主要內容：投資項目技術評估的原則與內容，工藝流程與設備評估，項目土建工程和總體布局評估，項目組織機構和勞動定員評估。

識記：項目技術評估、工藝、工藝流程、設備、土建工程、項目總平面圖的概念。

領會：項目技術評估的意義、原則和內容，項目工藝技術方案選擇的依據，項目土建工程分析的范圍和層次。最佳工藝流程，工藝選擇遵循的原則，設備的分類，設備選擇遵循的原則，設備配套與設備選購。土建工程的分類，項目總體布置的原則，項目設施空間布置的方式，土建工程設計的原則和標準，施工順序安排的原則，項目生產過程組織內容，項目經營管理機構設置和運作機制，項目定員應考慮的因素及定員方法。應用：工藝和設備選擇方法應用，設備技術清單編制，土建工程投資明晰表編制，如何用網絡圖和橫道圖安排項目施工進度和配置項目資源，項目定員計劃表編制

重點：工藝、設備、總體方案和機構人員評估。

難點：土建工程方案設計、測算和施工組織。第五章投資項目技術與方案評估

項目的技術評估是從技術上分析項目建設的可行性、必要性。因此，它不僅是項目評估的基本內容，而且在項目評估中占主導地位。它一般都是由具有技術權威的專家組來承擔，需要從科學技術進步上論證項目建設的技術水準和技術特色，確定項目產品技術方案、生產工藝流程、技術設備方案和工程技術總體設計方案。項目的技術方案是項目可行性研究的核心，它反映項目的生產技術水平，對項目的產品質量、成本、產量和經濟效益具有決定性影響；項目總體設計方案的選擇，直接影響項目投資、施工建設和未來發展。第二節工藝流程與設備評估

工藝流程是利用某種技術手段將投入的原料轉變為合格產品的作業程序，是技術水平的直接體現。沒有先進工藝流程，就無法將投入原料轉變為產品大綱所規定的數量和質量的具有競爭力的產品。工藝流程直接涉及項目投資多少，建設周期長短，因而，工藝流程評估是技術評估的重要內容。工藝流程的選擇應遵循以下原則：

１.工藝流程必須符合主要原材料的性能。工藝流程的選擇同材料、燃料，特別是主要原材料和燃料的選擇有極大關系。在某些情況下，原料、燃料對工藝選擇有著決定性影響。例如，石油化工項目，采用大慶油田原油與采用勝利油田的原油，由于其化學成分不同，將有不同的工藝流程。煉鐵項目，采用富礦石可以直接進高爐，而用貧礦石就要先經過洗選和燒結方能進入高爐。一、工藝流程評估

２.前后工藝環節要注意均衡協調，每一道工序要與前后工序相協調。為了平衡各工序，一般從產品的成品工序入手，逐次向前道工序推進，考核上道工序的產品數量和質量是否適應下道工序的需要，最后把上下各有關生產環節配套成龍，繪制全廠物料平衡框圖，作到均衡協調。

３.工藝技術的選擇要符合加工對象、生產類型和批量要求。一般說來，自動化程度高的生產工藝，適合大批量生產。小批量生產采用自動化程度高的生產工藝，未必有最佳效益。

4.工藝選擇要注意節約勞動力。應盡量使工藝流程緊湊集中，縮短流程，減少加工件在制造過程中的運行距離，盡量在同一生產線上或同一臺設備上，進行多層次、多品種、多方位的加工。不同行業，有不同降低勞動消耗的工藝。對大批量生產應采用流水線、自動線工藝，大幅度降低勞動消耗，提高工效。

5.工藝技術的選擇要注意節約資源和能源。在生產工藝過程中是通過物質消耗而生產產品，這種消耗實際是一個價值的轉化過程，工藝技術先進就會給社會節約資源。在不影響產品性能和壽命的前提下，選用低值材料或代用品，是一條降低資源消耗的路子。

6.工藝流程要有一定的應變能力。不同工藝可以得到不同性能、不同質量、不同品種的產品。隨著市場需求的變化，工藝流程要有一定靈活性，要盡量能生產多品種、多功能的產品。隨著產品升級換代，工藝技術能允許作相應的調整和改變，即有一定的應變能力。

7.工藝技術應盡量滿足綜合利用，注意保護環境，減少三廢。綜合利用的一重意思是開展深度加工，多層次利用。綜合利用的另一重意思是變廢為寶，科學利用。

在項目的論證報告中，可根據以上工藝選擇原則，設計最佳工藝方案，并用箭線圖將生產工藝流程繪制出來，同時對每一工藝階段和工序做出詳細說明。對于帶有研發性質的項目，還應繪制技術研發路線圖。

精確配料混合攪拌抽氣消泡注模成型高溫固化打磨刨光

整形檢驗包裝銷售1.人造石材板項目工藝流程圖2.蔬菜嫁接育苗工藝流程圖砧木種子準備

浸種

催芽

苗床準備苗床溫光水肥管理嫁接

嫁接后苗床管理成苗栽培

設備是實現項目目標的工具和手段，是機器、機械、運輸工具，以及其他各種生產或非生產裝備的通稱。設備按其性質可分生產設備、輔助設備、科研設備、管理設備、公用設備、服務設備，以及各種測量控制設備等。不同類型的項目，設備的內容不同。設備選擇一般應遵循如下原則：

1．設備選擇必須符合特定的項目目標、規模和特定的技術、工藝要求，在滿足要求的情況下，設備投資應最小。

2．設備選擇要符合主要原料、燃料、動力特點。

3．所選擇設備的各主機之間，主機和輔機之間，硬件與軟件之間要相互協調、匹配與銜接，使之所選設備能夠形成所規定的生產能力上的最佳組合。

4．所選設備的能力必須得到充分利用，堅決控制高價購置卻長期低負荷運轉的設備選擇。

5.國內無法供應，引進國外設備時，必須考慮國內的操作和維修能力與水平，以及附件和易損件的配套和供應問題。6.設備選擇要考慮當地的土建和安裝能力、技術水平，以及運輸起吊能力。二、設備選擇原則

1．設備采購的原則。設備的名稱、規格和型號要符合設計文件的規定。如果設備商品與設計規定不符，也必須通過修改設計再采購設備商品。設備的技術性能必須可靠，特別要嚴格審查主要設備技術性能的可靠性，了解制造精度。設備的價格要低廉，供貨時間（包括運輸時間在內）要適應施工進度的需要。另外，采購的設備和零部件必須無缺漏，要成套采購，避免由于某一臺設備供貨趕不上安裝進度而影響整個企業的投產，同時又要防止到貨過早而在庫中積壓生銹或損壞。

2．設備詢價。為了適時獲得質優價廉的設備，通過一定的方式，向廠家了解所需設備的價格，就是詢價。詢價一般采用多方詢價方法。所謂多方詢價，是指對某一種設備同時向幾個外國廠商詢價，也可以向一個國家的多家廠商詢價。多方詢價就可以互相比價，確定購買方法。做好設備詢價，必須加強設備詢價工作的調查研究，采用多種形式和方法了解國內的和國際市場上的技術設備貿易的發展動態和價格行情變化趨勢，切忌盲目詢價和盲目訂購。

3．國外設備的采購步驟：考察聯系招標或比價談判簽約貸款付款三、設備購置方案

完成工藝分析和設備選型配套以后，應編制“設備投資明細表”（即設備技術清單），作為采購設備和技術的依據，也是估算投資成本的依據。“設備投資明細表”的格式如表5—2所示。四、設備技術清單表5—2設備投資明細表單位：萬元序號設備類型及名稱廠家規格型號產能材質國別數量單價金額采購方式1科研設備設備名直接采購2生產設備設備名招標采購3管理設備設備名自制自造4輔助設備設備名5環保設備設備名6合

計序號儀器名稱儀器型號

儀器性能生產廠家數量數量

金額采購方式1顯微注射系統PIEZODRILL細胞取樣臺灣明美單價單價20國內竟標2精液稀釋密度測定儀500-SERIES細胞密度測定法國大鷗1112國內竟標3低溫操作柜

精子冷凍法國大鷗202012國內竟標4.精液分裝一體機

精子冷凍分裝法國大鷗1160國內竟標5500升液氮罐

精子冷凍保存法國大鷗12125國內竟標650升液氮罐（廣口）

精子冷凍保存中國成都221國內竟標730升液氮罐（廣口）

精子冷凍保存中國成都660.5國內竟標810升液氮罐

精子冷凍保存中國成都220.1國內竟標9低溫冰箱海爾細胞冷凍中國青島30301.5國內竟標10普通冰箱

細胞冷凍中國青島1001000.3國內竟標11筆記本電腦IBM-2647-5DC數據記錄美國IBM公司0.050.053國內竟標

合計

115．2

青海省尖扎農業科技冷凍精液生產設備

單位：萬元第三節項目土建工程和總體布置評估

土建工程分為場地整理和開拓、建筑物、特種土建工程和室外工程。建筑物包括：廠房或生產用房、輔助用房，如維修間、汽車庫、實驗室和化驗室；存放原材料、產品和半成品、工具、備件等的堆棧和倉庫；行政管理建筑；工作人員福利建筑，如職工食堂、醫務所和娛樂設施、住宅、教育、商店和其他社會福利設施等。室外工程包括：公用供應設施，如水、電、通信聯絡、暖氣、蒸汽和煤氣等；排出物的控制和處理設施，如排水和廢水處理、油和油脂分離、廢氣排放和處理、廢渣處理利用和堆放貯運；交通設施，如公路、人行道、鐵路專線、停車場、車庫、自行車棚、交通燈、室外照明；環境美化，如植物、草地、水池；防護和保安設施，如圍墻、門、柵欄、消防等其他設施。應按照項目實際情況來分析，考核必須的建筑物和其他土建設施種類和數量。非生產用房或設施也是保證生產進行必不可少的，但初期的設施應根據最低限度的基本需要作出規劃。所有土建工程都應審查其必要性、規模和建筑標準是否恰當，初選的建筑材料的質量和工藝水平是否合適等。土建工程設計方案確定以后，就可以編制或審核“土建工程投資估算表”。

一、土建工程

表5—3土建工程投資估算表單位：萬元序號名稱內容及結構建筑面積（平方米）單位造價建設投資1辦公用房框架結構2生活用房框架結構3××車間框架結構4××車間杠架結構5倉庫排架結構6水塔構筑物及附屬設備7道路水泥路8硬化場地水泥9圍墻金屬透明墻10綠化樹、花、草11土地……n合計

上海種養加項目土建工程投資估算表

序號工程名稱建設性質（新建/改建）內容與結構建設面積（平方米）單位造價（元/平方米）投資額（萬元）1種植基地

100畝351.1土地平整

3500元/畝352紫蘇雞養殖場新建

500

166.52.1雞舍

磚混30075037.52.2孵化車間新建磚混1500800242.3飼料加工車間新建磚混

7001053輔助生產車間新建

100

423.1水處理車間

磚混10060063.2動力車間新建磚混50060063.3鍋爐房新建磚混

600304庫房新建

1000

2554.1冷庫

磚混2000700704.2原材料庫新建磚3成品庫新建磚混200500754.4車庫新建磚混5000500105實驗辦公樓新建框架3006003006職工食堂新建磚混6000500107職工宿舍樓新建框架4000m6003608道路新建水泥2000200809綠化新建

20畝1002010征用土地

100畝20萬元/畝40011其他建設

400

50020合計新建1688.5

１．土建工程設計原則。建筑物的平面布置和樓層高度要適應工藝和設備的需要，水、暖、電、衛等管道線路要隨建筑物分布，要正確選擇廠房建筑的層數和層高，按工藝合理布置設備，按車間設備的平面布置確定管網和工作空間的安排，在適用的原則下減少建筑物的體積和面積。按照適用、經濟的原則，選用建筑結構方案。工業和民用建筑結構，主要以磚木混合結構（磚墻、柱、木屋架）、磚混結構（磚墻、鋼筋混凝土結構樓板和屋蓋）、鋼筋混凝土結構、預應力鋼筋混凝土結構等，要合理地選用建筑結構方案。合理是指按照適用經濟的原則，根據生產工藝和設備的需要、廠房的大小和當地的具體條件合理選用。

２．建筑標準。建筑標準是國家根據當時經濟發展的生產水平和人民生活水平，對土木建筑工程所規定的一些標準。如住宅建筑規定有平均每戶建筑面積，戶室比，樓層高度等；對集體宿舍規定有平均每人建筑面積，平面系數，層高等，對學校、醫院、食堂等各種民用建筑標準也有規定。對工業建設的各種專業性土建工程，專業主管部門也規定有關建筑標準，如公路、鐵路建設規定有等級、載重、寬度等。如某水電站的工程規模屬大型工程，按水電建筑標準（SDJ12—78）的規定，工程標準為一等，主要建筑物屬一級，即一等一級，引水工程和廠房采用一等二級，各等級的工程有具體規定。技術評估時，要判別項目適應的建筑標準。如果項目采用的標準過高，會造成不必要的浪費；標準確定得過低，不安全，甚至降低使用質量。例如，北京地區的一般工程，對地震的設防規定按８度（設計烈度），如果按９度設防，高于規定抗震標準，就會造成浪費；按７度甚至６度設防，就會不安全，造成生命財產損失，這一損失會遠遠超過由于降低標準而帶來的“節約”。二、土建工程設計方案

項目總平面布置方案表現為項目總平面圖，或簡稱項目總圖，它是按一定比例尺繪制而成，應表明：各種建筑物、構筑物和土建工程的大小和位置；各種主要設備和裝置的布置；場內的鐵路、公路及其他運輸設施的布置，與場外路網和運輸設施的連接點；場內水、電、煤氣、排水、電話等管線的布置，與場外管線的連接點；不將來發展預留擴建區等。由于是按比例繪制的，總圖不僅表明了布置情況，而且顯示了大小尺寸，還用標高尺寸顯示空間位置。

總圖的經濟合理性，需用一系列技術經濟指標來反映和比較。總圖的比較，有同一項目的幾個不同總圖方案的比較選優，也有相同性質、相同規模不同項目之間的比較，特別與已建成投產的同類型項目相比較，更有現實意義。總圖的技術經濟指標主要有土地利用系數、建筑系數、綠化系數、占地面積分析以及土石方量等。不同性質項目，技術經濟指標也會有調整。三、項目的總體布置（一）項目總平面圖

1．總體協調合理。一般大中型生產項目有生產區和生活區。生產區有主要生產部門和輔助生產部門。就生產流程看，涉及原料和燃料的供應、運輸、儲存；產品的加工儲存和運輸；能源、動力及水、氣、熱的生產和供應；生產過程中投入或產出的有害物質，以及三廢的處理、運輸、儲存設施，噪音的控制設施等等，都要妥善安排。要考慮所有設備、建筑物、構筑物、設施建成前后，外部因素對其影響，以及它們對外部環境的反饋作用，同時要注意項目規劃服從城市總規劃。這些因素錯綜復雜，互相交錯、互相滲透、互相制約。在總體布置上對生產環節、辦公設施及生活服務設施妥善安排，通盤考慮，作到緊湊、合理、協調，運轉靈活，經濟適用。

2．服從工藝流程走向。總生產工藝流程的走向是項目生產的主脈。原材料、初級產品、中間產品、最終產品、副產品和排放物在工廠內的位置、能源、動力以及其他公用設施的安排，都要從屬于總工藝流程。相鄰各生產單元之間在空間上要保持合理的相互位置和距離，按工藝流程的順序來排列、避免交叉或逆向布置；既不可間距過小，造成擁擠不便，又不可間距過大增加占地面積和傳送、運輸距離，從而增加投資和成本。評估中要對照工藝流程圖審查項目的總體布置方案，是否形成正常的生產秩序，保證產品的產量和質量。

（二）項目總體布置的原則

3．物流流向合理，輸送距離最短。在符合安全要求的條件下，要求廠內物流的流向、管線的走向和運輸路線合理，距離最短。要避免交叉運輸和對流往返傳輸。要保證大宗原料、燃料及物品的到貨和儲放不受干擾和生產過程中物料周轉迅速、暢通，并保證產品和副產品的順利輸出。動力設施要靠近用戶或負荷中心，盡量采用多管、多線、共架、共溝，堆場、倉庫做到堆儲合一，減少中間環節。

4．主體布置。在滿足生產、工藝、安全要求和使用便利的前提下，項目的建筑物、構筑物或設施發展并盡量規整，以減少占地，縮短傳輸管線距離，提高土地利用率。我國人多地少，土地資源緊張，尤其在人口密集地區和城市興建工業項目，這條原則具有重要意義。

5．適當預留。適當空間預留是未來合理發展、擴大規模或產品改型的余地，以適應未來市場變化的要求。工業項目要有近期計劃，也要有遠景規劃，廠區布置規劃要體現遠景目標和戰略安排四、項目生產單元及設施的空間布置

這種設施布置是與工藝對象專業化的生產組織方式相對應的。當產品品種較多，每一種產品的生產量都不是很大，只能繼續生產時，通常采用工藝對象專業化的生產組織方式，而工藝對象專業化布置則能實現這一戰略。在這種布置方式下，設備是按照其所具有的功能來布置的。例如，機械制造廠將車床、銑床、鉆床等設備分別放置。這種布置方法對產品的適應性較高，設備的利用率也較高，但產品的物流比較復雜，無序，在制品庫存量也較高，從而整個生產周期較長。因此，這種布置下的一個主要課題是：如何設置各個不同的經濟活動單元，使本來無序的物流稍加有序。

（一）工藝對象專業化布置項目示范園總平面規劃圖園區布局效果圖

這種布置使產品對象專業化的生產組織方式得已實現。在這種布置下，設備是按照某一種或某幾種（但這幾種產品的加工路線基本類似）產品的加工路線或加工順序順次排列的，所以常稱為生產線。但生產線并不一定是一條直線，它可以采取L型、O型、S型、U型等多種開關或這幾種開關的組合。在多層廠房的情況下（例如：小型產品、精密儀器、電子產品、鞋廠等），在場地越來越高的情況下，這樣的多層廠房會越來越多。如電視機廠、縫紉機廠的廠房等。在產品對象專業化布置中，工藝對象專業化布置下的主要問題——每個單元分別設置在哪里，幾乎不成為問題，因為只能按照加工順序來排列。在這種布置下的主要課題是：如何使每一單元的操作時間都大致相等。否則，整個生產線的產出速度只能是費時最多的單元的產出速度。此即生產線平衡問題。

（二）產品對象專業化布置

（三）混合布置

混合布置指上述兩種布置類型是混合。實際上這種布置是最常見的，因為在許多企業，產品有一定的指，但不足以大到形成單一的生產線；但系列產品常常有加工類似性，又有可能使單件生產下完全“無序”的設施布置在某種程度上“有序”，因此采取前兩種布置方式的結合。混合布置有多種形式，例如：零部件生產采取工藝對象專業化布置，裝配車間采取產品對象專業化布置等等。在第四章講過的FMS（柔性生產系統），也可看作是一種混合布置。

（四）固定布置

從圖5—4可以看出，這種布置是將要加工的對象固定在一個位置，人帶著工具，設備向其移動，并在該處工作。這種布置方法比較特殊，通常只限于體積和重量都非常大、不易移動的產品，且通常只能以單件或極小批量生產的產品，如船舶、機車、重型機床、發電機組等等。這種布置通常是沒有其它選擇余地的，因此即使搬運工具和設備費時費力，最優先考慮的重點仍然是不移動、或最小限度移動加工對象。

圖5—4固定布置圖

材料制造對象完成品

工具、設備

人制造場所

施工組織總設計是對工程從施工準備（水通、電通、運輸道路通和場地平整等“三通一平”）開始，經過工程施工設備安裝到試車投產的整個施工過程的規劃與組織安排，基本內容有四部分，即施工方案、施工進度計劃、建設資源供應計劃、施工總平面圖。技術評估要對施工組織總設計進行分析和論證，目的是要把工程建設擺在切實可行的基礎上，保證建設項目按期、保質、保量的完成，多快好省地實施項目建設

（一）施工方案分析

施工方案分析是指對主要單項工程、公用設施配套工程的施工方法和工程量的估算。在施工方法分析中，要重點分析影響施工進度和工程質量的著急工程部位的施工方法。例如，混凝土工程，是采用預制裝配還是現澆，如果是現澆，混凝土運輸、砂石材料運輸如何解決，模板如何架設，鋼筋架構作安裝等。在明確全部單項工程施工方法的基礎上，編制整個項目的施工方案。影響項目施工方法的因素很多，如地質遇到意外情況，直接影響地基和基礎工程施工；遇到風、雨、冰凍等天氣，也會影響工程進度和質量。所以，在分析施工方案時對不利條件要打足，施工方法和技術措施要切實可靠和有效。

五、施工組織總設計

投資項目的單項工程很多，每一個單項工程內的分部分項工程也很多，何者先施工，何者后施工，它們的順序如何安排？在施工順序的基礎上安排日歷時間，就成為施工進度計劃了。施工順序安排一般有下列原則：

１．施工準備在前，正式工程在后。施工準備是為正式施工創造條件的，如施工用的水、電、道路、拆遷、場地平整、臨時工棚、進料等。

２．地下工程在前，地上工程在后。地下工程有地下室、地下管道線路的埋設、地基和基礎等，應避免返工，避免地上、地下工程的互相干擾。

３．主體工程在前，裝修工程在后；建筑工程在前，設備安裝工程在后。４．生產車間單項工程，按工藝程序排列，先行工藝在前，后繼工藝在后，以便能提前投入使用，建成一個，投入使用一個。５．電路、給水工程，先場外后場內，先上游后下游，管道線路接通便能發揮作用。排水管道則是先下游后上游，以便建成一段就能使用一段。由上述一般順序可以看出，工序的排列要遵循技術過程的自然規律，在互不干擾和妨礙的條件下，實行平行作業和立體交叉作業，在保證工程質量條件下縮短工期，使建成的單項工程及時或提前發揮使用。（二）施工順序分析

工序從開始作業到完成為止，這一段施工操作時間是工序延續時間。延續時間長短決定于工程量和施工能力，施工能力由施工機械的能力和配備操作的人數確定。設混凝土大壩工程量20萬立方米，混凝土攪拌站和混凝土的運輸能力每１工日為1000立方米，則混凝土澆搗的延續時間為200天。我國各地區氣候條件的不同。每１月約有25個工作日，每１年約300個工作日，上述混凝土大壩的施工延續時間為８個月。項目的實施進度計劃常用有兩種形式表現。一種是橫道圖（如圖5—5所示），另一