企業安全風險分級管控培訓材料匯編Ⅰ目錄TOC\o"1-2"\h\u第一部分相關文件與標準 第一部分相關文件與標準國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見

安委辦〔2016〕11號各省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團安全生產委員會，國務院安委會各成員單位,各中央企業：國務院安委會辦公室2016年4月印發《標本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委辦〔2016〕3號,以下簡稱《指南》）以來，各地區、各有關單位迅速貫徹、積極行動，結合實際大膽探索、扎實推進，初見成效。構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制（以下簡稱雙重預防機制），是遏制重特大事故的重要舉措，根據《指南》的要求和各地區、各單位的探索實踐，現就構建雙重預防機制提出以下意見：一、總體思路和工作目標（一）總體思路。準確把握安全生產的特點和規律，堅持風險預控、關口前移，全面推行安全風險分級管控，進一步強化隱患排查治理，推進事故預防工作科學化、信息化、標準化，實現把風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面。（二）工作目標。盡快建立健全安全風險分級管控和隱患排查治理的工作制度和規范，完善技術工程支撐、智能化管控、第三方專業化服務的保障措施，實現企業安全風險自辨自控、隱患自查自治，形成政府領導有力、部門監管有效、企業責任落實、社會參與有序的工作格局，提升安全生產整體預控能力，夯實遏制重特大事故的堅強基礎。二、著力構建企業雙重預防機制（一）全面開展安全風險辨識。各地區要指導推動各類企業按照有關制度和規范，針對本企業類型和特點，制定科學的安全風險辨識程序和方法，全面開展安全風險辨識。企業要組織專家和全體員工，采取安全績效獎懲等有效措施，全方位、全過程辨識生產工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統、全面、無遺漏，并持續更新完善。（二）科學評定安全風險等級。企業要對辨識出的安全風險進行分類梳理，參照《企業職工傷亡事故分類》（GB6441—1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風險類別。對不同類別的安全風險，采用相應的風險評估方法確定安全風險等級。安全風險評估過程要突出遏制重特大事故，高度關注暴露人群，聚焦重大危險源、勞動密集型場所、高危作業工序和受影響的人群規模。安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。其中，重大安全風險應填寫清單、匯總造冊，按照職責范圍報告屬地負有安全生產監督管理職責的部門。要依據安全風險類別和等級建立企業安全風險數據庫，繪制企業“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖。（三）有效管控安全風險。企業要根據風險評估的結果，針對安全風險特點，從組織、制度、技術、應急等方面對安全風險進行有效管控。要通過隔離危險源、采取技術手段、實施個體防護、設置監控設施等措施，達到回避、降低和監測風險的目的。要對安全風險分級、分層、分類、分專業進行管理，逐一落實企業、車間、班組和崗位的管控責任，尤其要強化對重大危險源和存在重大安全風險的生產經營系統、生產區域、崗位的重點管控。企業要高度關注運營狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，確保安全風險始終處于受控范圍內。（四）實施安全風險公告警示。企業要建立完善安全風險公告制度，并加強風險教育和技能培訓，確保管理層和每名員工都掌握安全風險的基本情況及防范、應急措施。要在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監測和預警。（五）建立完善隱患排查治理體系。風險管控措施失效或弱化極易形成隱患，釀成事故。企業要建立完善隱患排查治理制度，制定符合企業實際的隱患排查治理清單，明確和細化隱患排查的事項、內容和頻次，并將責任逐一分解落實，推動全員參與自主排查隱患，尤其要強化對存在重大風險的場所、環節、部位的隱患排查。要通過與政府部門互聯互通的隱患排查治理信息系統，全過程記錄報告隱患排查治理情況。對于排查發現的重大事故隱患，應當在向負有安全生產監督管理職責的部門報告的同時，制定并實施嚴格的隱患治理方案，做到責任、措施、資金、時限和預案“五落實”，實現隱患排查治理的閉環管理。事故隱患整治過程中無法保證安全的，應停產停業或者停止使用相關設施設備，及時撤出相關作業人員，必要時向當地人民政府提出申請，配合疏散可能受到影響的周邊人員。三、健全完善雙重預防機制的政府監管體系（一）健全完善標準規范。國務院安全生產監督管理部門要協調有關部門制定完善安全風險分級管控和隱患排查治理的通用標準規范，其他負有安全生產監督管理職責的行業部門要根據本行業領域特點，按照通用標準規范，分行業制定安全風險分級管控和隱患排查治理的制度規范，明確安全風險類別、評估分級的方法和依據，明晰重大事故隱患判定依據。各省級安全生產委員會要結合本地區實際，在系統總結本地區行業標桿企業經驗做法基礎上，制定地方安全風險分級管控和隱患排查治理的實施細則；地方各有關部門要按照有關標準規范組織企業開展對標活動，進一步健全完善內部安全預防控制體系，推動建立統一、規范、高效的安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制。（二）實施分級分類安全監管。各地區、各有關部門要督促指導企業落實主體責任，認真開展安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作。要結合企業風險辨識和評估結果以及隱患排查治理情況，組織對企業安全生產狀況進行整體評估，確定企業整體安全風險等級，并根據企業安全風險變化情況及時調整；推行企業安全風險分級分類監管，按照分級屬地管理原則，針對不同風險等級的企業，確定不同的執法檢查頻次、重點內容等，實行差異化、精準化動態監管。對企業報告的重大安全風險和重大危險源、重大事故隱患，要通過實行“網格化”管理明確屬地基層政府及有關主管部門、安全監管部門的監管責任，加強督促指導和綜合協調，支持、推動企業加快實施管控整治措施，對安全風險管控不到位和隱患排查治理不到位的，要嚴格依法查處。要制定實施企業隱患自查自治的正向激勵措施和職工群眾舉報隱患獎勵制度，進一步加大重大事故隱患舉報獎勵力度。（三）有效管控區域安全風險。各地區要組織對公共區域內的安全風險進行全面辨識和評估，根據風險分布情況和可能造成的危害程度，確定區域安全風險等級，并結合企業報告的重大安全風險情況，匯總建立區域安全風險數據庫，繪制區域“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖。對不同等級的安全風險,要采取有針對性的管控措施，實行差異化管理;對高風險等級區域,要實施重點監控，加強監督檢查。要加強城市運行安全風險辨識、評估和預警，建立完善覆蓋城市運行各環節的城市安全風險分級管控體系。要加強應急能力建設，健全完善應急響應體制機制，優化應急資源配備，完善應急預案，提高城市運行應急保障水平。（四）加強安全風險源頭管控。各地區要把安全生產納入地方經濟社會和城鎮發展總體規劃，在城鄉規劃建設管理中充分考慮安全因素，尤其是城市地下公用基礎設施如石油天然氣管道、城鎮燃氣管線等的安全問題。加強城鄉規劃安全風險的前期分析，完善城鄉規劃和建設安全標準，嚴格高風險項目建設安全審核把關，嚴禁違反國家和行業標準規范在人口密集區建設高風險項目，或者在高風險項目周邊設置人口密集區。制定重大政策、實施重大工程、舉辦重大活動時，要開展專項安全風險評估，根據評估結果制定有針對性的安全風險管控措施和應急預案。要明確高危行業企業最低生產經營規模標準，嚴禁新建不符合產業政策、不符合最低規模、采用國家明令禁止或淘汰的設備和工藝要求的項目，現有企業不符合相關要求的，要責令整改。要積極落實國家關于淘汰落后、化解過剩產能的政策，推進提升企業整體安全保障能力。四、強化政策引導和技術支撐（一）完善相關政策措施。各地區、各有關部門要加大政策引導力度，綜合運用法律、經濟和行政手段支持推動遏制重特大事故工作，以重點行業領域、高風險區域、生產經營關鍵環節為重點，支持、推動建設一批重大安全風險防控工程、保護生命重點工程和隱患治理示范工程，帶動企業強化安全工程技術措施。要鼓勵企業使用新工藝、新技術、新設備等，推動高危行業企業逐步實現“機械化換人、自動化減人”，有效降低安全風險。要大力推進實施安全生產責任保險制度，將保險費率與企業安全風險管控狀況、安全生產標準化等級掛鉤，并積極發揮保險機構在企業構建風險管控體系中的作用；加強企業安全生產誠信制度建設和部門聯合懲戒，充分發揮市場機制作用，促進企業主動開展雙重預防機制建設。（二）深入推進企業安全生產標準化建設。要引導企業將安全生產標準化創建工作與安全風險辨識、評估、管控，以及隱患排查治理工作有機結合起來，在安全生產標準化體系的創建、運行過程中開展安全風險辨識、評估、管控和隱患排查治理。要督促企業強化安全生產標準化創建和年度自評，根據人員、設備、環境和管理等因素變化，持續進行風險辨識、評估、管控與更新完善，持續開展隱患排查治理，實現雙重預防機制的持續改進。（三）充分發揮第三方服務機構作用。要積極培育扶持一批風險管理、安全評價、安全培訓、檢驗檢測等專業服務機構，形成全鏈條服務能力，并為其參與企業安全管理和輔助政府監管創造條件。要加強對專業服務機構的日常監管，建立激勵約束機制，保證專業服務機構從業行為的規范性、專業性、獨立性和客觀性。要支持建設檢驗檢測公共服務平臺，推動實施第三方檢驗檢測認證結果采信制度。要加快安全技術標準研制與實施，推動標準研發、信息咨詢等服務業態發展。政府、部門和企業在安全風險識別、管控措施制定、隱患排查治理、信息技術應用等方面可通過購買服務的方式，委托相關專家和第三方服務機構幫助實施。（四）強化智能化、信息化技術的應用。各地區、各有關部門要抓緊建立功能齊全的安全生產監管綜合智能化平臺，實現政府、企業、部門及社會服務組織之間的互聯互通、信息共享，為構建雙重預防機制提供信息化支撐。要督促企業加強內部智能化、信息化管理平臺建設，將所有辨識出的風險和排查出的隱患全部錄入管理平臺，逐步實現對企業風險管控和隱患排查治理情況的信息化管理。要針對可能引發重特大事故的重點區域、重點單位、重點部位和關鍵環節，加強遠程監測、自動化控制、自動預警和緊急避險等設施設備的使用，強化技術安全防范措施，努力實現企業風險防控和隱患排查治理異常情況自動報警。五、有關工作要求（一）強化組織領導。各地區、各有關部門和單位要將構建雙重預防機制擺上重要議事日程，切實加強組織領導，周密安排部署。要組織制定具體實施方案，明確工作內容、方法和步驟，落實責任部門，加強工作力量，保障工作經費，確保各項工作任務落到實處。要緊緊圍繞遏制重特大事故，突出重點地區、重點企業、重點環節和重點崗位，抓住辨識管控重大風險、排查治理重大隱患兩個關鍵，不斷完善工作機制，深化安全專項整治，推動各項標準、制度和措施落實到位。（二）強化示范帶動。要加強對各級安全監管監察部門、行業管理部門以及企業管理人員、從業人員的教育培訓，使其熟悉掌握企業風險類別、危險源辨識和風險評估辦法、風險管控措施，以及隱患類別、隱患排查方法與治理措施、應急救援與處置措施等，提升安全風險管控和隱患排查治理能力。要大力推進遏制重特大事故試點城市和試點企業工作，積極探索總結有效做法，形成一套可復制、可推廣的成功經驗，強化示范帶動。（三）強化輿論引導。要充分利用報紙、廣播、電視、網絡等媒體，大力宣傳構建雙重預防機制的重要意義、重點任務、工作措施和具體要求，推廣一批在風險分級管控、隱患排查治理方面取得良好效果的先進典型，曝光一批重大隱患突出、事故多發的地區和企業，為推進構建雙重預防機制創造有利的輿論環境。（四）強化督促檢查。各地區要加強對企業構建雙重預防機制情況的督促檢查，積極協調和組織專家力量，幫助和指導企業開展安全風險分級管控和隱患排查治理。要把建立雙重預防機制工作情況納入地方政府及相關部門安全生產目標考核內容，加強檢查指導、考核獎懲，對消極應付、工作落后的，要通報批評、督促整改。國務院安委會辦公室

2016年10月9日市安全監管局關于印發上海市企業安全風險分級管控實施指南（試行）的通知（滬安監行規〔2017〕1號）

各區安全監管局、有關集團公司：為認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署，堅決遏制重特大事故頻發勢頭，按照市安委會辦公室構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的工作要求，市安全監管局制定了《上海市企業安全風險分級管控實施指南（試行）》，現印發給你們，請督促、指導本地區、本系統相關企業遵照執行。

上海市安全生產監督管理局2017年4月28日

上海市企業安全風險分級管控實施指南（試行）

一、適用范圍本實施指南適用于本市范圍內危化、工貿行業企業的風險辨識、評估、分級、管控。其中：危險化學品生產企業、倉儲經營和自有儲存設施的經營企業、使用危險化學品構成重大危險源或者存在重點監管危險工藝、裝置的企業，使用危險化學品作為原料生產化學品（危險化學品除外）的企業，冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿行業企業，必須嚴格執行。二、編制依據《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號），《市安委會辦公室關于印發本市標本兼治防范遏制重特大事故工作實施方案的通知》（滬安委辦〔2016〕13號），《市安委會辦公室關于推進構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（滬安委辦〔2016〕25號）以及其他國家相關法規、標準、政策等要求。三、風險辨識、評估和控制管理（一）基本步驟風險辨識、評估和控制的基本步驟如下：1.單元劃分：根據作業場所、工藝、設施的不同，編制作業活動表，內容包括廠址、總圖運輸、建構筑物、工藝流程、設備運行、作業人員、作業環境和安全管理等，科學劃分作業單元。2.風險辨識：確定安全檢查表法（SCL）、作業危害分析法（JHA）等風險辨識方法，組織全體員工參與辨識與作業活動有關的所有危險因素，并參照《企業職工傷亡事故分類》（GB6441-1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風險類別。3.風險評估：結合企業實際，可選擇風險矩陣法（L·S）、作業條件危險性分析（LEC）等評估方法（詳見第五章），并對所有風險做出定量評估。依據各評估方法的風險可容許要求，確定出不可容許的風險內容。4.風險控制：針對不可容許的危險、高度危險、中度危險和輕度危險，制定控制措施，評審控制措施的合理性、充分性、適宜性，確認是否足以把風險控制在可容許的范圍，確認采取的控制措施是否產生新的風險。（二）工作架構風險辨識、評估和控制以企業自主開展為主，成立由企業主要負責人任組長、技術負責人和安全管理人員參加的工作組，按照上述基本步驟實施，并形成書面報告，由企業主要負責人審核簽字。安全風險較高的企業，應當有注冊安全工程師參與。自主開展有困難的企業，可以聘請第三方專業服務機構或者有關專家指導。（三）辨識、評估和控制報告風險辨識、評估和控制報告的內容應包括但不限于以下幾個方面：1.企業概況；2.作業活動表；3.風險點；4.潛在事故類別及后果；5.風險等級；6.現有風險控制措施；7.根據評估結果所采取的措施；8.評估人員、審核人員、日期等。四、風險點辨識方法（一）物的不安全狀態、環境的不安全因素及管理的缺陷推薦以安全檢查表法（SCL）對各個作業單元的物的不安全狀態、環境的不安全因素及管理的缺陷進行辨識。危化行業企業可以參照《危險化學品企業事故隱患排查治理實施導則》（安監總管三〔2012〕103號）、《危險化學品從業單位安全標準化通用規范》（AQ3013-2008）評分細則、國家安全監管總局發布的《重點監管危險化學品安全措施和事故應急處置原則》（安監總廳管三〔2011〕142號、安監總管三〔2013〕12號）和《化工（危險化學品）企業安全檢查重點指導目錄》（安監總管三〔2015〕113號）等，根據劃分的作業單元，從基礎管理、選址布局、工藝管理、設備管理、電氣系統、儀表系統、危化品管理、儲運系統、消防系統、公用工程系統等方面，制定安全檢查表。冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿行業企業可以參照國家安全監管總局編寫的《工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）》（安監總管四〔2016〕31號）制定安全檢查表。（二）人的不安全行為推薦以作業危害分析法（JHA），并按照作業步驟分解，逐一對作業過程中的人的不安全行為進行辨識。五、風險評估方法為滿足風險分級的需要，評估方法可以選用危險性預分析法（PHA）、事故樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）、故障類型及影響分析法（FMEA）、危險與可操作性研究（HAZOP）、風險矩陣法（L·S）、作業條件危險性分析（LEC）、道化學（DOW）、蒙德法（ICI）、危險度評價法、單元危險性快速排序法、火災爆炸數學模型計算等定量評估方法。企業應經過研究論證，確定適用的風險評估方法。必要時，宜根據評估方法的特點，選用幾種評估方法對同一評估對象進行評估，互相補充、分析綜合、相互驗證，以提高評估結果的準確性。行業有規定的，選擇評估方法時從其規定。例如，涉及重點監管危險化學品的儲罐，應選用危險與可操作性研究（HAZOP）。行業無規定的，從方便企業自主開展和全面推廣的角度，建議采用風險矩陣法（L·S）或者作業條件危險性分析（LEC）。六、風險分級及管控原則（一）基本原則安全風險等級從高到低劃分為4級：A級：重大風險/紅色風險，評估屬不可容許的危險；必須建立管控檔案，明確不可容許的危險內容及可能觸發事故的因素，采取安全措施，并制定應急措施；當風險涉及正在進行中的作業時，應暫停作業。B級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險；必須建立管控檔案，明確高度危險內容及可能觸發事故的因素，采取安全措施；當風險涉及正在進行中的作業時，應采取應急措施。C級：一般風險/黃色風險，評估屬中度危險；必須明確中度危險內容及可能觸發事故的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。D級：低風險/藍色風險，評估屬輕度危險和可容許的危險；需要跟蹤監控，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。（二）升級管控1.涉及下列情形的B級、C級風險，應直接確定為A級：（1）構成危險化學品一級、二級重大危險源的場所和設施；（2）涉及重點監管化工工藝的主要裝置；（3）危險化學品長輸管道；（4）同一作業單元內現場作業人員10人以上的。2.涉及下列情形的C級風險，應直接確定為B級：（1）構成危險化學品三級、四級重大危險源的場所和設施；（2）涉及劇毒化學品的場所和設施；（3）化工企業開停車作業或者非正常工況操作；（4）同一作業單元內現場作業人員3人以上的。七、風險控制措施企業應依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應急處置措施等4個邏輯順序，對每一個風險點制定精準的風險控制措施。八、持續改進原則上，企業應每年開展1次安全風險辨識、評估、分級、管控工作。在生產工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等發生變化時，應立即開展辨識、評估、分級、管控工作。九、風險報告企業應根據各區安全監管局的具體要求，定期報送風險辨識、評估、分級、管控有關情況。風險報告應包括風險點及其危險因素、評估分級情況、管控措施和應急處置方法等。十、其他（一）與現狀安全評價的關系企業在現狀安全評價時已委托第三方專業服務機構進行過風險辨識、評估、分級、管控等工作的，應當對原有風險管理內容重新確認。本實施指南實行后，企業在開展現狀安全評價時，應當要求第三方專業服務機構嚴格依照本實施指南進行安全風險辨識、評估、分級和管控。（二）與安全生產標準化創建的關系安全生產標準化初評和期滿復評的企業，“安全風險管控”要素存在扣分情況的，應當立即整改備查。本實施指南實行后，“安全風險管控”要素仍未達要求的，企業應當整改完畢后再提出安全生產標準化評審申請。十一、施行日期和有效期本實施指南自2017年6月1日起試行，有效期為2年。市安全監管局關于進一步加強本市企業安全風險分級管控工作的通知（滬安監執法〔2017〕28號）各區安全監管局、有關集團公司：為貫徹落實《市安委會辦公室關于推進構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（滬安委辦〔2016〕25號）要求，分行業領域全面開展安全風險辨識，科學評定安全風險等級，實施安全風險公告警示，有效管控安全風險，現就有關工作通知如下。一、提高思想認識，將風險管理作為重點工作抓緊抓好各區安全監管局、有關集團公司要高度重視安全風險管理，成立風險管理工作組，明確專人負責推進，緊緊圍繞遏制重特大事故，突出重點區域、重點企業、重點環節和重點崗位，不斷完善工作機制，推動危險區域和危險源控制措施落實到位。要把安全風險管控挺在隱患前面，運用風險管理成果指導開展隱患排查治理工作，有效構建風險隱患雙重預防機制。要把安全風險管控與企業安全生產標準化創建、現狀安全評價等日常工作緊密結合，同步推進。風險管理工作將提請市安委會辦公室納入對區政府的安全生產工作考核，并每半年通報1次。二、對照實施指南，組織開展風險辨識、評估、分級各區安全監管局、有關集團公司要分批組織本地區、本系統的危化、工貿行業企業，對照市安全監管局發布的《上海市企業安全風險分級管控實施指南（試行）》，全面開展安全風險辨識、評估、分級工作。第1批為危險化學品生產企業、倉儲經營和自有儲存設施的經營企業、使用發證企業，冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿行業規模以上企業。第2批為其他使用危險化學品構成重大危險源或者存在重點監管危險工藝、裝置的企業，使用危險化學品作為原料生產化學品（危險化學品除外）的企業，冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿行業規模以下企業。鼓勵其他危化、工貿行業企業，結合各自實際，開展安全風險辨識、評估、分級工作。按照屬地監管的原則，各區安全監管局要部署本地區企業定期報告風險辨識、評估、分級和管控情況。上海化學工業區管理委員會要部署園區內企業的定期報告工作。有關集團公司匯總本系統企業風險辨識、評估、分級和管控情況后，及時向市安全監管局報告。三、加強業務指導，督促落實風險分級管控主體責任各區安全監管局、有關集團公司要迅速組織開展風險辨識、評估、分級、管控工作培訓，督促企業針對高危工藝、設備、物品、場所、崗位，建立分級管控制度，根據風險評估結果，針對安全風險特點，從組織、制度、技術、應急等方面對安全風險進行有效管控。尤其要強化重大危險源、勞動密集型場所、高危作業工序的重點管控，高度關注運營狀況和風險點變化后的動態評估、等級調整和管控措施變化，確保安全風險始終處于受控范圍內。各區安全監管局、有關集團公司要督促企業將辨識出的安全風險及其控制或者防范措施、應急處置方法，納入崗位操作規程，做到“一崗位一清單”。建立完善安全風險公告制度，在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，注明主要安全風險、可能引發的事故類別和后果、控制和應急措施等內容。對存在重大風險的工作場所和崗位，要設置明顯的警示標志，并強化風險點的監測和預警。四、依據風險報告，實行差異化、精準化分級動態監管各區安全監管局要依據企業每年上報的風險點和評估定級情況，組織對企業安全生產狀況進行整體評估，確定企業整體安全風險等級，并根據企業安全風險變化情況及時調整。企業整體安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍4種顏色標示。企業內各風險點的安全風險等級相同的，該等級即為企業整體安全風險等級；各風險點等級不同的，按照最高等級確定企業整體安全風險等級。各區安全監管局要按照分級屬地管理原則，針對不同整體安全風險等級的企業，確定不同的執法檢查頻次、重點內容等，并從2018年起開始實行差異化、精準化的動態監管。對企業報告的重大風險，要明確監管責任，加強督促指導和綜合協調，支持、推動企業加快實施管控措施，并及時向市安全監管局報備。對風險管控不到位的，要嚴格依法查處。五、把握時間節點，構建本市安全風險分級管控長效工作機制安全風險管理推進工作分3個階段：（一）動員培訓階段（2017年6月底以前）各區安全監管局、有關集團公司要迅速將本通知精神傳達到本地區、本系統的每一家企業，抓緊組織開展《上海市企業安全風險分級管控實施指南（試行）》的培訓工作，成立風險管理工作組，并于2017年5月31日前向市安全監管局報送安全風險分級管控工作聯系人名單及聯系方式。（二）第1批企業推進階段（2017年7月至2018年3月）各區安全監管局要指導、促進本地區第1批推進的企業開展安全風險辨識、評估、分級和管控工作，科學評定企業整體安全風險等級，分行業建立企業安全風險數據庫。2017年年底前，第1批推進企業的風險報告率要達到80%以上，并按照企業整體風險等級，梳理完成相關企業名單及風險點基本情況，報送市安全監管局。2018年3月底以前，第1批推進企業的風險報告率要達到100%，并繪制完成第1批企業“紅橙黃藍”4色安全風險空間分布圖。（三）第2批企業推進階段（2018年4月至2018年12月）各區安全監管局要在總結推廣第1批企業推進工作經驗做法的基礎上，科學研判、合理安排第2批企業推進工作的時間節點和任務要求，力爭至2018年年底，全面完成第2批企業風險辨識、評估、分級和管控工作。市安全監管局將根據第1批、第2批企業推進工作實際情況，及時優化、固化企業安全風險分級管控各項工作措施，構建長效工作機制。

上海市安全生產監督管理局2017年4月28日第二部分評價方法概述風險矩陣法（L·S）英國石油化工行業最先采用，即辨識出每個作業單元可能存在的危害，并判定這種危害可能產生的后果及產生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。風險的數學表達式為：R＝L×S。其中：R—代表風險值；L—代表發生傷害的可能性；S—代表發生傷害后果的嚴重程度。從偏差發生頻率、安全檢查、操作規程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發生的可能性（L）進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。賦值偏差發生頻率安全檢查操作規程員工勝任程度（意識、技能、經驗）控制措施（監控、聯鎖、報警、應急措施）5每次作業或每月發生無檢查（作業）標準或不按標準檢查（作業）無操作規程或從不執行操作規程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能）無任何監控措施或有措施從未投用；無應急措施。4每季度都有發生檢查（作業）標準不全或很少按標準檢查（作業）操作規程不全或很少執行操作規程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓、操作技能差）有監控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應急措施但不完善或沒演練。3每年都有發生發生變更后檢查（作業）標準未及時修訂或多數時候不按標準檢查（作業）發生變更后未及時修訂操作規程或多數操作不執行操作規程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓、但經驗、技能不足，曾多次出錯）監控措施能滿足控制要求，但經常被停用或發生變更后不能及時恢復；有應急措施但未根據變更及時修訂或作業人員不清楚。2每年都有發生或曾經發生過標準完善但偶爾不按標準檢查、作業操作規程齊全但偶爾不執行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經驗、技能較好，但偶爾出錯）監控措施能滿足控制要求，但供電、聯鎖偶爾失電或誤動作；有應急措施但每年只演練一次。1從未發生過標準完善、按標準進行檢查、作業操作規程齊全，嚴格執行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經驗豐富，技能、安全意識強）監控措施能滿足控制要求，供電、聯鎖從未失電或誤動作；有應急措施每年至少演練二次。從人員傷亡情況、財產損失、法律法規符合性、環境破壞和對企業聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度（S）進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。等級人員傷害情況財產損失、設備設施損壞法律法規符合性環境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業點21至2

人輕傷一次事故直接經濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規章制度要求設備、設施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業部程序要求作業點范圍內受影響引起省級媒體報道，一定范圍內造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴重職業病一次事故直接經濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規要求造成作業區域內環境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環境破壞引起國際主流媒體報道確定了S和L值后，根據R＝L×S計算出風險度R的值。嚴重性S

可能性L123451123452246810336912154481216205510152025根據R的值的大小將風險級別分為以下四級：R＝L×S＝17～25：A級，需要立即暫停作業；R＝L×S＝13～16：B級，需要采取控制措施；R＝L×S＝8～12：C級，需要有限度管控；R＝L×S＝1～7：D級，需要跟蹤監控或者風險可容許。作業條件風險程度評價（LEC）基本原理是根據風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：D＝LEC。式中：D—風險值；L—發生事故的可能性大小；E—暴露于危險環境的頻繁程度；C—發生事故產生的后果。當用概率來表示事故發生的可能性大小（L）時，絕對不可能發生的事故概率為0；而必然發生的事故概率為1。從系統安全角度考慮，絕對不發生事故是不可能的，所以人為地將發生事故可能性極小的分數定為0.1，而必然要發生的事故的分數定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。分數值事故發生的可能性分數值事故發生的可能性10631完全可能預料相當可能可能，但不經常可能性小，完全意外0.50.20.1很不可能，可能設想極不可能實際不可能當確定暴露于危險環境的頻繁程度（E）時