第7章工程投標管理與應用

7.1.1投標決策投標決策，是指建設工程承包商為實現其生產經營目標，針對建設工程招標項目，而尋求并實現最優化的投標行動方案的活動。包括三方面內容：1．針對項目招標是投標，或是不投標；2．倘若去投標，是投什么性質的標；3．投標中如何采用以長制短，以優勝劣的策略和技巧。7.1.1投標決策1．投標決策前期階段的主要內容（1）建立廣泛的信息來源渠道來獲取擬招標項目信息（2）對擬招標項目及其相關信息進行整理分析1）項目本身的情況2）項目所在地的情況3）承包商自身的情況4）業主和評標方法5）競爭對手的情況（3）決定投標或棄標

一般來說，如果項目符合以下要求，則選擇參加投標：1）本企業能順利通過資格預審，不能超越企業經營范圍和資質等級要求；2）項目規模適度，本企業對招標項目適應性強，技術、裝備等實際施工能力能夠滿足工程項目要求；3）項目資金狀況比較理想，企業能通過項目實施取得經濟利益；4）公關方向明確，能與業主建立溝通渠道．有較可靠的社會基礎；5）相對競爭對手比較，明顯處于優勢；6）實施項目能有較好的社會效益，有輻射效應。如果為下列這些情況，投標人應選擇放棄投標：1）本企業營業范圍之外的項目；2）工程規模、技術要求超過本企業資質等級的項目；3）本企業生產任務飽滿，而招標項目的盈利水平較低或風險較大的項目；4）本企業技術水平、業績、信譽等條件明顯不如競爭對手的項目。5）本企業資源投入量過大的項目。2．投標決策后期階段的主要內容如果決定投標，即進入投標決策的后期，即投什么性質的標，以及在投標中采取的策略問題。（1）風險標、保險標和常規標（2）盈利標、保本標和虧本標（１）投標性質的決策——保險標、風險標和常規標保險標——指承包商對基本上不存在什么技術、設備、資金和其他方面問題的，或雖有技術、設備、資金和其他方面問題，但可預見并已有了解決辦法的工程項目而投的標。風險標——指承包商對存在技術、設備、資金或其他方面未解問題，承包難度比較大的招標工程而投的標。常規標——就是在不考慮風險的情況下，承包商依自己判斷的情況和常規的計算方法投標報價。（２）投標效益決策——盈利標、保本標和虧損標

盈利標：是指承包商為能獲得豐厚利潤回報的而投的標。１）業主對本承包商特別滿意，希望發包給本承包商的；２)招標工程是競爭對手的弱項而是本承包商的強項；３）本承包商在手任務雖飽滿，但招標利潤豐厚、誘人，值得且能實際承受超負荷運轉的。保本標是指承包商對不能獲得多少利潤但一般也不會出現虧損的招標工程而投的標。１）投標工程競爭對手較多，而本承包商無優勢的；2)本承包商在手任務少，無后繼工程，可能出現部分窩工的。虧損標是指承包商對不能獲利、自己賠本的招標工程而投的標。１）投標項目的強勁競爭對手眾多，但本承包商孤注一擲，志在必得的；２）承包商已出現大量窩工，嚴重虧損，急需尋求支撐的；３）投標項目屬于本承包商的新市場領域，本承包商渴望打入的；4)招標工程屬于本承包的絕對優勢占據的市場領域，而其他競爭對手強烈希望插足分享的。影響投標決策的主要因素1．影響投標決策的主觀因素投標人自己的條件，是投標決策的決定性因素，主要從技術、經濟、管理、企業信譽等方面去衡量，是否達到招標的要求，能否在競爭中取勝。(1)技術方面投標人的技術條件主要應考慮下列因素：1)擁有的精通業務的各種專業人才的情況。2)設計、施工及解決技術難題的能力。3)有與招標工程相類似工程的施工經驗。4)具有一定的固定資產和機具設備。5)具有一定技術實力的合作伙伴。(2)經濟方面1)具有融資的實力。2)自有資金能夠滿足生產需要。3)具有辦理各種擔保和承擔不可抗力風險的實力。

(3)管理方面1)成本管理、質量管理、進度控制的水平。2)材料資源及供應情況。3)合同管理及施工索賠的水平。(4)信譽方面遵守法律和行政法規；按市場慣例辦事；認真履行合同；施工安全、工期和質量有保證。2．影響投標決策的客觀因素投標決策的客觀因素主要有項目的難易程度、業主和其合作伙伴的情況、競爭對手和競爭形勢、法律與法規、風險因素等，分述如下：(1)項目的難易程度(2)業主和其合作伙伴的情況；(3)競爭對手和競爭形勢；(4)法律和法規；(5)風險因素。3．投標決策的方法（1）決策樹分析法樹是一種連通而無圈的圖，利用樹形圖進行多方案選擇和確定的方法稱為決策樹分析法。決策樹的結構如圖7.1所示。1損益值損益值（概率值）（概率值）損益值損益值（概率值）（概率值）狀態節點決策節點方案枝狀態枝方案編制投標文件的費用（萬元）承包效果概率損益值（萬元）A項目投高標6好0.3300中0.5200差0.2100A項目投低標好0.2220中0.7120差0.10B項目投高標4好0.4220中0.5140差0.160B項目投低標好0.2140中0.560差0.3-20不投標00表7-1某承包商投標方案效果、概率和損益值表123456A項目投高標中（0.5）差（0.2）7-6300200100中標（0.3）好（0.3）不中標（0.7）中（0.7）差（0.1）8-62201200中標（0.6）好（0.2）不中標（0.4）中（0.5）差（0.1）9-422014060中標（0.4）好（0.4）不中標（0.6）中（0.5）差（0.3）10-414060-20中標（0.7）好（0.2）不中標（0.3）A項目投低標B項目投高標B項目投低標不投標021058.812874.416463.25236.20繪制：左到右決策計算：右到左圖中各狀態點的期望值為：點⑦：300×0.3+200×0.5+100×0.2=210（萬元）點②：210×0.3+（-6）×0.7=58.8（萬元）點⑧：220×0.2+120×0.7+0×0.1＝128（萬元）點③：128×0.6+（-6）×0.4=74.4（萬元）點⑨：220×0.4+140×0.5+60×0.1＝164（萬元）點④：164×0.4+（-4）×0.6＝63.2（萬元）點⑩：140×0.2+60×0.5+（-20）×0.3=52（萬元）點⑤：52×0.7+（-4）×0.3=36.2（萬元）點⑥：0max{58.8，74.4，63.2，36.2，0}=74.4即③的期望值最大，故該承包商應投A項目低標方案。決策實例某大型水利工程項目中的引水系統由電力部委托某技術進出口公司組織施工公開招標，參加投標報價的某施工企業需制定投標報價策略。既可以投高標，也可以投低標，其中標概率與效益情況如下表所示：若未中標，需損失投標費用5萬元。請運用決策樹方法為上述施工企業確定投標報價策略。中標概率效果利潤(萬元)效果概率高標0.3好3000.3中1000.6差-2000.1低標0.6好2000.3中500.5差-3000.2分別求出各節點的期望值：④節點的期望值=0.3×300+0.6×100+0.1×(-200)=130萬元⑤節點的期望值=0.3×200+0.5×50+0.2×(-300)=25萬元②節點的期望值=130×0.3+(-5)×0.7=35.5萬元③節點的期望值=25×0.6+(-5)×0.4=13萬元從第②、③節點的期望值的比較來看，應采取投高標的報價策略。差0.2-300萬元失標0.43中0.55中標0.6好0.3200萬50萬元12高標失標0.7差0.1中0.64中標0.3好0.3300萬100萬-200萬元-5萬元-5萬元低標1302535.513（2）加權指標分析法運用加權指標分析法要注意以下兩點：1）確定衡量值對某一個招標項目作投標機會評價，可利用本公司過去的經驗確定一個衡量值，如設為0.6，假如計算出的指標加權得分在這一值之上即可投標。但是這一衡量值并不是絕對的，還要分析一下權數大的幾個項目的得分，也就是主要指標的等級，如果太低，也不宜投標。2）比較多個投標項目加權指標分析法也可以用于比較若干個同時準備考慮投標的項目，哪一個項目的得分值最高，則可考慮優先投標。1．接受資格預審（1）投標人應具有與招標文件要求相適應的人力、物力和財力，具備承擔招標項目的能力；（2）投標人應當擁有招標文件要求的資質證書和相應的工作經驗與業績證明，是獨立的法人實體；（3）法律、法規規定的其他條件。。7.1.2投標準備與組織

2．組織投標機構

投標工作是一項技術性很強的工作。投標人不僅比較報價的高低、技術方案的優劣，而且（1）熟悉了解招標文件和相關法律法規的人員，如會擬訂合同文稿，對投標、合同談判和合同簽約有豐富經驗以及對《招標投標法》、《合同法》、《建筑法》等法律法規有一定了解。（2）具有豐富的工程經驗和設計經驗的工程師，熟悉施工和工程估價，以便從設計或施工角度，對招標文件的設計圖紙提出改進方案，以節省投資和加快工程進度。（3）熟悉物資采購的人員。（4）精通工程報價的經濟師。3．研究招標文件（1）合同條件方面。諸如工期、拖期罰款、保函要求、保險、付款條件、稅收、貨幣、提前竣工獎勵、爭議、仲裁、訴訟法律等。（2）材料、設備和施工技術要求方面。如采用哪種規范，特殊施工和特殊材料的技術要求等。（3）工程范圍和報價要求方面。如承包商可能獲得補償的權利。（4）熟悉圖紙和設計說明，為投標報價做準備。4．投標前的調查與現場考察5．校核工程量6．編制技術文件7.1.3合作方式的選擇1．總承包和分承包2．聯合體聯合體是國內外大型工程招標時，由不同的公司聯合組成的臨時性的合作參加投標的組織。1)聯合體各方應具備的條件2)合作伙伴的選擇3)聯合體的優缺點7.1.4制定投標文件1．制定投標文件的原則（1）嚴格按照招標文件的要求，提供所有必須的資料和材料。（2）投標文件中的語言力求準確、嚴謹完整。（3）投標文件發出之前，投標文件必須嚴格進行密封，如需要進行補充和修正，應按招標文件的規定進行。2．投標文件的主要內容（1）投標書及其附件（2）工程量清單與報價表（3）輔助資料表（4）投標證明文件（1）投標書的編寫方法填寫投標書。填寫時，投標人應對標價、工期、質量、履約擔保、投標擔保等作出具體明確的意思表示，加蓋投標人單位公章，并由其法定代表人簽字或蓋章。①投標報價。投標函填寫的標價是投標人的正式報價，必須根據投標報價文件中的投標總價，同時填寫文字金額和數字金額，并確保兩者完全相符。②工期。投標函的工期內容包括開、竣工日期和總工期日歷天數，必須滿足招標文件對工期的要求，并與本投標文件技術標中施工進度計劃的開、竣工日期和總工期日歷天數相符。③履約擔保。按招標文件規定的數額填寫，并與本投標函附件《投標保證金銀行保函》的擔保金額相符。④投標擔保。必須按招標文件規定的擔保方式和金額填寫，并在遞交投標文件時按承諾的方式和金額提供投標保證。3．編制投標文件的注意事項1）投標人編制的投標文件，必須符合響應性投標的要求。2）投標文件必須按規定的格式編制，不得任意修改招標文件中原有的工程量清單和投標文件格式。規定格式的每一空格都必須填寫，如有重要數字不填寫的，將被作為廢標處理。

3）投標文件編制完畢后必須反復校對，單價、合價、總標價及其大、小寫數字均應仔細核對，必須保證計算數字及書寫均正確無誤。4）投標文件必須字跡清楚，簽名及印鑒齊全。5）投標文件編制完成后應按招標文件的要求整理、裝訂成冊、密封和標志。投標文件的裝幀應美觀大方。6）投遞標書不宜太早，通常在截止日期前1-2天內遞標，但也必須防止投遞標書太遲，超過截止時間送達的標書是無效的。7）要避免因細節疏忽和技術上的缺陷導致投標書無效。投標文件有下列情形之一的，在開標時將被作為無效或作廢的投標文件，不能參加評標：1）投標文件未按規定標志、密封的；2）未經法定代表人簽署或未加蓋投標人公章或未加蓋法定代表人印鑒的；3）未按規定的格式填寫，內容不全或字跡模糊、辨認不清的；4）投標截止時間以后送達的投標文件。因此投標人在編制投標文件時應特別注意，以免被判為無效標而前功盡棄。4．備忘錄提要第一類是對投標人有利的，可以在投標時加以利用或在以后提出索賠要求的，這類問題投標人一般在投標時是不提的。第二類是發現的錯誤明顯對投標人不利的，如固定總價合同工程項目漏項或是工程量偏少的，這類問題投標人應及時向業主提出質疑，要求業主更正。第三類問題是投標人企圖通過修改某些招標文件和條款或是希望補充某些規定，以使自己在合同實施時能處于主動地位的問題。5．投標文件的遞送投標文件的報送，也稱遞標，是指投標人在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，將所有準備好的投標文件密封送達投標地點。招標人收到投標文件后，應當簽收保存，不得開啟。投標人在遞交投標文件以后，投標截止時間之前，可以對所遞交的投標文件進行補充、修改或撤回，并書面通知招標人，但所遞交的補充、修改或撤回通知必須按招標文件的規定編制、密封和標志。補充、修改的內容為投標文件的組成部分。

加強信息管理，把握投標機會研究投標決策，化解市場風險解讀投標須知，防止廢標產生編好投標文件，造價、技術并重投標應注意的幾個問題

12347.2不同投標應注意的問題1．工程施工投標的風險性（1）工程施工的實施風險（2）工程施工的投標中標風險2．工程施工投標機構應具備的條件（1）經營管理類人才（2）專業技術人才（3）商務金融類人才7.2不同投標應注意的問題

7.2.1工程勘察設計投標應注意的問題1.對投標人的要求工程勘察設計投標人必須具有相應的資格證書，如《建筑工程設計許可證》和《收費證》。持有《建筑設計許可證》、《收費資格證》和《營業執照》，但沒有一級注冊建筑師的單位，可以與有一級注冊建筑師的設計單位聯合參加競選。

境外設計事務所參加境內工程項目方案設計競選的，在國際注冊建筑師資格尚未相互確認前，其方案必須經國內一級注冊建筑師咨詢并簽字，方為有效。7.2不同投標應注意的問題

7.2.1工程勘察設計投標應注意的問題2.投標文件