江西省基金從業資格：均值方差法考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意).基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括()。A.為擴大市場，發動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B.以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關C.個人擔保該基金會盈利D.接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易.”馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A.開放式基金B.封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金3.制定和執行交易計劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部4.首次公開發行股票的定價方式是__。A.詢價方式B.協商定價方式C上網競價方式D.市價折扣方式.關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執行.—可能導致交易型開放式指數基金(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復制B.現金留存C.完全復制D.基金費用基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現象時,將被責令改正,警告,并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定B.信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定C.未按規定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經審計即予披露備兌權證通常由__發行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監會基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務B.承諾利用基金資產進行利益輸送C直接代理客戶進行基金認購D.與投資者以口頭約定虧損分擔股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A.資產價值B.賬面價值C.清算資金D.實際價值公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值下列關于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。A.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議B.當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內召開D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議一般來講，政府債券與公司債券相比，__。A.公司債券風險大，收益低B.公司債券風險小，收益高C.政府債券風險大，收益高D.政府債券風險小，收益穩定基金年度報告應該在會計年度結束后（）日內經過審計后予以公告。A．15B．45C．60D．90下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。A.貨幣供應量寬松B.公司業績穩定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現。A.服務性B.專業性C持續性D.廣泛性下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監管機構根據基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A.運作方式B.投資對象C.投資目標D.投資理念基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A.家庭規模B.社會階層C.家庭生命周期D.交通通信條件下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財產品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃足額向__支付基金收益。A.基金自律組織B.基金監管部門C.基金托管人D.基金份額持有人下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A.募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優惠B.股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格C.股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D.貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A.具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制B.具備基金銷售費率的監控機制C.具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用行業發展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A.投資部B.研究部C.交易部D.監察稽核部下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。A.貨幣供應量寬松B.公司業績穩定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高26.投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900B．9901C．9990D．10000某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.22合規情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．5B．10C．15D．20下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是__。A.高久期高信用債券基金B.高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務費；印花稅B.基金交易費；印花稅C.基金銷售服務費；傭金D.基金交易費；傭金目前我國各家商業銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產結構化理財產品B.利率結構化理財產品C.股權結構化理財產品D.掛鉤不同標的資產的理財產品《證券投資基金銷售管理辦法》規定，證券公司申請基金代銷業務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A．1B．2C．3D．5根據《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的__以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60%B．70%C．80%D．90%基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A.及時更新原有的客戶記錄B.定期向客戶提供有用的信息服務C.對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤D.針對市場變化及時提供新的服務和產品基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代銷協議C基金托管協議D.基金招募說明書基金管理公司的股東均應具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄B.注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C.持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善D.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰資產證券化是以特定的__為基礎發行證券。A.資產池B.投資組合C.償債資產D.債務池連續兩個開放日發生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告根據（證券投資基金運作管理辦法）規定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%贖回主要原則包括__。A．“確定價”原則B．“未知價”交易原則C．“金額申購、份額贖回”原則D．“份額申購、金額贖回”原則在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A.期權交易B.回購交易C.現券買賣D.信用交易投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于_日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4根據__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.法律形式B.運作方式C.投資目標D.投資對象關于證券市場發行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有__。A.流通市場是發行市場的前提B.發行價格受交易價格影響C.發行市場是流通市場的延續D.發行市場是流通市場的基礎下列機構可以參與證券投資的有__。A.證券經營機構B.商業銀行C.保險公司D.證券投資基金下列關于基金分類的說法，正確的有__。A.根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B.依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金承購包銷和__等方式。A.私募發行B.招標發行C.私下發行D.網上發行《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金發生巨額贖回時，基金管理人當日辦理