ICS?73.060D46DBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/T3198—2018FORMTEXT?????地下開采黃金企業安全生產風險分級管控體系實施指南ImplementationGuidelinesfortheManagementandControlSystemofRiskClassificationforProductionSafetyofUndergroundgoldmining2018-05-17發布2018-06-17實施FORMTEXT山東省質量技術監督局???發布DB37/T3198—2018地下開采黃金企業安全生產風險分級管控體系實施指南范圍本標準規定了地下開采黃金企業風險分級管控體系建設的基本要求、工作程序和內容、文件管理、分級管控效果和持續改進等內容。本標準適用于指導山東省內地下開采黃金企業風險分級管控體系的建設。規范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼DB37/T2882-2016安全生產風險分級管控體系通則DB37/T2972-2017非煤礦山企業安全生產風險分級管控體系細則術語和定義DB37/T2882-2016、DB37/T2972-2017界定的術語和定義適用于本文件。體系建設概述地下開采黃金企業安全生產風險分級管控體系建設程序包括成立機構、制定制度、部署實施、劃分風險點、辨識危險源、制定風險管控措施、落實管控主體、編制風險管控清單、風險告知9個步驟。成立機構地下開采黃金企業應建立以企業主要負責人為組長、各業務分管負責人為副組長的領導小組，成員包括安全、生產技術、設備能源等各職能部門負責人。企業可結合自身特點，在領導小組下設立風險分級管控體系建設推進辦公室；根據風險辨識、管控的需求，在辦公室設立采礦系統、選礦系統、尾礦系統、輔助系統等工作組，組長由企業分管負責人擔任；工作組可根據專業設立掘進、采礦、充填、提升、通風、選礦等專業組，組長由專業負責人擔任。領導小組工作職責領導、組織本企業安全生產風險分級管控體系建設工作。確保風險分級管控體系建設所需人力資源、資金投入、物資保障。組織編制風險分級管控體系建設實施方案及相關管理制度。工作組職責負責本工作組范圍內風險點劃分、危險源辨識、風險評價分級、管控措施編制。落實風險分級管控體系建設具體工作，確保能夠將所屬范圍的風險點全覆蓋辨識，及時向風險分級管控體系建設領導小組匯報工作開展情況。制訂分管范圍內各崗位及作業場所的風險告知排查標準，并組織員工培訓。專業組職責負責本專業風險點劃分、危險源辨識、風險評價分級及管控措施編制。對本專業風險分級管控體系建設內容進行組織實施、協調指導、監督檢查和及時更新。制定制度體系建設實施方案實施方案應明確安全生產風險分級管控體系建設的工作目標、實施步驟、工作任務、進度安排等。應提出具體的風險分級管控體系建設管理保障措施，從組織協調、資金保障、宣傳推廣、能力建設、培訓、考核等方面制定措施，以保證工作任務落實到位。風險分級管控制度應規定企業安全生產風險分級管控體系建設工作流程，明確各層次風險管控職責；規定安全生產風險分級管控體系建設、運行和管理的措施，明確風險點確定、危險源辨識、風險評價分級標準、管控層級確定、管控措施編制、安全風險告知等內容，保證本企業風險分級管控體系建設的規范化。培訓教育制度應規定企業安全管理部門和各基層單位培訓教育職責，明確安全管理部門負責開展培訓需求分析、制定培訓計劃、確定培訓內容、落實培訓投入等職責，明確各基層單位落實培訓計劃、組織職工學習風險分級管控相關內容的職責，明確崗位員工熟知本崗位危險源及相應管控措施的學習義務。運行管理考核制度應明確企業、車間、班組、崗位的體系運行管理考核內容及標準，規范相關信息檔案的管理，確定考核頻次和考核組織形式，規范監督檢查的方法和程序。持續改進管理制度應明確更新標準、評審程序、溝通機制和考評內容，及時針對變化范圍開展危險源辨識、風險評價和風險分析，并更新完善風險信息。部署實施宣傳發動針對全體從業人員做好風險分級管控體系建設的宣傳發動工作，宣傳內容包括：開展風險分級管控的目的意義、目標任務、方法步驟、評價準則等，相關行業領域事故案例，以及企業員工應履行的工作職責，應承擔的法律責任等。可采取簡報宣傳專欄、懸掛橫幅、張貼標語、發放宣傳資料、召開專項會議等多種形式。法律法規學習利用多種形式，學習安全生產的法律法規、方針政策、標準規范，特別是安全生產風險分級管控體系建設的通則、細則。培訓企業應制定培訓計劃，指定專門部門負責培訓工作。可利用班前會、安全活動日、培訓班、員工日常學習等方式開展培訓。培訓內容應包括各層級人員體系建設職責、體系建設實施方案、運行制度、相關概念、風險排查辨識方法等。應明確培訓教育職責，進行培訓考核，并將考核結果與薪酬獎懲掛鉤。落實分工企業要根據各職能部門、車間、班組、崗位的職責，按照本企業的安全生產風險分級管控體系建設實施方案，部署排查風險點、辨識危險源、風險評價、制定管控措施、編制風險管控清單的任務。劃分風險點劃分原則按DB37/T2882-2016中6.2.1的規定執行。劃分方式組織崗位、班組、專業、部門人員，以生產系統、工藝流程、作業區域、設備設施等將地下采選黃金企業分為采礦系統、選礦系統、尾礦管理系統及輔助系統等四大系統。對于復雜的系統可根據專業、生產分工或者系統的獨立性再進行細分劃分為若干子系統。在系統或子系統內按照所包含的設備、設施、場所、操作管理和作業活動等劃分風險點。確定風險點對全員參與劃分出的風險點，組織安全、生產技術、設備能源等部門人員和專業、崗位人員，集中進行審查、確認，確定風險點名稱、工藝階段等基本信息。采掘子系統風險點確定工藝流程風險點名稱鑿巖鑿巖、臺車爆破爆破鏟裝鏟裝、鏟運機放礦放礦運礦運礦、坑內卡車、電機車支護支護地下開采黃金企業風險點示例地下開采黃金企業包含但不僅限于以下風險點。采礦系統：采掘子系統：鑿巖、爆破、鏟裝、放礦、運礦、支護；充填子系統：地表充填作業、管路架設巡查、井下充填作業；通風子系統：主通風、局部通風；供電子系統：供配電；提升子系統：絞車操作、井口信號、井筒裝備及檢修、電氣系統及檢修；運輸子系統：坑內卡車、電機車；排水子系統：排水操作、清倉操作。選礦系統：給礦、篩分、圓錐破碎、分級、浮選、濃縮、脫水。尾礦管理系統：尾礦輸送、尾礦堆存、尾礦排洪、尾礦回水、庫水位監控和防洪。輔助系統：檢測子系統：危化品管理、化驗破碎、化驗分析；車輛運輸子系統：鏟車、翻斗車、加油車、叉車、高空作業車、大客車、挖掘機；機修子系統：鍛打作業、油管加工作業、機加工作業、電修作業、錨桿作業、污水處理作業；倉儲子系統：加油作業、氧氣和乙炔管理；維修子系統：電焊作業、氣焊氣割作業、設備維修作業。風險點級別確定風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。辨識危險源確定辨識方法按DB37/T2972-2017中5.2.1的規定執行。確定辨識內容辨識內容應涵蓋風險點內所有的設施設備、常規和非常規作業活動。實施辨識組織全員按照確定的辨識方法和內容，考慮人的因素、物的因素、環境因素和管理因素，將風險點內存在的所有危險源進行辨識。確認危險源組織安全、生產技術、設備能源、通風、機電、采礦、地測等專業人員，依據能夠引發一種或幾種類型事故為標準，審核確定出每個風險點內存在的危險源及可能引發的事故類型。危險源評價分級按照DB37/T2972-2017中5.3的規定，遵循定性和定量相結合的原則，對每一個危險源進行評價分級，將危險源分為1、2、3、4級，每級危險源的風險對應重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標注。制定風險管控措施組織專業技術人員和經驗豐富的崗位職工，按照DB37/T2972-2017中5.4的相關規定，制定防控危險源的管控措施。落實管控主體風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，將公司、車間、班組、崗位確定為重大風險、較大風險、一般風險和低風險的管控主體。規模較小的地下黃金開采企業可合并管控層級。編制風險分級管控清單在風險點確定、危險源辨識、風險評價分級、管控措施制定后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單（詳見附錄B），并按照規定及時更新。風險告知全員培訓企業統一組織，各專業分崗位對風險點、危險源管控措施進行培訓，使職工熟知作業崗位存在的風險點、危險源，并熟練掌握管控措施。風險公告企業應對一級風險點在醒目位置設置安全風險告知欄，在各崗位懸掛安全風險告知牌板，標明風險點名稱及等級、危險源名稱及等級、事故類別或后果、管控措施、管控層級、責任單位、責任人及應急電話等內容，并分別用紅橙黃藍對風險等級進行標識。重大風險重大風險內容包括一級風險點存在的風險和根據礦山實際直接定性的重大風險。以下情形應判定為重大風險：上一年度內發生過死亡事故，且現在發生事故的條件依然存在的；對于違反國家有關法律、法規、標準及其他要求中強制性條款的；工程地質條件復雜，節理發育存在冒頂片幫的采區；水文地質條件復雜且排水系統不完善，可引發透水的采區；通風系統缺陷可引發中毒窒息的礦井；消防系統不完善，存在著火危險的區域；采掘、爆破、探放水、提升運輸等作業人數超過10人的；存在設備缺陷、保護缺失可引發墜罐的人員提升機；不具備安全生產基本條件的危庫和險庫。重大風險管控措施制定要求對確定為重大風險的，在制定風險控制措施時，應盡可能地采取較高級的風險控制方法，并多級控制。需通過工程技術措施才能控制的風險，制定控制該類風險的目標并為實現目標制定方案。系統風險企業應將以下風險列為礦山生產的系統風險，按重大風險進行管控。礦山生產中用于提升人員的提升系統存在的墜罐風險；防治水系統存在的水害風險；采空區、采掘作業存在的頂板大面積垮塌風險；通風系統存在的中毒窒息風險；尾礦庫運行存在潰壩風險。文件管理企業應完整保存體現風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險辨識管控制度、作業活動清單、設備設施清單、工作危害分析評價記錄、安全檢查表分析評價記錄、作業活動風險分級管控清單、設備設施風險分級管控清單等內容的文件化成果。分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，企業應至少在以下方面有所改進：每一輪風險辨識和評價后，應使風險點劃分更全面、更合理，危險源辨識涵蓋該風險點內所有重要危險源，風險評價更準確、更符合現場實際，管控措施更加切實有效，可操作性強；存在風險場所、部位的告知牌板、警示標識得到保持和改善，涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了專人監護制度；員工對所從事崗位的風險及管控措施有更充分的認識，安全意識、安全技能和應急處置能力進一步提高，真正實現對風險的預知預控；保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；根據改進的風險點、危險源、風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。持續改進按DB37/T2972-2017中第8章執行。信息化管理企業在風險管控清單形成以后，應根據省安監局要求實現風險管控信息化管理，將組織機構及人員、設備設施庫、作業活動庫、風險分級管控清單等全部風險信息錄入山東省安全生產風險分級管控體系信息平臺，危險源辨識、風險評價、管控措施制定落實等記錄完整，風險分級管控清單真實有效。

（資料性附錄）

作業活動清單和設備設施清單作業活動清單序號作業活動名稱作業活動內容崗位/地點活動頻率備注1采掘鑿巖采掘作業地點頻繁進行爆破采掘作業地點頻繁進行鏟裝采掘作業地點頻繁進行放礦采掘作業地點頻繁進行運礦采掘作業地點頻繁進行支護采掘作業地點頻繁進行2充填地表充填作業地面定期進行管路架設巡查井上下定期進行井下充填作業井上下定期進行3通風主通風井下頻繁進行局部通風井下頻繁進行4供電供配電井上下頻繁進行5提升提升機操作提升機房頻繁進行井口信號井口頻繁進行井筒裝備及檢修井下定期進行電氣系統及檢修井上下定期進行6排水排水操作井下頻繁進行清倉操作井下定期進行7選礦給礦選礦廠頻繁進行篩分選礦廠頻繁進行圓錐破碎選礦廠頻繁進行分級選礦廠頻繁進行浮選選礦廠頻繁進行濃縮選礦廠頻繁進行脫水選礦廠頻繁進行8尾礦管理尾礦輸送尾礦庫頻繁進行尾礦堆存尾礦庫頻繁進行尾礦排洪尾礦庫頻繁進行尾礦回水尾礦庫頻繁進行庫水位監控和防洪尾礦庫頻繁進行9檢測危化品管理檢測中心頻繁進行化驗破碎檢測中心頻繁進行化驗分析檢測中心頻繁進行表A.1（續）序號作業活動名稱作業活動內容崗位/地點活動頻率備注10機修鍛打作業機電車間頻繁進行油管加工作業機電車間頻繁進行機加工作業機電車間頻繁進行電修作業機電車間頻繁進行錨桿加工作業機電車間頻繁進行污水處理作業機電車間頻繁進行11倉儲加油作業倉庫定期進行氧氣乙炔庫管理作業倉庫定期進行12維修電焊作業井上下特定時間進行氣焊氣割作業井上下特定時間進行設備維修井上下特定時間進行填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日設備設施清單編號名稱類別規格型號位號/所在部位是否為特種設備所屬單位備注1臺車采掘設備DS16/TB335井下否采礦車間2鏟運機運輸設備CYE1.5井下否采礦車間3坑內卡車運輸設備CA-8A井下否采礦車間4空氣壓縮機空壓設備FHOG340G井下是采礦車間5電機車運輸設備XK10-7/250井下否采礦車間6主扇風機通風設備井下否采礦車間7鏟車其他設備設施類山工650B車隊否車隊8大客車其他設備設施類宇通車隊否車隊9翻斗車其他設備設施類東風LGAX4DD33F3008497車隊否車隊10挖掘機其他設備設施類卡特彼勒336D車隊否車隊11高空作業車其他設備設施類EQ1044N58DJ3-724S車隊否車隊12叉車其他設備設施類CPCD60BT車隊是車隊13加油車其他設備設施類東風福瑞卡車隊否車隊14振動給料機選礦設備GZG1506-AT破碎否選礦車間15圓錐破碎機選礦設備HP500破碎否選礦車間16振動篩選礦設備MF3037DD破碎否選礦車間17球磨機選礦設備4m×6m磨浮否選礦車間18浮選機選礦設備KYF-16/BSK-8/XCK-8浮選否選礦車間19陶瓷過濾機選礦設備TT-30B30m2脫水否選礦車間20渣槳泵選礦設備150ZGB/100ZDB12/10ST-AH-250KW浮選否選礦車間21電梯起重設備BLT-QS破碎是選礦車間22起重機起重設備LDC5-13.5-45磨浮是選礦車間23提升機提升設備JKMD2.8×4副井是提升車間24水泵排水設備D280-100×7-496水泵房否提升車間25炸藥庫場所-496水平否采礦車間填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日DB37/T3198—2018附錄B（資料性附錄）作業活動風險分級管控清單和設備設施風險分級管控清單表B.1作業活動風險分級管控清單風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1作業活動鑿巖1通風、檢測氣體通風不良、有害氣體超標3中毒和窒息1、局扇架設合理，風筒口與工作面壓入式應不超過10m，抽出式通風應不超過5m，風帶無破口漏風；1、作業前通風至少15分鐘；

2、作業前檢測有害氣體濃度；

3、班長、安全員每班進行巡查。班前會、周一例會重點強調、培訓必須配戴防毒、防塵口罩佩戴自救器，組織撤人，按照現場處置方案處理。班組級鉆工班張國輝1作業活動鑿巖2檢查照明無照明或照明不足3其它傷害1、配備充足照明；跟進安裝及時2、作業前檢查，照明不良時及時恢復。班前會、周一例會重點強調、培訓按要求增加應急燈班組級鉆工班張國輝3檢查浮石頂幫有浮石3物體打擊1、配備合格且數量充足的排險工具1、敲幫問頂，仔細觀察頂板及圍巖情況；；

2、合理利用撬毛臺車進行現場排除；

3、嚴格按照站位、監護、問頂、退路順序排險；

4、安全員、班長每班巡查做好監督。按期進行采場頂板安全知識培訓。安全帽、背甲等勞保護品佩戴齊全撤離現場；及時支護班組級鉆工班張國輝表B.1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1作業活動鑿巖4檢查構造巖石節理發育，頂板不穩固1冒頂片幫選擇合適的支護方法；鉆孔間排距、間距合理1、敲幫問頂，仔細觀察頂板及圍巖情況；

2、采取施工錨索、木支護等安全措施；

3、安全員、班長進行安全巡查；

4、注意觀測頂板冒落預兆。進行采場頂板安全知識培訓。安全帽、背甲、口罩、工作服、絕緣鞋等勞保護品佩戴齊全撤離現場；及時支護公司級大尹格莊金礦孫杰5排險排險方法不當3物體打擊1、配備合格、齊全的排險工具；

2、選擇安全位置站位，觀察好退路；

3、嚴禁單人排險，必須一人排險一人監護；

4、作業前對頂板進行敲幫問頂；

5、安全員、班長現場監護排險。進行采場頂板排險方法培訓安全帽、背甲等勞保護品佩戴齊全撤離現場；及時支護班組級鉆工班張國輝6檢查臺車臺車帶故障運行3車輛傷害、觸電1、持證上崗，無關人員嚴禁操作設備；

2、每班檢查臺車上的各類儀器、按鈕、油位、管路接頭、胎壓、制動、電纜接頭等是否有問題，發現問題及時修復；

3、設備運行期間嚴禁無關人員靠近；

4、班長每班做好監督。班前會、周一例會進行設備的日常維護保養培訓戴絕緣手套、勞保手套配備掩車木班組級鉆工班張國輝表B.1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施7鑿巖作業操作工違章作業4車輛傷害、物體打擊、放炮事故1、下井前觀察職工精神狀態、勞保護品佩戴情況，發現異常整改后才可下井；

2、持證上崗,無關人員嚴禁操作設備；

3、進入作業面嚴格按照作業順序、操作規程作業；

4、作業前尋找安全位置停車；作業前檢查有無盲炮，發現盲炮，裝藥誘爆，無法裝藥立即距離殘、盲炮孔300mm打平行炮眼誘爆處理；

5、移動設備減速慢行、注意避讓，行駛過程中注意觀察周邊情況；

6、班長、安全員每班監督到位；

7、人走設備必須斷電。利用班前會、周一例會進行爆破規程學習安全帽、背甲等勞保護品佩戴齊全崗位級鉆工班張國輝2作業活動爆破1敲幫問頂采場頂幫有浮石3物體打擊按要求布孔1、作業前敲幫問頂，仔細觀察頂板及圍巖情況；

2、配備合格、齊全的排險工具；

3、作業前合理利用撬毛臺車進行現場排除；

4、嚴格按照“站位、監護、問頂、退路”八字法排險；5、安全員、班長每班巡查做好監督。進行采場頂板排險方法培訓安全帽、背甲等勞保護品佩戴齊全撤離現場；及時支護班組級鉆工班張國輝2檢查照明無照明或照明不足3冒頂片幫、物體打擊、摔傷、碰傷按照要求打吊線眼1、作業前檢查，配備充足照明；2、作業前檢查，照明不良時及時恢復。必須佩戴絕緣手套、電筆按照要求增加應急燈班組級鉆工班張國輝3區域檢查周圍有易燃物3火藥爆炸確保足夠的安全距離1、每班檢查周邊，發現易燃物立即清理；2、懸掛禁止存放易燃物的警示標志。進行爆破規程學習嚴禁穿著化纖工作服配備齊全合格的滅火器班組級鉆工班張國輝2作業活動爆破4爆破物品支、領、退爆破器材不按規定運輸、存儲、使用、退庫2火藥爆炸確保足夠的安全距離1、嚴禁同車運輸炸藥與導爆管，班長、安全員加強監督；

2、設置炸藥、導爆管臨時存放箱，炸藥、導爆管各自入箱加鎖，保持10米以上距離；3、爆破物品必須存放在頂幫完好、避開導電體和車輛運行影響的地點；4、懸掛禁止吸煙、禁止煙火等警示標識；

5、庫管員每班查庫，確保庫存量不超過4噸；

6、爆破員嚴格按照程序支取、領用，并做好記錄；7、爆破員每班結束必須將剩余爆破物品退庫；

8、爆破物品存放必須雙人雙鎖；9、班長、安全員巡回檢查。進行爆破規程學習嚴禁穿著化纖工作服配備齊全合格的滅火器車間級采礦車間楊立燾表B.1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1作業活動鑿巖5爆破作業放炮無警戒、殘、盲炮處理不當2放炮事故1、放炮前專人警戒，懸掛警戒標志，警戒距離直巷不低于200米，彎巷不低于150米；2、每班作業前檢查有無殘、盲炮，發現后及時在原炮孔中裝藥誘爆；3、無法裝藥時，距離殘、盲炮孔300mm打平行炮眼誘爆處理；

4、安全員或值班長現場監督，不得擅自處理。進行爆破規程學習配備齊全合格的滅火器車間級采礦車間楊立燾3作業活動鏟裝1.敲幫問頂采場頂幫有浮石3物體打擊1、作業前敲幫問頂，仔細觀察頂板及圍巖情況；

2、作業前配備合格且數量充足的排險工具；

3、作業前合理利用撬毛臺車進行現場排除；

4、嚴格按照“站位、監護、問頂、退路”八字法排險；5、安全員、班長每班巡查做好監督。進行采場安全排險培訓佩戴背夾、安全帽勞保護品撤離現場、及時支護班組級鏟運機班張國輝2檢查照明無照明或照明不足3冒頂片幫、車輛傷害、摔傷1、作業前檢查，配備充足照明；2、作業前檢查，照明不良時及時恢復。佩戴絕緣手套班組級鏟運機班張國輝表B1（續）風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施3作業活動鏟裝3檢查通風通風不良、有害氣體超標3中毒窒息1、作業前通風至少15分鐘；

2、作業前檢測有害氣體濃度；3、局扇架設合理，風筒口與工作面壓入式應不超過10m，抽出式通風應不超過5m，風帶無破口漏風；

4、班長、安全員每班進行巡查。班前會、周一例會重點強調、培訓必須配戴防毒、防塵口罩開啟風機班組級鏟運機班張國輝4檢查周邊環境周邊有人、路面不平有塊石4車輛傷害、摔倒1、操作工啟動設備前觀察路面情況，及時清理現場人員；2、下班對現場進行清理。崗位級鏟運機班張國輝3作業活動鏟裝5檢查鏟運機鏟運機帶故障運行3車輛傷害1、每班檢查設備儀表、大燈、制動、胎壓、緊固件、轉向、喇叭等，發現故障立即修復；2、持證上崗、禁止無關人員操作3、班長、安全員做好每班的巡查監督。1、每月對操作工進行設備維護保養的培訓，養成日常檢查的好習慣。配備掩車木班組級鏟運機班張國輝6鏟運作業鏟運機超速行駛、違章載人4車輛傷害、1、減速慢行、鳴笛提醒，禁止超速；

2、嚴禁鏟斗載人；3、斜坡道停車必須加車檔防止滑車；

4、安全員、班長每班巡查監督。進行安全駕駛培訓崗位級鏟運機班張國輝7切割長錨索切割不及時4刺傷、刮傷、碰傷1、作業前對頂板長錨索進行切割，不超過3米；2、班長、安全員每班進行巡查監督。進行操作規程培訓佩戴防護手套崗位級鏟運機班張國輝表B.1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施4作業活動放礦1敲幫問頂漏斗處頂板以及邊幫有浮石3物體打擊1、作業前敲幫問頂，仔細觀察頂板及圍巖情況；

2、配備合格、齊全的排險工具；

3、嚴格按照“站位、監護、問頂、退路”八字法排險；4、安全員、班長每班巡查做好監督。進行采場安全排險培訓佩戴背夾、安全帽勞保護品撤離現場、及時支護班組級運輸班曹克玉2檢查照明無照明或照明不足3物體打擊、車輛傷害、摔傷1、作業前檢查，配備充足照明；2、作業前檢查，照明不良時及時恢復。配帶絕緣手套班組級運輸班曹克玉4作業活動放礦3檢查設備放礦機線纜老化4觸電1、每班檢查放礦機線纜、按鈕、接地是否正常，發現漏電、接地不良立即修復；

2、班長、安全員每班巡查。培訓安全用電常識勞保護品佩戴齊全心肺復蘇崗位級運輸班曹克玉4放礦放礦時違章操作3物體打擊、摔傷1、放礦期間漏斗周圍禁止人員通過；

2、放礦時操作工站在漏斗兩邊；

3、放礦時集中精神，利用口哨、擴音器等方式加強溝通；4、放礦結束及時放下擋板；5、班長現場監督。進行安全規程謝謝佩蒂絕緣手套班組級運輸班曹克玉表B1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施4作業活動放礦5處理漏斗堵塞處理漏斗堵塞方法不當4放炮事故、中毒窒息1、漏斗堵塞竹竿爆破處理，嚴禁進入漏斗處理；2、放炮前警戒，懸掛警戒標志，警戒距離直巷不低于200米，彎巷不低于150米；3、專人進行人員通知疏散；4、爆破人員必須持證上崗；.5、放炮結束開啟風機及時通風；6、班長做好監護。進行安全規程謝謝佩蒂啊防毒防塵口罩崗位級運輸班曹克玉5作業活動運礦1敲幫問頂運輸巷道頂幫有浮石3物體打擊1、作業前敲幫問頂，仔細觀察頂板及圍巖情況；

2、配備合格、齊全的排險工具；

3、嚴格按照“站位、監護、問頂、退路”八字法排險；4、安全員、班長每班巡查做好監督。進行安全規程培訓佩戴背夾、安全帽勞保護品撤離現場、及時支護班組級運輸班曹克玉2檢查照明無照明或照明不足3冒頂片幫、車輛傷害、摔傷1、作業前檢查，配備充足照明；2、作業前檢查，照明不良時及時恢復。配帶絕緣手套班組級運輸班曹克玉5作業活動運礦3檢查電機車電機車帶故障運行3車輛傷害1、每班檢查放礦機線纜、按鈕、接地是否正常，發現漏電、接地不良立即修復；

2、班長、安全員每班巡查。進行電機車維護保養培訓勞保護品佩戴齊全班組級運輸班曹克玉表B.1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施5作業活動運礦4檢查電機車集電弓絕緣線磨損嚴重4觸電1、放礦期間漏斗周圍禁止人員通過；

2、放礦時操作工站在漏斗兩邊；

3、放礦時集中精神，利用口哨、擴音器等方式加強溝通；4、放礦結束及時放下擋板；5、班長現場監督。進行安全用電培訓佩蒂絕緣手套心肺復蘇崗位級運輸班曹克玉5作業活動運礦5運礦作業電機車運礦時違章操作3車輛傷害、1、漏斗堵塞竹竿爆破處理，嚴禁進入漏斗處理；2、放炮前警戒，懸掛警戒標志，警戒距離直巷不低于200米，彎巷不低于150米；3、專人進行人員通知疏散；4、爆破人員必須持證上崗；5、放炮結束開啟風機及時通風；6、班長做好監護。進行安全規程學習班組級運輸班曹克玉6敲幫問頂卸載站頂幫有浮石3物體打擊1、作業前敲幫問頂，仔細觀察頂板及圍巖情況；

2、嚴格按照“站位、監護、問頂、退路”八字法排險；3、班長每班巡查做好監督。進行安全培訓佩戴安全帽、背甲班組級運輸班曹克玉5作業活動運礦7檢查通風通風不良、有害氣體超標3中毒窒息1、作業前開啟風機通風至少15分鐘；

2、作業前檢測有害氣體濃度；3、班長、安全員每班進行巡查。佩戴防毒防塵口罩增設風機班組級運輸班曹克玉表B.1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施5作業活動運礦8檢查設備碎石機帶故障運行3人員傷害1、每班檢查設備的各類儀表、部件、胎壓、制動、大燈等，發現故障及時修復；2、班長、安全員做好監護。對操作工進行碎石機維護保養培訓。班組級運輸班曹克玉5作業活動運礦9檢查周邊環境碎石機啟動前周圍有人4車輛傷害1、運行前檢查周圍有無人員；2、運行時發現行人，停車避讓。崗位級運輸班曹克玉10檢查卡車卡車帶故障運行3車輛傷害1、卡車工每班檢查儀表、傳動軸、各緊固件、大燈、輪胎、三角帶、變矩器、油位、管路等，發現故障立即修復；

2、持證上崗，無關人員禁止操作；3、班長做好巡查監督。對操作工進行設備維護保養培訓佩戴絕緣手套班組級運輸班曹克玉11卡車運行卡車超載、超速運礦3車輛傷害1、控制礦石量，防止溢出車外；2、減速慢行，鳴笛提醒，禁止超速；

3、班長、安全員每班加強巡查。進行安全規程培訓配備掩車木班組級運輸班曹克玉表B1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施6作業活動支護1敲幫問頂作業區域頂幫有浮石3物體打擊1、作業前敲幫問頂，仔細觀察頂板及圍巖情況；

2、配備合格、齊全的排險工具；

3、作業前合理利用撬毛臺車進行現場排除；

4、嚴格按照“站位、監護、問頂、退路”八字法排險；5、安全員、班長每班巡查做好監督。進行安全培訓安全帽、背甲等勞保護品佩戴齊全撤離現場；及時支護班組級零工班曹克玉6作業活動支護2檢查照明無照明或照明不足3冒頂片幫、物體打擊、摔傷、碰傷1、作業前檢查，配備充足照明；2、作業前檢查，照明不良時及時恢復。佩戴絕緣手套班組級零工班曹克玉6作業活動支護3準備圓木搬運、切割圓木配合不好、方法不當3割傷、砸傷、1、每班作業前檢查工具是否牢靠，有問題的工具及時更換；

2、作業前配齊勞保護品；

3、班長、安全員做好監督。佩戴防護手套止血、包扎、固定、運送班組級零工班曹克玉4支護準備木支護時選點不準確2物體打擊1、選擇有經驗的老工人從事木支護，掌握作業現場斷層走向及受力情況，提高選點的準確性；2、作業前對頂板圍巖浮石進行排除；

3、安全員每班在現場做好監督。車間級采礦車間楊立燾6作業活動支護5支護作業木支護不穩4物體打擊1、撐窩在硬巖石中不小于30毫米，在軟巖石中不得小于100毫米；

2、撐窩必須打在穩固的巖石上；3、班長、安全員現場監護。進行安全培訓崗位級零工班曹克玉表B1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施6作業活動支護6檢查中深孔臺車中深孔帶故障運行3車輛傷害1、操作工每班檢查各類儀器儀表、制動、胎壓、設備緊固件、電纜接頭等，發現問題及時修復；

2、設備運行期間嚴禁無關人員靠近；

3、班長、安全員每班做好監督。對操作工進行設備維護保養培訓佩戴絕緣手套班組級零工班曹克玉6作業活動支護7注漿作業注漿梯子架設不穩固4摔傷1、架設梯子選擇平整路面，穩固架設；

2、班長現場監護。穿戴防滑勞保護品崗位級零工班曹克玉8檢查通風通風不良、有害氣體超標3中毒窒息1、作業前檢查，配備充足照明；2、作業前檢查，照明不良時及時恢復。進行通風培訓佩戴防毒防塵口罩增加風機班組級零工班曹克玉9錨桿支護錨桿開孔選位不合理，人員站位不當4物體打擊1、操作工每班檢查各類儀器儀表、制動、胎壓、設備緊固件、電纜接頭等，發現問題及時修復；

2、設備運行期間嚴禁無關人員靠近；

3、班長、安全員每班做好監督。佩戴安全帽、背甲崗位級零工班曹克玉表B1續風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施7作業活動地表充填作業1上下沙倉工作平臺無防護欄或高度不夠，高空作業無平臺、欄桿，安全警示標志缺損，雨雪天作業平臺及上下砂倉鋼梯積水、結冰4高處墜落按設計要求施工1、防護欄高度達1、5米；可靠的平臺、欄桿；

2、現場懸掛警示標志；

3、雨雪天禁止攀登。系安全帶崗位級地表充填班郭炳林2測量水位砂倉水位監測防護缺陷、無防護4淹溺、高處墜落1、操作前檢查防護完好情況，發現損壞處理后作業；

2、每年除銹做防腐一次。進行安全培訓系安全帶崗位級地表充填班郭炳林7作業活動地表充填作業3檢查設備三角帶或聯軸器防護罩不合要求，機械裸露的運行部分無防護罩4機械傷害安裝穩固1、防護罩完整；

2、嚴禁擦拭運轉設備。進行設備維護保養培訓佩戴防護手套崗位級地表充填班郭炳林4檢查放射源放射源暴露、放射源丟失4其他傷害1、設置安全距離；

2、設置鎖防盜，當班人員值守；

3、設置防護欄防護；

4、測試安全劑量；

5、懸掛警示標識。崗位級地表充填班郭炳林表B1續風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施7作業活動地表充填作業5檢查水泵聯軸器無防護罩工作時卷入傷人4機械傷害1、防護罩完整；

2、嚴禁觸摸運轉設備。進行設備維護穿戴防護服崗位級地表充填班郭炳林8作業活動管路架設巡查1管路架設天井內架設管路4高處墜落1、系好安全帶；

2、腳踏穩鋼梯，手抓牢大繩。系安全帶崗位級井下充填班郭炳林2管路架設鋼管捆綁不牢，工具未放工具包內，上下人員聯系不到位，個人勞保佩戴不齊4物體打擊1、大繩捆綁鋼管牢固、位置合適；2、工具必須放在工具包內，禁止拋擲；

3、保持有效溝通；個人勞保佩戴齊全。崗位級井下充填班郭炳林8作業活動管路架設巡查3天井架設管路天井浮石排除不徹底4冒頂片幫1、工作前徹底排除浮石；

2、用水噴刷井幫；

3、清除井口散落的石塊。進行安全培訓佩戴背甲、安全帽撤離現場；支護崗位級井下充填班郭炳林4管路巡查巡查時管路周圍有浮石4冒頂片幫1、行走前排除浮石；

2、嚴格敲幫問頂；

3、有可靠的照明。進行安全培訓佩戴背甲、安全帽撤離現場；支護崗位級井下充填班郭炳林表B.1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施9作業活動井下充填作業1行走至工作面工作區域有積水淤泥4其他傷害1、謹慎行走；

2、水鞋和個人照明可靠。崗位級井下充填班郭炳林2敲幫問頂采場排險時站位、退路錯誤，排險工具不足、不稱手。4冒頂片幫1、采場排險時加強日常操作規程培訓；

2、按規定使用排險工具；

3、現場有監護的安全人員。進行安全培訓佩戴背甲、安全帽撤離現場；支護崗位級井下充填班郭炳林3檢查照明充填采場、充填巷照明不足4其他傷害1、工作場所有足夠照明；

2、個人照明完備。崗位級井下充填班郭炳林9作業活動井下充填作業4檢查通訊通訊不暢通4其他傷害1、下井前檢查確保通訊設備正常；

2、熟知工作場所的通訊。崗位級井下充填班郭炳林5充填作業充填管路抖動4物體打擊1、投料點充填管路捆綁牢固；

2、充填工作開始和結束時，與管路保持安全距離。崗位級井下充填班郭炳林10作業活動主通風1檢查風機風機接地、絕緣不良4觸電1、檢查風機及接線、接地是否絕緣良好；

2、發現問題停電絕緣處理。定期進行通風培訓佩戴絕緣手套、電筆崗位級電修班張國輝2順序開啟風機供電時開啟順序不對4觸電根據要求順序開啟定期進行通風培訓佩戴絕緣手套崗位級電修班張國輝3檢查護欄、護罩風機外體無防護欄、防護罩4其他傷害安裝護欄、防護罩定期進行通風培訓崗位級電修班張國輝表B1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施10作業活動主通風4檢查有無標志風機附近無警示標志3其他傷害安裝、增加標志定期進行通風培訓班組級電修班張國輝45檢查密封風機周邊密封不合格4中毒和窒息按照要求安裝每班進行檢查，發現漏風及時封堵定期進行通風培訓佩戴防塵防毒口罩崗位級電修班張國輝11作業活動局部通風1檢查風機風機接地、絕緣不良4觸電1、檢查風機及接線、接地是否絕緣良好；

2、發現問題停電撤離；佩戴絕緣手套、電筆崗位級電修班張國輝2檢查漏風情況風帶有破損4中毒和窒息每班巡查風機，發現破損更換風帶或縫補崗位級電修班張國輝3檢查高度和作業面距離局扇安裝位置不合理4中毒和窒息尋找合理位置架設局扇進行通風專項學習崗位級電修班張國輝4檢查有無防護局扇進風口無防護3機械傷害安裝防護網、防護罩班組級電修班張國輝5檢查長度風帶長度不夠4中毒和窒息離作業面風帶壓入式10米、抽出式5米崗位級電修班張國輝12作業活動供配電1佩戴勞保巡查人員進入高壓區不穿絕緣靴 4觸電1、開好班前會、重點強調；2、穿好絕緣鞋。 進行安全用電培訓 配備絕緣水鞋、手套脫離帶電體、心肺復蘇崗位級設備能源科董丁豪2巡視周邊環境高壓室內有焦糊等異味4觸電、火災、爆炸提高巡視頻度，注意觀察。開好班前會、重點強調，提高巡查人員責任心；崗位級設備能源科董丁豪表B1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施12作業活動供配電3巡視周邊環境擋鼠板破損4觸電、火災、爆炸提高巡視頻度，注意觀察。出現破損立即更換。開好班前會、重點強調，提高巡查人員責任心；崗位級設備能源科董丁豪4巡視周邊環境門、窗破損4火災、觸電、爆炸1、 提高巡視頻度，注意觀察。2、 出現破損立即更換。3、 開好班前會、重點強調，提高巡查人員責任心；崗位級設備能源科董丁豪5巡視線路合閘、分閘指示燈故障4觸電、合閘1、 提高巡視頻度，注意觀察。2、 出現故障立即上報。崗位級設備能源科董丁豪12作業活動供配電6巡視線路手車觸點發熱、有異響、焦糊味4火災、爆炸、觸電1、 提高巡視頻度，注意觀察。2、 出現故障立即上報。定期進行安全用電培訓崗位級設備能源科董丁豪7巡視線路巡查配電裝置、接地裝置不合格4觸電1、 提高巡視頻度，注意觀察。2、 出現破損立即更換。3、 開好班前會、重點強調，提高巡查人員責任心；進行安全用電培訓 配備絕緣手套 脫離帶電體、心肺復蘇崗位級設備能源科董丁豪8巡視線路巡查、抄表時未與帶電設備保持帶電間隔4觸電1、開好班前會、重點強調；2、與帶電設備保持安全距離。進行安全用電培訓 配備絕緣手套 脫離帶電體、心肺復蘇崗位級設備能源科董丁豪9巡查線路變壓器溫度高、油壓低4火災、爆炸1、 提高巡視頻度，注意觀察。2、 出現故障立即上報。崗位級設備能源科董丁豪表B1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施12作業活動供配電10停電操作未辦理高壓停電工作票4火災、爆炸、觸電1、辦理工作票；2、必須聽從調度指令。崗位級設備能源科董丁豪12作業活動供配電11停電操作停電時、帶負荷拉合閘4觸電、火災1、一人操作一人監護；2、斷電后進行操作。3、按順序進行操作；4、監護人員做好監督。定期進行安全用電培訓 配備絕緣水鞋、手套 脫離帶電體、心肺復蘇崗位級設備能源科董丁豪12停電操作停電時面對開關操作4觸電、灼燙1、站位正確，選擇側方位站立；2、一人操作一人監護。 定期進行安全用電培訓 配備絕緣手套、水鞋脫離帶電體、心肺復蘇崗位級設備能源科董丁豪13停電操作停電時、未將設備可靠地脫離電源4觸電1、一人操作一人監護；2、將手車完全拖離。進行安全用電培訓 配備絕緣手套、水鞋脫離帶電體、心肺復蘇崗位級設備能源科董丁豪14停電操作停電時未掛“禁止合閘，有人工作”標志牌4觸電一人操作一人監護；開好班前會、重點強調，提高巡查人員責任心；3、掛好警示標示牌。崗位級設備能源科董丁豪12作業活動供配電15送電操作工作票未送回直接送電4觸電1、嚴格執行工作票制度。2、必須聽從調度指令。崗位級設備能源科董丁豪16送電操作送電前手車未到位4觸電1、 一人操作一人監護；2、 開好班前會、重點強調，提高巡查人員責任心；3、手車必須推到位進行安全用電培訓配備絕緣手套脫離帶電體、心肺復蘇崗位級設備能源科董丁豪17松電操作送電時面對開關操作4觸電、灼燙1、站位正確，選擇側方位站立；2、一人操作一人監護。 進行安全用電培訓配備絕緣手套、電筆脫離帶電體、心肺復蘇崗位級設備能源科董丁豪表B.1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施13作業活動提升機操作1閘瓦檢查閘瓦制動間隙變大4機械傷害安裝閘瓦磨損保護。1、操作前檢查，磨損超限時停機匯報車間處理；

2、調整合格后方可開機。崗位級提升班李建光2觀察液壓站壓力液壓站液壓閥堵塞4機械傷害1、每月清洗一次；

2、觀測壓力表，壓力低于8MPa停機清理。崗位級提升班李建光3觀看監控畫面工控機監視畫面不顯示4機械傷害1、隨時觀測；

2、不顯示停機，匯報車間處理，顯示正常后方可提升。崗位級提升班李建光4實驗緊停緊急停車按鈕失效4機械傷害1、每日檢查試驗一次，填寫記錄；

2、不靈敏時停機修復。崗位級提升班李建光5過卷實驗過卷開關動作不靈敏4機械傷害1、每日檢查試驗一次，填寫記錄；

2、不靈敏時停機修復。崗位級提升班李建光13作業活動提升機操作6提升機操作信號不清盲目開車4機械傷害1、開車前檢查確認；

2、信號不清，先處理后開車；立即匯報。崗位級提升班李建光7提升機操作提升機運行中靠近轉動部位4機械傷害安裝護欄、防護網。保持0.5米距離。崗位級提升班李建光8觀察深度指示深度指示器不準確4機械傷害1、隨時觀察；2、箕斗位置與數顯不一致時，停機維修。崗位級提升班李建光9提升機操作信號故障4機械傷害1、每班檢查試驗；

2、安裝信號閉鎖；

3、先處理，后操作。崗位級提升班李建光表B.1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施14作業活動井口信號1查看監控各中段監控不顯示或顯示不清楚4高處墜落1、隨時觀測；

2、不顯示時匯報調度室處理，顯示正常后方可提升。崗位級提升班李建光2實驗緊停急停按鈕失效4高處墜落1、每班急停試驗一次；

2、失效時停機匯報車間修復，正常后方可提升。崗位級提升班李建光3空罐實驗停車點失效4高處墜落1、班前檢查實驗是否有效；

2、失效時匯報車間，處理后方可提升。崗位級提升班李建光4查看罐籠設施罐位、安全門、阻車器閉鎖失效4高處墜落1、班前檢查試驗是否靈敏可靠；

2、閉鎖失效先匯報車間處理合格后方可提升。崗位級提升班李建光5檢查中段照明各中段照明不良4高處墜落隨時觀測監控，發現照明不良，匯報車間處理崗位級提升班李建光6通訊檢查各中段電話不暢通4其他傷害班前檢查，發現不通匯報調度室處理崗位級提升班李建光15作業活動井筒裝備及檢修1鋼絲繩檢查首繩直徑縮小、有斷絲1其他傷害徑縮率達10%、一個捻距內斷絲達5%進行更換，未更換停止提升。1、每日、每周檢查鋼絲繩銹蝕、直徑縮小及斷絲情況；2、每日、每周檢查鋼絲繩張力平衡；3、每日、每周觀察旋轉器運轉；4、發現問題及時處理。。公司級大尹格莊金礦孫杰2鋼絲繩檢查首繩銹蝕嚴重4機械傷害1、發現銹蝕加耐磨脂；

2、每天檢查一次，填寫記錄。崗位級提升班李建光3檢修維護避雷設施不合格4機械傷害1、每年春季期檢測一次；

2、不合格及時處理。崗位級提升班李建光表B.1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施15作業活動井筒裝備及檢修4罐道檢修維護罐道螺栓松動4機械傷害1、每月檢查一次，填寫記錄；

2、發現松動停止提升進行處理。崗位級提升班李建光5查看平衡裝置平衡裝置失效4機械傷害1、每日檢查一次，填寫記錄；

2、充油調繩、更換平衡油缸。崗位級提升班李建光15作業活動井筒裝備及檢修6梯子間檢修維護梯子間護網缺失4高處墜落1、每月檢查一次；

2、及時修復；

3、及時清理雜物。崗位級提升班李建光7罐輪檢修維護罐輪間隙過大、過小4機械傷害1、每日檢查一次，有記錄；

2、及時調整、更換。崗位級提升班李建光8查看井底水位副井底水位過高4機械傷害安裝自動排水裝置。1、每日檢查一次；

2、排水裝置故障，停止運行，及時修復。崗位級提升班李建光9檢查對講機對講機通訊不暢4高處墜落1、檢修人員配備2部對講機；

2、操作前與信號工對講試驗；

3、各對講機頻率一致。崗位級提升班李建光10檢修維護井筒、井架檢修施焊、氣割火星掉落4火災作業現場配備8kg滅火器兩支；消防水管設置到井口。1、作業點下方設置容器收集高溫焊渣或熄滅火星；2、清除易燃物。崗位級提升班李建光15作業活動井筒裝備及檢修11檢修維護檢修時安全帶使用不當4高處墜落設專人監護。使用安全帶，高掛低用，固定可靠。崗位級提升班李建光12檢修維護使用的工具無防護繩4物體打擊工具設防護繩。操作時使用防護繩。崗位級提升班李建光13檢修維護檢修提升速度過快4高處墜落1、檢修速度不超0.3米/秒；

2、一人開車，一人監護。崗位級提升班李建光表B.1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施16作業活動電氣系統及檢修1檢查間隙開關制動盤間隙、偏擺保護失效3機械傷害1、每日檢查試驗；

2、發現失效立即處理。班組級提升班李建光2查看變壓器變壓器溫升異常4火災1、每日檢查發現問題立即停車；

2、及時檢修；

3、裝風扇、空調降溫。崗位級提升班李建光3檢修維護主電機絕緣降低4觸電1、檢修時檢查；

2、及時處理。崗位級提升班李建光4檢修維護接地不良4觸電檢修前檢查發現不良及時處理。崗位級提升班李建光5檢修維護電控系統內部灰塵過多4觸電1、每月除塵一次；

2、每日檢查，灰塵過多時及時除塵。崗位級提升班李建光16作業活動電氣系統及檢修6檢修維護絕緣用具缺失4觸電1、配齊絕緣靴、絕緣手套、驗電筆；2、每半年打壓試驗一次；

3、發現失效立即更換。崗位級提升班李建光7檢修維護檢修電氣設備未停電掛牌4觸電停電、掛牌、閉鎖一人操作一人監護。崗位級提升班李建光8檢修維護井筒開關檢修時未使用保險帶4高處墜落設專人監護。使用安全帶，高掛低用，固定可靠。崗位級提升班李建光9檢修維護避雷設施不合格4觸電1、每年春季期檢測一次；

2、不合格及時處理。崗位級提升班李建光表B.1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施17作業活動排水操作1緊固填料壓蓋填料壓蓋壓不緊4其他傷害根據壓力表檢查泵結構、配備備用泵、定時開關檢查利用班前會、周一例會進行操作知識安全知識培訓。勞保護品佩戴齊全崗位級排水班于建波2查看真空形成真空表指示不正確4其他傷害作業前對真空表進行檢查，發現指示問題立即修復利用班前會、周一例會進行操作知識安全知識培訓。勞保護品佩戴齊全崗位級排水班于建波3查看上水量水泵達不到排水能力4其他傷害按設計安裝礦用水泵啟動后檢查水泵流量，發現問題及時停車維修利用班前會、周一例會進行操作知識安全知識培訓。勞保護品佩戴齊全崗位級排水班于建波4檢修維護水泵結構部件損壞4其他傷害開啟水泵前檢查，發現損壞立即啟用備用水泵利用班前會、周一例會進行操作知識安全知識培訓。勞保護品佩戴齊全崗位級排水班于建波5查看備用水泵沒有配有備用水泵4其他傷害每日巡查利用班前會、周一例會進行操作知識安全知識培訓。勞保護品佩戴齊全增加備用水泵崗位級排水班于建波18作業活動清倉操作1檢查水倉結構水倉底部構造特殊且較滑4其他傷害水倉設計符合要求清水倉前設置安全繩，個人注意力集中利用班前會、周一例會進行操作知識安全知識培訓。安全帽、背甲、口罩、工作服、防滑鞋等勞保護品佩戴齊全崗位級排水班于建波2浮石檢查水倉內浮石4物體打擊清水倉前對頂板浮石進行排除利用班前會、周一例會進行操作知識安全知識培訓。安全帽、背甲、口罩、工作服、防滑鞋等勞保護品佩戴齊全崗位級排水班于建波3水倉清淤清倉時，淤泥塌陷4淹溺清水倉前設置安全繩，清倉時選擇安全位置站位利用班前會、周一例會進行操作知識安全知識培訓。安全帽、背甲、口罩、工作服、防滑鞋等勞保護品佩戴齊全崗位級排水班于建波表B.1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施19作業活動給礦1給礦機給礦皮帶坡度過大冬季易結冰4滑倒摔傷1、加裝警示牌；

2、清除結冰,冬季嚴禁撒水講衛生。崗位級破碎班王科學2粉礦倉皮帶運輸工人違規攜帶鐵件經過電磁鐵4碰傷、劃傷1、攜帶鐵器遠離工作電磁鐵；

2、懸掛警示標志。崗位級破碎班王科學3皮帶運輸皮帶運轉時違章作業3機械傷害1、皮帶上方設人行通道，禁止跨躍皮帶。

2、皮帶運行時嚴禁清理礦石、雜物

3、皮帶運行時禁止從皮帶下穿過4、皮帶運行時禁止維修、拆卸部件。5、佩戴運行時保持對講機通暢，嚴格聽從信號指揮。

6、皮帶運行時班長、專人現場監督。作業前佩戴安全帽等勞保護品班組級破碎班王科學19作業活動給礦4檢修停車、檢修時違章作業4機械傷害、觸電1、停車、檢修時必須打檢修位置2、檢修時皮帶停電閉鎖、掛牌

3、檢修時禁止濕手操作電器

4、檢修時不得單人作業，必須專人現場監護。檢修時戴防護手套崗位級破碎班王科學表B.1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施20作業活動篩分1振動篩振動濕手操作電氣設備4觸電1、禁止濕手操作電操作時戴手套崗位級破碎班王科學2振動篩振動振動篩未停穩就清理振動篩篩面4機械傷害1、振動篩未停穩禁止清理振動篩篩面；

2、現場專人監護崗位級破碎班王科學3振動篩振動檢查、更換篩面未系安全帶4高處墜落1、專人監護檢修篩面必須佩帶安全帶，高掛低用崗位級破碎班王科學21作業活動圓錐破碎1圓磨盤車圓磨盤車沒人統一指揮4機械傷害1、圓磨盤車專人指揮；

2、進行組織協調。崗位級破碎班王科學2破碎作業打雷天未及時停車4觸電1、密切關注天氣變化；

2、打雷時及時停車、斷電；3、安全員做好監督。崗位級破碎班王科學3巡查作業破碎機運行時違章作業4機械傷害、物體打擊、高處墜落1、作業前檢查帶電設備接地，接地不良立即處理；2、破碎期間禁止放空料倉，保持料位在2米以上；

3、選擇安全位置站位；

4、工作平臺設置固定、可靠防護欄，防止墜落；5、破碎期間密切關注道軌、鐵騎等雜物，防止落入圓磨。一旦落入立即停車清理；

6、設備裸露部件必須架設防護罩；7、破碎機運行期間懸掛警示標志，防止無關人員靠近。崗位級破碎班王科學表B.1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施22作業活動分級1礦漿進入旋流器三角帶磨斷傷人4機械傷害1、定期檢查三角帶磨損情況；

2、發現三角帶磨損停車進行更換。崗位級破碎班王科學2礦漿進入旋流器帶電設備接地不良4觸電1、設置接地；2、操作前檢查接地情況，接地不良先處理后作業。崗位級破碎班王科學3礦漿進入旋流器地面濕滑上下樓梯滑到4高處墜落1、增加防護；

2、懸掛警示標志。踏牢踏板，抓緊扶手崗位級破碎班王科學23作業活動浮選1浮選槽浮選三角帶磨損嚴重4擊傷1、定期檢查三角帶磨損情況；

2、發現三角帶磨損停車進行更換。崗位級磨浮班劉東智2浮選槽浮選聯軸器防護罩不合要求或損壞缺失4機械傷害1、設置防護罩，固定可靠；

2、懸掛警示標志；

3、班前巡查，發現損壞，匯報車間處理。崗位級磨浮班劉東智3浮選槽浮選帶電設備接地不良4觸電1、每班操作前檢查接地情況，接地不良，先處理后作業崗位級磨浮班劉東智4浮選槽浮選檢修時浮選平臺下放滿礦，開事故泵時不小心落入4摔傷1、注意腳下；2、操作事故泵走平臺。崗位級磨浮班劉東智表B.1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施24作業活動濃縮1精礦濃縮帶電設備接地不良4觸電1、每班操作前檢查接地情況，接地不良，先處理后作業。崗位級磨浮班劉東智2精礦濃縮濃縮機無護欄4淹溺1、加裝防護欄桿；2、班長做好監督。崗位級磨浮班劉東智3精礦濃縮爬梯子時注意力不集中4摔傷1、班長每班監督；2、懸掛加裝警示牌。崗位級磨浮班劉東智25作業活動脫水1過濾水未佩戴專用勞保接觸酸類4灼燙1、設立警示標志；2、班長、安全員現場監督。1、穿戴好防酸防護用品崗位級磨浮班劉東智2過濾水帶電設備接地不良4觸電1、操作前檢查接地情況，接地不良，先處理后作業崗位級磨浮班劉東智3過濾水設備運行期間更換陶瓷過濾機濾板4機械擠傷1、更換濾板時按照規程停車更換；2、掛停車牌。崗位級磨浮班劉東智4過濾水酸洗陶瓷濾板管路破損、接頭松脫4灼燙1、每班檢查管路；2、發現輸酸管路破損、接頭松脫等現象及時修復。1、佩戴好防護用品崗位級磨浮班劉東智表B.1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施26作業活動尾礦輸送1管路輸送尾礦尾礦不按規定排放，設計以外的尾礦、廢料或廢水進入庫中4滑坡1、嚴格按照規定排放尾礦；2、禁止外來廢料、廢水進入庫中；3、班長、安全員做好監督。崗位級尾礦壩班仲從雷2管路輸送尾礦管路架設注意力不集中4砸傷、擠傷1、專人監護；

2、專人指揮。1、帶好防護手套崗位級尾礦壩班仲從雷3管路輸送尾礦尾礦工不檢查放礦情況或脫崗4滑坡1、尾礦工每班必須檢查，發現異常及時報告；

2、班長做好監督。崗位級尾礦壩班仲從雷4管路輸送尾礦管路固定不牢，作業時未系安全帶或安全帶使用不當4高處墜落1、作業前檢查管路牢固度1、管路操作時正確佩戴安全帶崗位級尾礦壩班仲從雷27作業活動尾礦堆積1尾礦進入尾礦壩自然沉積庫區未設置警示標志4淹溺1、設置警示標志；2、每天進行巡查，發現人員靠近及時勸離。崗位級尾礦壩班仲從雷表B.1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施27作業活動尾礦堆積2尾礦進入尾礦壩自然沉積壩體位移超警戒線；壩面出現局部隆起、塌陷、流土、管涌、滲流量增大、滲水變渾，壩體防滲、排滲及反濾層遭到破壞或損壞、失效或能力降低；4滑坡1、設立在線監測；2、每天對排滲設施進行觀測，發現異常及時匯報廠部；3、加大泄洪，干灘長度汛期大于300m，非汛期大于50m；4、減少或停止排尾。崗位級尾礦壩班仲從雷227作業活動尾礦堆積3尾礦進入尾礦壩自然沉積壩面缺少或不進行維護，壩面無排水溝，壩肩無截洪溝；4滑坡1、壩面設置排水溝并進行有效維護；

2、壩肩設置截洪溝壩并進行有效維護。崗位級尾礦壩班仲從雷4尾礦進入尾礦壩自然沉積岸坡上的草皮、樹根、廢管件等危及壩體安全的雜物不清除，遇有泉眼、水井、洞穴不進行岸坡處理4滑坡1、每期筑壩充填作業之前，清除危及壩體安全的雜物；

2、遇有泉眼、水井、洞穴時進行岸坡處理。崗位級尾礦壩班仲從雷表B.1(續)風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施27作業活動尾礦堆積5尾礦進入尾礦壩自然沉積大氣降水量短時間內驟增，庫周山體發生大面積滑坡、塌方，導致庫水位猛漲出現漫壩、潰壩事故；1潰壩1、停止排尾，排洪槽保持暢通，加大泄洪量；

2、壩頂平整，壩體覆土種草；3、加固加高壩體；4、每小時巡查一次；5、有潰壩危險時，啟動預案，撤離下游群眾。公司級大尹格莊金礦孫杰6尾礦進入尾