廣西2017年期貨從業資格：套期保值考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨B買入歐元期貨，同時買入美元期貨賣出美元期貨，同時買入歐元期貨D買入美元期貨，同時賣出歐元期貨2、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。A中國期貨業協會B中國證監會派出機構中國證監會期貨部D期貨交易所3、大豆提高套利的做法是__。A購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約B購買大豆期貨合約賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約D賣出大豆期貨合約4、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。．6月15日．6月18日．6月20日．6月22日、當看漲期權的執行價格高于當時的標的物價格時，該期權為_。_．實值期權．虛值期權．平值期權．市場期權、表明在近日內市場交易資金的增減狀況。．市場資金總量變動率．市場資金集中度．現價期價偏離率．期貨價格變動率、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。．有合格的經營場所和業務設施．有健全的風險管理和內部控制制度．公司實際控制人具有持續盈利能力D實繳資本全部為貨幣出資9、下列可以從事期貨交易的是（）。A國家機關和事業單位B某集團下屬公司期貨交易所的工作人員D中國期貨業協會的工作人員10、提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶D開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系11、某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金250元0，當采取10的%規定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入_手合約。12、管理及撤銷期貨從業人員從業資格的（）A中國證監會B中國證券業協會中國期貨業協會D各期貨公司3甲期貨公司共有家營業部，現有凈資產萬元，資產調整值為萬元，負債調整值為20萬0元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到100萬0元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題：甲期貨公司的凈資本是（）。A萬元B萬元萬元D萬元14、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。5、執行價格為149點0的0恒指看跌期權。當恒指為_時_，可以獲得最大贏利。148點00．149點00．150點00．152點50．6、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。．中國期貨業協會B中國證監會中國證券業協會D國務院期貨監督管理機構17、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B理事長不得兼任總經理主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權18、世界上第一個有組織的金融期貨市場是_。_.倫敦證券交易所B芝加哥商品交易所阿姆斯特丹證券交易所D法蘭西證券交易所19、分立的說法，不正確的是（）。A期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼B期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼20、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。A分類評價申訴機制B分類評價“一票降級”制度分類結果的披露和使用D分類評審的集體決策制度21、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業協會有權根據具體情況給予（）的懲戒。A訓誡B公開譴責撤銷其從業資格.行政處罰22、期貨交易和交割的時間順序是__。A同步進行B通常交易在前，交割在后通常交割在前，交易在后D無先后順序、某投資者在月份以點的權利金買進一張執行價格為點的月恒指看漲期權，同時又以點的權利金買入一張執行價格為點的月恒指看跌期權。當恒指跌破或恒指上漲__時該投資者可以贏利。點0，0132點0點0，0135點0點0，0138點0點0，0133點02、4趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規定。A采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽B貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業務壟斷D中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為25、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（）。A及時向主管部門報告B公平對待該投資者及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險DY解投資者的投資目標二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、下列選項中，關于股票期貨的說法，正確的有_。_A股票期貨是以單只股票或窄基股票指數作為標的物的期貨合約B目前全球絕大多數股票期貨都是窄基股票期貨股票期貨出現于世紀年代后期D年月日，美國交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易2、下列關于基差的說法，正確的有__。A套期保值的效果主要由基差的變化決定B基差期貨價格現貨價格.特定的交易者可以擁有自己特定的基差D正向市場中，基差為正值3、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A設立目的和職責.名稱、住所和營業場所注冊資本及其構成D對會員的紀律處分4、期貨交易所會員享有的權利包括（）。A參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權聯名提議召開會員大會D按照規定轉讓會員資格5、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員6、當履行期貨期權合約后，__。A看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸B看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸D看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸7、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A客戶有權不予認可B客戶可以予以追認非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任D期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任8、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A散布虛假信息B買入或者賣出該證券從事與該內幕信息有關的期貨交易D泄露該信息9、期貨公司申請設立營業部，應當具備（）條件。A未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰B申請日前個月符合期貨公司風險監管指標標準符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定D公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行10、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業務。A國有企業B國有控股企業金融機構D事業單位11、業務活動、財務狀況等進行檢查。A詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶D檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統12、在我國，任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。.信貸資金B財政資金自有資金D銀行資金13、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A本人B父母配偶D子女14、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。A以自身利益為首要出發點B必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況必須保證所在機構的利益不會受到損害D當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待15、保證金可以以（）方式支付。A現金B標準倉單可流通國債D支票16、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。A執業紀律B專業勝任能力職業品德D職業創新能力17、下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A中國證監會B中國期貨業協會期貨交易所D期貨公司18、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A高于客戶指令價格賣出B高于客戶指令價格買入.低于客戶指令價格賣出.低于客戶指令價格買入19、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A財政部B中國期貨業協會期貨交易所D中國證監會20、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。A與會員資格相應的會員資格費B與會員資格相應的會員交易席位應當依法裁定不得轉讓該會員資格D不得停止該會員交易席位的使用21、暫停期貨從業人員從業資格6個月至12個月的情形包括（）。A期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查B期貨從業人員獲取不正當利益C期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項D期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息22、下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A履行職責應當保持充分的獨立性B對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息D履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項23、金融期貨的特點包括