廣東省201年5基金從業資格：均值方差法考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)1.下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是__。A.經營風險B.管理水平風險C.職業道德風險D.合規風險2.通過強制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風險B.逆向選擇C.基金投資風險D.基金價格波動性.關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執行.基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A.作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產B.對基金管理人的投資運作進行監督C.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料D.對基金資產進行會計復核和審查5.根據__不同,可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.法律形式B.運作方式C.投資目標D.投資對象投資者預計某上市公司自一年后開始分發紅利,紅利為每年4元/股,必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32B．40C．50D．80在銀行間債券市場中,人民幣債券交易的交易方式有__。A.期權交易B.回購交易C.現券買賣D.信用交易基金交易費中,由證券公司向基金收取的是__。A.傭金B.過戶費C.經手費D.證管費足額向__支付基金收益。A.基金自律組織B.基金監管部門C.基金托管人D.基金份額持有人基金管理公司的股東均應具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄B.注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C.持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善D.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為__。A.清算B.結算C.交收D.結賬根據投資目標的不同，基金可以分為__。A.契約型基金與公司型基金B.成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動(指數)型基金D.交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A.防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B.促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益C.計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規對基金披露信息作出了禁止性規定，下列屬于禁止行為的有__。A.虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏B.對證券投資業績進行預測C.違規承諾收益或者承擔損失D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A.開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D.基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認證券交易所通過連續__方式形成證券交易價格。A.拍賣B.協商C.公開招標D.公開競價基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代銷協議C.基金托管協議D.基金招募說明書關于基金管理人，下列認識錯誤的是__。A.在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔B.設立基金管理公司必須經國務院批準C.基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責D.基金管理人是基金的募集者和管理者“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A.開放式基金B.封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A.資產價值B.賬面價值C.清算資金D.實際價值首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司如果基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。A.50%B.60%C.70%D.80%在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為__。A.機構證券B.商業票據C.金融證券D.貨幣證券下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A.國家股是國有股權的一個組成部分B.國家股可由國務院授權投資的機構持有C.國有股權原則上不可以轉讓D.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A.開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D.基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認26.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷27.分發或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括__。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規意見書D.基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件28.缺鐵性貧血早期最可靠的依據是（）。A.血清鐵減少B.血清鐵蛋白降低C.血清總鐵結合力增高D.運鐵蛋白飽和度降低E.紅細胞內原卟啉增高29.結合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結構C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業文化基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A.家庭規模B.社會階層C.家庭生命周期D.交通通信條件目前，我國可以辦理開放式基金認購業務的機構類型包括__。A.商業銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構D.專業基金銷售機構根據《證券投資基金法》規定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監會應當自受理封閉式基金募集之日起__個月之內作出核準或不予核準的決定。A．3B．6C．9D．12下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是__。A.高久期高信用債券基金B.高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金下列不屬于基金市場服務機構的是__。A.基金銷售機構B.基金注冊登記機構C律師事務所和會計師事務所D.中國證券業協會股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的__A.股息B.等額資產C.等額資金D.紅利根據我國的相關規定，以下不屬于私募證券的是__。A.證券公司的資產管理產品B.基金管理公司的專戶理財產品C.發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券D.上市公司采取定向增發方式發行的有價證券提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種■A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券下列機構可以參與證券投資的有__。A.證券經營機構B.商業銀行C.保險公司D.證券投資基金根據基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A.運作方式B.投資對象C.投資目標D.投資理念承購包銷和__等方式。A.私募發行B.招標發行C.私下發行D.網上發行41.下列關于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點B.“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算C.“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷__是用來分析貨幣市場基金的指標。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔保人根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經中國證監會核準當日B.基金募集申請經中國證監會核準次日C.基金合同生效的當日D.基金合同生效的次日某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規定，該基金屬于__。A.股票基金B.債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。A.基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金資產的投資管理D.基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款上市公司公開發行新股，增發價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前__