風險評價方法的優點、缺點、影響因素、評估結果類型，以及對評估對象特征特點的適應情況，選擇相應的風險評估方法。或從以下三種方法中選擇單獨或組合使用，以確定風險事件發生的可能性：它們在未來發生的可能性。所使用的數據應當與正在分析的系統、設備、組織或活動的類型有關。時，有必要通過分析系統、活動、設備或組織及其相關的實效或成功狀況來推斷風險發生的可能性。境等致險因素分析，并為各因素引發風險事件發生的可能性賦予一定區間權重，并給出相應的評價說明，作為可行性指標判斷評估依據。實操階段根據權重取值區間，結合本單位風險評估單元實際，進行評分。作業人的因素作業人的因素設施設備因素管理因素（分值）環境因素單（分（分值）（分元值）值）業務名稱

作業分類注：各類致險因素分值總分上限為100分。后果嚴重程度指標確定方法果損失，綜合參考歷史上類似事件后果損失，通過對標方式，予以確定。風險等級評估標準公路水路行業安全生產風險由高到低依次劃分為四級：重大、較大、一般、較小。風險等級大小由風險事件發生的可能性、后果嚴重程度兩個指標，對照以下評估標準確定。7可能性后果程嚴重較嚴重不嚴重度高重大較大一般較高較大一般較小低一般較小較小風險管控 生產經營單位應明確相關責任、制定相關制度、實施風險管控，將安全生產風險控制在可接受范圍之內，防范安全生產事故發生。責任分工生產經營單位應根據本單位風險管理需求，結合本單位安全生產管理體制，明確不同層級對不同級別的風險管理責任，明確安全生產管理部門和生產經營部門的風險管理責任分工，明確不同崗位責任分工。管理制度照本規范相關內容要求，編制風險辨識手冊，明確本單位風險辨識范圍、作業單位分類、風險辨識要求、風險評估對象等。生產經營單位應制定本單位風險管理計劃工作制度、風險跟蹤工作制度、風險管控工作制度、風險降低工作制度、督促檢查工作制度、獎懲工作制度等。管控方案生產經營單位應針對本單位風險辨識、評估結果，由安全管理部門協同生產管理部門，共同制定季度、年度風險管理計劃，明確不同風險管理單元的應對策略，制定風險管控具體工作步驟，并根據人、設施設備、管理、環境四類致險因素的動態變化情況，及時更新和調整風險管理方案及其措施。監控預警風險監控人員，可根據監控機制確定的異常判斷規則，由系統輔助人工，進行掌握風險管理單元的實時狀態和變化趨勢。異常出現后，風險監控部門和人員應及時向業務相關部門和人員發出預警信息，并報備單位安全管理部門。生產經營單位生產經營相關部門和人員應立即采取針對性管控措施，防范安全生產事故發生，并積極做好應急人員、物資等備警。警示告知生產經營單位應當在重大風險所在場所設置明顯的安全警示標志，標明重大風險危險特性、可能發生的事件后果、安全防范和應急措施。生產經營單位應當將重大風險的名稱、位置、危險特性、影響范圍、可能發生的安全生產事故及后果、管控措施和安全防范與應急措施告知直接影響范圍內的相關單位和人員。風險降低生產經營單位應根據風險評估結果，針對不可接受風險，通過風險規避、風險轉移、風險減緩等措施（如：更換設備、改變工藝等），降低本企業的經營風險，將風險控制指標控制在可接受范圍內。登記備案生產經營單位應根據《公路水路行業安全生產風險管理暫行辦法》有關規定，開展本單位相關風險信息登記備案工作，嚴格遵守報備內容、方式、時限、質量等要求，接受相關管理部門監督。業務培訓生產經營單位應根據本單位安全生產管理人員風險管理知識和能力情況，結合風險管理實際需求，充分利用社會培訓資源，組織相關人員參加風險管理教育培訓，積極加強本單位風險管理人才隊伍建設。應急處