廣東省期貨從業資格《法律法規》：季度任期考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產D變更以上的股權2、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A心理分析B技術分析基本分析?價值分析3、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A不準許該副總經理兼職B可以批準該副總經理兼職無權批準該副總經理兼職D可以助其以調用的形式進行兼職4、法規、政策規定向投資者承諾或保證收益，情節嚴重的，由中國期貨業協會（）A暫停從業人員資格個月至個月B撤銷期貨從業人員資格并在年內拒絕受理其從業人員資格申請撤銷期貨從業人員資格并在年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請D公開通報批評5、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A企業法人B自然人會員D國有企業6、結算準備金余額的計算公式應為__。A當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續費（等）B當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續費（等）當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續費（等）D當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續費（等）7、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。A有合格的經營場所和業務設施B有健全的風險管理和內部控制制度．公司實際控制人具有持續盈利能力．實繳資本全部為貨幣出資、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。9、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為222元0/噸，當日結算價格為223元0/噸，交易保證金比例為5，%則該客戶當天須繳納的保證金為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元10、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。200年8由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A中國證監會B期貨業協會中國證監會派出機構D期貨交易所11、期貨公司、期貨從業人員、交割倉庫進行期貨業務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A中國工商行政管理總局B中國證監會中國人民銀行D中國期貨業協會12、套期保值的基本原理是__。A建立風險預防機制B建立對沖組合轉移風險.保留潛在的收益的情況下降低損失的風險13、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。4、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過．理事長不得兼任總經理．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權5、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。16、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。A不超過損失的B不超過損失的不超過損失的D不超過損失的17、中國期貨業協會是（）。A事業單位B企業法人社會團體法人D從事期貨經營的機構18、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。19、統一、嚴格的監管。A英國B新加坡美國D日本20、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A合規執業B專業勝任競爭準則D不正當競爭21、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保.代客戶下達交易指令協助期貨公司向客戶提示風險D利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。.擬設立營業部的決議文件B申請日前個月月末的風險監管報表營業部的管理制度文本.擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件23、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A買日元期貨買權B賣歐洲日元期貨賣日元期貨D賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權24、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。_A風險較低B成本較低收益較高.保證金要求較低25、某一期權標的物市價是95.點4，5以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率期貨合約，月日該投機者以點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是_。_A美元B美元美元D美元二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨交易所會員享有的權利包括（）。A參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權聯名提議召開會員大會D按照規定轉讓會員資格2、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A期貨市場充分發揮功能的前提和基礎B減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要適應世界經濟自由化和國際化發展的需要.保護投資者利益免受損失的需求3、風險管理的基本流程包括_。_A風險識別B風險的預測和度量風險控制D風險消除4、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A設立目的和職責.名稱、住所和營業場所注冊資本及其構成D對會員的紀律處分5、期貨公司及其營業部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理B未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益D以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一管理規定6、期貨從業人員不得從事或協同從事（）等行為。A編造并傳播有關期貨交易的虛假信息B欺詐客戶內幕交易D操縱期貨交易價格7、按執行時間劃分，期權可以分為_。_A看漲期權B看跌期權歐式期權D美式期權8、期貨交易所的職責包括（）。A提供交易的場所B設計期貨合約監督期貨交易D按照章程和交易規則對會員進行監督管理9、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__A本國順差擴大B降低本幣利率本國逆差擴大D提高本幣利率10、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員11、下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。A沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務B不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的從事期貨經紀業務導致客戶產生重大損失的D違反法律、法規禁止性規定的12、孫某為某期貨公司期貨從業人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監會反映了孫某的行為，中國證監會有權對孫某采取的措施有（）。A責令改正B監管談話紀律懲戒D出具警示函13、基金托管人的主要職責包括_。_A接受基金管理人委托，保管信托財產?計算信托財產本息簽署基金管理機構制作的決算報告D基金收益的分配和本金的償還14、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。200年8由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達年B乙取得博士學位，曾經在銀行工作年，準備參見期貨從業人員資格考試丙大專畢業，曾經在某公司擔任年的會計DT本科畢業，此前從事了年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格15、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業務。A國有企業B國有控股企業金融機構D事業單位16、在實踐中，企業識別風險的方法有_。_A風險列舉法B流程圖分析法方法D方法17、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權聯名提議召開臨時會員大會D按規定轉讓會員資格18、期貨從業人員應當具備（）。A投資經驗B專業知識職業道德D專業技能19、在我國，任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。.信貸資金B財政資金自有資金D銀行資金20、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。?債券價格上升.債券價格下跌市場利率上升D市場利率下跌21、關于預計負債說法正確的（）A期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債B中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額D有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額22、商品投資基金的類型有__。A公募期貨基金B私募期貨基金個人管理期貨賬戶D集體管理期貨賬戶23、下列表述中，正確的有（）。A期貨公司應當