免于辦理強制性產品認證證明業務講座免于辦理強制性產品認證證明業務講座免于辦理強制性產品認證證明業務講座第一章

我國強制性產品認證制度介紹一、實施強制性產品認證制度的目的為了保護國家安全、防止欺詐行為、保護人體健康或者安全、保護動植物生命或者健康、保護環境，國家規定相關產品必須經過認證的，應當經過認證并標注認證標志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用。1、什么是技術性貿易措施

世界各國為了限制進口，保護本國利益，借助本國文化背景、生活習俗、價值觀念的不同和科技發展水平的差異，從維護人體的健康、安全及環境保護等方面出發，制定各種切合本國利益的技術法規和技術標準作為檢驗進口商品的標準，目的是保護本國市場，限制外國產品的輸入，這種措施是以技術為支撐條件，通過頒布法律、法令、條例、規二、強制性產品認證制度及技術性貿易措施的關系

定、建立技術標準、認證制度、衛生檢驗檢疫制度、檢驗程序以及包裝、規格和標簽標準等，提高對進口產品的技術要求，增加進口難度，最終達到：保護人類的安全及健康、保護動物和植物的生命與健康、保護環境、防止欺詐行為、國家安全要求的目的，一般稱之為技術性貿易措施。2、WTO認同有關技術性貿易措施

WTO協議并不否認各國技術性貿易措施存在的合理性和必要性，只是要求技術性貿易措施不應妨礙正常的國際貿易，不得具有歧視性。WTO使關稅措施不再成為阻礙國際貿易的決定性因素。同時對諸如配額、許可證等非關稅措施，由于其易帶有歧視性，易違背自由貿易和公平競爭的原則，也逐漸采取放寬政策或取消。在這種情況下，很多國家，尤其是發達國家，利用其技術、資金和人才上的優勢，將對貿易保護的重點開始轉移到技術性貿易措施方面來，尤其在國際上無章可循的情況下，通過制定苛刻的技術法規、采用特定的標準和復雜的合格評定程序，阻止其他國家的產品進入本國市場，以達到保護本國產品的目的。3、技術性貿易措施的影響主要表現在：為了解國外技術法規和標準所付出的信息費用；為深入了解技術法規和標準所付出的培訓費用；為符合技術法規和標準進行的產品換代、設備更新的費用；為驗證符合技術法規和標準所付出的合格評定費用。

技術性貿易措施給國際貿易造成最直接的影響是：由于各國制定、采用的實施不同的技術法規、標準、合格評定程序以及衛生和植物衛生措施造成生產商和出口商生產和貿易成本增加。

同時各國技術法規和標準的差異對生產企業規模經濟造成損害，比如一個生產電源插座的廠商，其產品要出口到不同的市場，就需遵守各個市場現存的技術法規要求，歐盟、美國、日本等對電源插座的規格標準完全不同，生產商至少要制造不同的模具和采用適當的生產設備進行相應的生產，不可避免地增加了生產成本，這種影響對中小企業尤其嚴重。三、我國強制性產品認證制度介紹1、法規：

中華人民共和國國務院令（2003年第390號）《中華人民共和國認證認可條例》：

第二十八條

為了保護國家安全、防止欺詐行為、保護人體健康或者安全、保護動植物生命或者健康、保護環境，國家規定相關產品必須經過認證的，應當經過認證并標注認證標志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用。

第二十九條

國家對必須經過認證的產品，統一產品目錄，統一技術規范的強制性要求、標準和合格評定程序，統一標志，統一收費標準。

第三十條

列入目錄的產品，必須經國務院認證認可監督管理部門指定的認證機構進行認證。列入目錄產品的認證標志，由國務院認證認可監督管理部門統一規定。2、目錄：

目錄內產品是動態的，經常有調整，根據國家認監委2012年12月11日發布的30號公告，實施強制性認證的產品目錄內產品種類。（22類157種）（07年9號公告已廢止，23大類172種）

3、標志：

強制性產品認證標志的名稱為“中國強制認證”，英文名稱是“ChinaCompulsoryCertification”，英文縮寫為“CCC”。CCC標志分為不同認證種類，在CCC標志基本圖案的右部印制認證種類標注進行區分，它是由代表認證種類的英文單詞的縮寫字母組成。其中“S”代表“安全認證”、“EMC”代表“電磁兼容認證”、“S&E”代表“安全及電磁兼容認證”、“F”代表“消防產品認證”。

強制性產品認證管理規定（總局令2009年117號）第二條為保護國家安全、防止欺詐行為、保護人體健康或者安全、保護動植物生命或者健康、保護環境，國家規定的相關產品必須經過認證（以下簡稱強制性產品認證），并標注認證標志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用。加貼CCC認證標志四、相關法律、法規、規章和規范性文件1、（主要）法律：《產品質量法》《標準化法》《進出口商品檢驗法》第二十四條國家商檢部門根據國家統一的認證制度，對有關的進出口商品實施認證管理。2、（主要）法規：《中華人民共和國認證認可條例》《進出口商品檢驗法實施條例》3、（主要）規章

《強制性產品認證管理規定》（2009年中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局令第117號發布，自2009年9月1日起施行，2001年12月3日公布的《強制性產品認證管理規定》同時廢止。）

《認證證書和認證標志管理辦法》（國家質檢總局令2004年第63號）

《強制性產品認證機構、檢查機構和實驗室管理辦法》（國家質檢總局令2004年第65號）4、規范性文件（1）《強制性產品認證標志管理辦法》（國家認證認可監督管理委員會2001年第1號公告，自2002年5月1日起施行）（2）《強制性認證產品目錄描述及界定表》（2012年12月11日發布的30號公告）、（只包括22大類157種。不包括2008年3月，國家質檢總局、國家認監委聯合下發公告，將對8類包括防火墻、安全路由器、反垃圾郵件產品在內的13種信息安全產品實施強制性認證。）（3）《實施強制性產品認證有關問題的通知》（4）列入目錄內產品的強制性認證實施規則（5）《強制性產品認證收費規定》五、管理職能1、主管機關及職能

國家質檢國家質檢總局：批準并及認監委共同對外發布《目錄》；組織制定強制性產品認證規章。2、國家認證認可監督管理委員會

行政上隸屬國家質量監督檢驗檢疫國家質檢總局，業務上直接接受國務院授權，是主管全國認證認可工作的最高行政機關。其主要職能是統一管理、統一監督和綜合協調全國的認證認可工作。其在強制性產品認證制度建立和實施中的職能為：

擬定、調整《目錄》并及國家質檢總局共同對外發布；

指定和發布《目錄》內產品認證實施規則；

制定并發布認證標志，確定強制性產品認證證書的要求；

指定承擔認證任務的認證機構及為其提供產品檢測、工廠審查的檢查機構，指定認證標志發放機構，等等。3、有關行業部門在強制性產品認證方面的職能

按照國務院的規定，國務院相應行業主管部門應積極配合、支持并服從國家認證認可監督管理委員會對強制性產品認證工作的管理。國家認證認可監督管理委員會在強制性產品認證制度建立和實施過程中將積極發揮各部門的作用。

4、地方政府質檢機構

地方質檢機構是指地方質量技術監督部門和地方出入境檢驗檢疫部門。地方質檢機構在強制性產品認證工作中的職能為：對所轄區內列入《目錄》的產品實施監督。未獲得認證或未加施認證標志的產品；假冒、偽造認證標志的產品以及消費者投訴和發生重大質量事故的產品。嚴禁未獲得認證的《目錄》內產品進入本轄區。監管的重點對強制性產品認證違法行為進行查處。5、指定認證機構及檢測、檢查機構

指定認證機構是《目錄》內產品強制性認證工作實施的主體，其主要職責為：（略）6、指定認證標志發放機構

為便于市場監督，避免假冒，中國強制性產品認證標志由國家認證認可監督管理委員會指定的機構統一發放。指定機構的具體任務為：（略）六、強制性產品認證的認證程序（略講）

認證申請和受理型式試驗抽樣檢測認證結果評價及批準獲證后的監督強制性產品認證的認證程序工廠審查七、無需和免辦1、無需：

《強制性產品認證管理規定》（2009年117號令）第四十一條列入目錄的進境物品符合下列情形之一的，入境時無需辦理強制性產品認證：（一）外國駐華使館、領事館或者國際組織駐華機構及其外交人員的自用物品；（二）香港、澳門特別行政區政府駐大陸官方機構及其工作人員的自用物品；（三）入境人員隨身從境外帶入境內的自用物品；（四）外國政府援助、贈送的物品；（五）其他依法無需辦理強制性產品認證的情形。2、免辦：

《強制性產品認證管理規定》（2009年117號令）第四十二條有下列情形之一的，列入目錄產品的生產者、進口商、銷售商或者其代理人可以向所在地出入境檢驗檢疫機構提出免予辦理強制性產品認證申請，提交相關證明材料、責任擔保書、產品符合性聲明（包括型式試驗報告）等資料，并根據需要進行產品檢測，經批準取得《免予辦理強制性產品認證證明》后，方可進口，并按照申報用途使用：（一）為科研、測試所需的產品；（二）為考核技術引進生產線所需的零部件；（三）直接為最終用戶維修目的所需的產品；（四）工廠生產線/成套生產線配套所需的設備/部（不包含辦公用品）；（五）僅用于商業展示，但不銷售的產品；（六）暫時進口后需退運出關的產品（含展覽品）；（七）以整機全數出口為目的而用一般貿易方式進口的零部件；（八）以整機全數出口為目的而用進料或者來料加工方式進口的零部件；（九）其他因特殊用途免予辦理強制性產品認證的情形。第二章

《免予辦理強制性產品認證證明》業務一、蘇州局對涉3C目錄內的進口產品入境驗證要求

A、強制性產品認證證書B、《3C免辦證明》C、《民用商品入境驗證核查書》D、產品目錄外聲明及相關證明材料E、《無需辦理強制性產品認證文件認定報告》F、《境外入（保稅）區的貨物流向自我聲明》（將有新的要求）申請人在報檢時，除正常報檢所提供的資料外，還必須提供以下資料中的任何一項：1、強制性產品認證證書

檢務部門應要求申請人必須在報檢單中列明產品規格型號，并保證相關資料的一致性，如有不一致要事先說明，確定以哪個為準，提供CCC證書復印件等資料必須清晰，并加蓋公章。對申請人提供強制性產品認證證書的，檢務部門應上網核查證書的有效性。2、《3C免辦證明》

對申請人提供《3C免辦證明》的，各報檢窗口在審核《3C免辦證明》時，需要求報檢人提供原件（涂改無效），無正當理由不得拒絕承認各直屬檢驗檢疫局簽發的《3C免辦證明》。各報檢窗口對已驗放完畢的《3C免辦證明》，應收回原件及報檢單據共同歸檔，分次驗放的必須在《3C免辦證明》（或加蓋免辦專用印章附表）上予以核銷，注明進口日期、報檢號、商品名稱、數量、剩余數量、經辦人等信息，保存復印件。4、產品目錄外聲明及相關證明材料

對申請人聲明為3C目錄外產品的，認監處協調局相關檢測機構建立統一的數據查詢系統。檢務受理報檢時，應核對發票、裝箱單上的產品規格型號及企業自我聲明的產品規格型號是否一致，必要時可以進入數據庫核對。

3、《民用商品入境驗證核查書》二、省局新規范解讀1、受理

通過國家認監委“免予辦理強制性產品認證電子審批系統”（網址：http//,以下簡稱“免辦系統”）向省局認監處或受委托的分支局提出申請。

遇免辦系統維護等特殊情況，可通過提交紙質材料提出申請（出具免辦證明時另行編號：M32XX(四位局代號)XX(二位年份代碼)ZXXXXX（五位序號））告知明確明確一次告知相關法律法規和辦理程序。明確要求企業將管理3C免辦進口產品的分管領導、管理部門、管理人員和免辦產品的入庫、標識、領用、使用、歸還、退運或報廢用文件化的形式做出規定。明確要求企業做出誠實申報的自我聲明，作出遵守相關法律法規的自我承諾。明確要求企業建立3C免辦進口產品專門的管理文件和管理臺帳，將管理文件納入企業的質量管理體系。明確蘇州局：新企業登記：首次申請時即做到“一次告知、三個明確”。目的通過這一環節，一是向每一個企業宣傳了相關法律法規和辦事程序；二是將3C免辦進口產品有專門的管理人員、專門的管理文件、專門的管理臺帳、專門的產品標識、專門的儲存區域即“五個專”的管理要求加以制度化。2、不予受理：1）申請事項不屬于《CCC免辦證明》辦理范圍的；2）提交的申請材料不符合要求或補正材料仍不符合要求的；

3）企業在暫停辦理期限內的；4）違反強制性產品認證法律法規規定調查屬實，未處理完畢的；5）其他不予受理的情況。3、一致性核查

存在下列情形的，申請人需向審批部門或由其認定的第三方檢驗鑒定機構申請進行用途和/或貨證一致性核查：a.對用途、數量等存在疑義的；b.首次申請辦理《CCC免辦證明》的；（蘇州局新企業連續3批）c.前次一致性核查中發現不一致的（連續不少于3次一致性核查）；（蘇州局按分類管理實施要點）d.《CCC免辦證明》發放后，申請人要求更改申請內容的（連續不少于3次一致性核查）。

除上述情形外，各分支局應按不少于10%的批次組織實施隨機現場核查，抽查批次按自動生成的申請號來計算確定，如相應批次已經審批部門確定接受核查，原則上不重復實施核查，但應要求企業提交相關核查報告。對實行分類管理的申請企業，其一致性核查頻次由分類管理辦法另行規定，但各類企業平均核查批次不得低于10%。

4、核查結果的處理

核查結果應及時錄入“免辦系統”后續監管模塊。對核查發現型號、品牌等不一致的，原則上應予以退運或銷毀，如企業有特殊情況，應填寫“進口免CCC產品特殊情況處理申請表”，并提供相關材料，符合免辦條件的，可給予認可，并在免辦系統內做好記錄，注明申請表編號以便于追溯。對進口實際數量超過報檢數量的，對超出部分責令退運或銷毀，并依據有關法律法規處置。（蘇州局）實施退運或銷毀的，由企業填寫《違規進口強制性認證產品貨物處理單》，處理單一式二份，由申請人填寫后提交給認監處，認監處進行審核后一份交企業在各相關部門填寫處理情況，再由企業交還認監處，認監處確認后予以結案（實施行政處罰程序的除外）5、證明更改

《CCC免辦證明》發證后尚未使用的，經申請人書面申請，申請理由和提交材料符合要求的，可以對原申請的產品名稱、制造商名稱、規格型號、商標、數重量、金額進行更改。

證明更改后，申請人交回原證明，領取新證明，并申請進行用途和/或貨證一致性核查。6、材料歸檔

《CCC免辦證明》材料的保管期為24個月，但經過24個月產品未能核銷的，材料應保存至核銷完畢止。

對實行分類管理的申請企業，其紙質材料的歸檔保管另行規定。

（蘇州局）實行無紙化申辦《CCC免辦證明》的企業，其紙質材料由企業自行保存，認監處對其保管情況進行抽查，發現保管不符合要求的，取消無紙化申辦的資格。7、電子信息報檢

實行《CCC免辦證明》憑電子信息報檢的分支局，申請人應在“免辦系統”內錄入預核銷信息，打印出免辦證明底稿或提供免辦證明號，報檢窗口受理人員登陸“免辦系統”核對證明信息無誤后受理報檢，同時核對預核銷信息，在免辦系統內做好核銷工作。8、企業內部管理要求1）企業應制定和執行免辦產品的入庫、領用、使用、歸還、退運或報廢管理制度。2）企業應做到進口免辦產品可溯源，使用《CCC免辦進口產品管理臺帳》或等同、優于此臺帳的電子化管理系統。3)企業在以《CCC免辦證明》進口產品后，應按照免辦系統企業端用戶手冊的要求，及時填寫產品使用記錄。9、核銷登記

核銷受理部門應審核相關資料，符合核銷要求的，在免辦系統內登記終止監管，在《憑CCC免辦證明進口產品核銷臺賬》或“免辦系統”內導出的審批清單上予以登記。10、銷毀

企業在按照申請用途使用后，產品可以報廢銷毀的，依照《強制性產品認證管理規定》、《國家環境保護法》等要求，企業應按照《憑〈CCC免辦證明〉進口產品報廢銷毀處理程序》，將報廢產品送檢驗檢疫機構指定的處理機構集中處理。如因特殊原因無法將報廢產品送至指定的處理機構集中處理，且企業具備相應固廢處理條件的，經認證監管部門核實同意，由認證監管部門或由其認定的第三方檢驗鑒定機構派員現場監督銷毀，并記錄取證。銷毀完畢應給予企業銷毀證明或銷毀報告，企業憑此核銷。11、退運

企業擬對免辦產品退運的,應提前向分支局認證監管部門報告,分支局認證監管部門視情決定是否要求企業申請第三方檢驗鑒定機構監裝。

退運前沒有報告且退運憑證上的產品信息及《CCC免辦證明》無法確認一致，無法核實產品去向的，視為企業擅自改變《CCC免辦證明》進口產品用途。

退運后企業必需提供退運報關單，否則視為未核銷。12、復出口

僅限于以“整機全數出口為目的而用一般貿易方式進口的零部件”和“以整機全數出口為目的而用進料或來料加工方式進口的零部件”為由免辦進口產品的核銷。

同型號的免辦進口產品及同型號的終產品第一次核銷時，應要求企業申請分支局認證監管部門或第三方檢驗鑒定機構作單耗核定(一個單位終產品只安裝一個以《CCC免辦證明》進口產品或已經海關核定的除外)，單耗有變化的應重新核定。13、最終用戶確認

以“直接為最終用戶維修目的所需的零部件／產品”為由進口的免辦產品，可以憑最終用戶確認的維修記錄進行核銷。

對于貨值較低，使用后產品滅失或完全不具使用價值的，最終用戶可以確認產品使用狀況，出具相關聲明，憑聲明予以核銷。

必要時，檢驗檢疫機構應到最終用戶處進行核實。14、延期核銷

在規定核銷期內不能辦理核銷的，應提前填寫《憑〈CCC免辦證明〉進口產品核銷延期申請書》，向分支局認證監管部門提出延期申請，根據申請的實際情況，給予適當延期。15、日常監管

日常監管由分支局自主組織，按規定上報監管情況。日常監管可使用文件核查或現場檢查的方式。日常監管主要內容企業對進口免辦產品管理體系的運行情況是否良好企業對進口免辦產品的使用是否及申報用途相一致是否按規定時限實施報廢、退運并辦理核銷手續

日常監管頻率

每年至少實施一次，其中現場監管率不低于轄區內當年申辦企業數的10%（不少于5家，少于5家全數監管）。

采取現場監管方式的，應填寫《憑<CCC免辦證明>進口產品監督檢查記錄》。內容：1）企業對進口免辦產品管理是否做到了“5個專”，即專有文件、專人管理、專屬存放區域、專有標識、專有臺帳。2）企業對進口免辦產品的使用是否及申報用途相一致；3）是否按規定時限實施報廢、退運并辦理核銷手續；4)企業在以《CCC免辦證明》進口產品后，按照免辦系統企業端用戶手冊的要求，及時填寫產品使用記錄的情況；5）企業管理體系、產品認證情況。企業對進口免辦產品管理是否做到了“5個專”，即專有文件、專人管理、專屬存放區域、專有標識、專有臺帳。企業對進口免辦產品的使用是否與申報用途相一致是否按規定時限實施報廢、退運并辦理核銷手續企業在以《CCC免辦證明》進口產品后，按照免辦系統企業端用戶手冊的要求，及時填寫產品使用記錄的情況企業管理體系、產品認證情況采取現場監管方式的，應填寫《憑<CCC免辦證明>進口產品監督檢查記錄》企業對進口免辦產品的使用是否及申報用途相一致是否按規定時限實施報廢、退運并辦理核銷手續企業對進口免辦產品管理是否做到了“5個專”，即專有文件、專人管理、專屬存放區域、專有標識、專有臺帳企業在以《CCC免辦證明》進口產品后，按照免辦系統企業端用戶手冊的要求，及時填寫產品使用記錄的情況；企業管理體系、產品認證情況16、專項檢查

專項檢查由省局認監處組織進行，檢查重點為認監委布置的檢查任務、省局工作計劃確定的檢查重點等。17、監督管理發現問題的處置a.符合免辦條件但沒有獲得《CCC免辦證明》的產品，擅自進口和在經營性活動中使用的；b.未能按規定的時間要求，逾期不辦理核銷的；c.未能對進口CCC免辦產品實施有效管理，經督促整改無效的；d.編造虛假材料騙取《免于辦理強制性產品認證證明》的；對存在下列行為的，暫停辦理《CCC免辦證明》，違反法律法規的，同時給予行政處罰：e.獲得《免于辦理強制性產品認證證明》后不按原申請目的使用的；f.存在需要一致性核查事項，未能提供一致性核查報告的；g.其他違反政策法規規定行為的。18、省局對分支局的業務管理

省局認監處應對受委托局辦理情況進行日常監督，發現問題及時反饋整改。

現場督查：省局認監處每半年應不少于一次對受委托局免辦和后續監管情況進行現場督查。三、《3C免辦證明》企業分類管理1、企業類別

省局《無需辦理和免予辦理強制性產品認證管理工作規范》規定：為引導申辦企業守法自律、誠信經營，達到“提速、增效、減負、嚴密監管”的目的，維護強制性產品認證制度的嚴肅性和有效性，對符合條件的企業按照《〈免于辦理強制性產品認證證明〉申辦企業分類管理規定》進行分類管理。

《CCC免辦證明》申辦企業分為A、B、C三類。其中，A類為實施誠信管理的企業、C類為重點監管企業。

分類管理由各分支局具體實施，A類企業考核材料和C類企業認定材料報省局認監處批準，認監處統一公布A、C類企業名單。受委托辦理的分支局可在省局規范規定的原則下制定各局的分類管理實施細則并具體實施，并將A、C類企業名單報省局備案。A類為實施誠信管理的企業、C類為重點監管企業。2、A類企業條件

《CCC免辦證明》A類企業應具備以下各項條件：

（一）分類管理規定中的條款

1）企業有兩名以上人員經過CCC免辦政策的相關培訓，熟悉CCC免辦政策，嚴格執行強制性產品認證制度，模范遵守強制性產品認證管理規定；

2）企業應制定和執行免辦產品的入庫、領用、使用、歸還、退運或報廢管理制度，實行“五專”管理:專人負責、專門的管理文件、專門的臺帳、專有的標識、專屬的存放區域；3）已建立和有效實施《CCC免辦證明》產品追溯管理制度，能通過庫存管理或ERP(企業資源管理系統)追溯進口產品流向；4）按規定對使用情況在“免辦系統”內登記，按時限規定主動辦理產品核銷；5）對申請資料規范建檔，檔案內容及電子申報內容一致；6）在檢驗檢疫機構或相關部門沒有不良記錄；7）上一年度申請并核發《CCC免辦證明》8份以上，或本年度申請并核發證明已達到8份以上。

（二）《免予辦理強制產品認證證明申辦A類企業評定細則》中的條款：

檢查項目共分“基本資質”、“誠信記錄”、“內部管理”三大類，“基本資質”、“誠信記錄”兩類共8條，若任意一條檢查結果為“不合格”，則現場考核不予通過；

1、

查是否通過QMS認證，認證證書是否有效，質量管理體系文件(質量管理制度或質量手冊、程序文件、作業文件等)是否齊全。2、體系文件是否覆蓋進口免辦強制性產品認證證明的相關內容。3、上一年度申請并核發《CCC免辦證明》8份以上，或本年度申請并核發證明已達到8份以上。4、上年度進口免辦產品一致性核查不一致不超過2批次。5、按要求使用免辦系統，上年度因企業申請錯誤修改免辦證明不超過3次。6、上年度進口免辦產品后續監管未發現嚴重不符合項，且存在問題均能在規定時限內得到有效整改。7、上年度《CCC免辦證明》申請“退回補正”或者“不通過”不超過5次。8、

上年度未發生檢驗檢疫行政處罰。3、A類企業申請材料

申請《CCC免辦證明》A類的企業需提供下列材料，一式二份，加蓋企業公章：1）《免予辦理強制產品認證證明》申辦A類企業申請書；2）企業營業執照（副本復印件）；3）企業概況以及近兩年進口產品情況，特別需要注明涉及強制性認證產品的具體進口情況；4）企業誠信等級等相關證明文件；5）能追溯進口產品流向的《CCC免辦證明》產品追溯管理制度；6）兩名經過CCC免辦知識培訓的人員簡歷（含培訓經歷）；7）企業按《<免予辦理強制產品認證證明>申辦A類企業評定細則》自查表。4、申請受理及考核

省局：企業向分支局認證監管部門遞交申請材料，認證監管部門受理后，對企業申請材料進行審核。分支局認證監管部門對申請材料進行審核通過后，自行組織或委托認定的第三方檢查機構對申請企業進行現場考核，填寫《〈免予辦理強制產品認證證明〉申辦A類企業評定細則》。

蘇州局：企業向蘇州局認證監管部門遞交申請材料，認證監管部門受理后，對企業申請材料進行審核。認證監管部門對申請材料進行審核后，對擬為A類企業的向全局各部門征求意見，必要時可組織對申請企業進行現場考核，實施現場考核的填寫《〈免予辦理強制產品認證證明〉申辦A類企業評定細則》。現場考核結論為“通過”的，企業完成不合格項整改并經驗證合格后，經分支局分管領導審批，并報省局認證監管處備案后，發放“免辦強制產品認證證明A類企業”證書，納入A類企業管理。5、C類企業

存在以下行為之一的，認證監管部門填寫《〈免予辦理強制產品認證證明〉申辦C類企業認定表》，經分管領導審批，并報省局認證監管處備案后，納入C類企業管理。1)因違反強制性產品認證有關法律法規而受到檢驗檢疫行政處罰的；2)因違反省局《無需辦理和免予辦理強制性產品認證管理工作規范》條，被予以暫停辦理《CCC免辦證明》處理的。6、B類企業

除A、C類以外的企業，為B類企業。7、A類等級應用(1)在蘇州局網站公布企業名單；并推薦省局網站公布。(2)無紙化申報，只需在申辦系統提交電子材料，不需備案物理申請資料；物理資料由企業負責建檔保存，檢驗檢疫機構在后續監管時進行監督抽查。

（3）進口維修類產品，可以允許有合理的庫存備件，申請時可提供被服務方和擬維修設備清單，維修合同可在維修后補入企業物理檔案。（4）簽發部門可以向企業簽發有效期不超過一年可多次使用的《CCC免辦證明》；（5）進口產品一致性檢查方面：對第7、8類免辦產品，免于檢查，第1、2、3、4類免辦產品，抽查比例為20%，第5、6類100%檢查。（抽查發現問題的，另加連續抽查3批）。（6）對除銷毀外的免CCC進口產品核銷，視情減少提供第三方證明材料的比例。（7）日常監管頻次每年不少于1次，以文件核查監管為主。8、B類等級應用

(1)進口產品一致性檢查方面：對第7、8類免辦，作15％一致性核查；第1、2、3、4類進口產品，抽查比例為30%，第5、6類100%檢查。（抽查發現問題的，另加連續抽查5批）(2)對第8類的產品復出口核銷，視情減少提供第三方證明材料的比例。

新注冊企業：

除連續3次一致性檢查外，其他按B類管理。9、C類等級應用

(1)進口產品一致性檢查方面：連續抽查10批，沒有發現問題的，按二類企業一致性檢查的比例；有問題的，連續批重新計算。(2)核銷方面：對所有類別所有類型的核銷，均應有第三方證明材料。(3)日常監管頻次每半年不少于1次，且其中至少1次為現場監管。10、分類管理的動態調整

★對企業類別實行動態管理，正常情況下，企業類別每年評定一次，已獲得A類資格的3，一般情況下無需另行提交材料，原B、C類企業升級A類的，按前述規定執行。

★A類企業和B類企業如出現：1)因違反強制性產品認證有關法律法規而受到檢驗檢疫行政處罰的；2)因違反省局《無需辦理和免予辦理強制性產品認證管理工作規范》條，被予以暫停辦理《CCC免辦證明》處理的。納入C類企業管理。

★A類企業若出現以下情況的，降為B類企業管理。（1）年度申辦《CCC免辦證明》數量未達到A類企業要求的；（2）違反檢驗檢疫其他法律法規導致行政處罰的；（3）日常監督發現嚴重不符合項或不符合項不能按期有效整改的。

★C類企業連續10批（或一年內）用途和/或貨證一致性核查未發現違法違規行為，且日常監管不符合項均已有效整改，可升為B類企業。第三章

案例介紹案例一

不如實申報騙取目錄外界定報告案

案情概述：

A企業，先在系統申請，界定為目錄內，后修改技術參數，在園區辦紙質申請，目錄外。實物驗證參數240V，目錄內產品，按無證擅自進口處罰，貨物退運。B企業，第一次界定為目錄內，后修改技術參數，第二次界定為目錄外，實物驗證，參數220V，但不是手持式，而是臺式磨刀器，應為目錄外，按不如實申報處理，正在處理中。案情分析：2、不如實申報，是不誠信的行為，也是違法行為，企業要對自己的行為負責，企業經辦人員要對企業負責。到查處問題的時候，沒有后悔藥可吃。1、實物驗證：正常5%，對異常情況，認監處作特別布控抽查。統一到一個平臺的目的這一，是為了便于監督。3、對界定結論有異議的，可以提出自己的意見和依據/證明材料，也可以如實提供補充材料，但不能提供虛假材料。案例二

獲得《免辦證明》后不按原申請目的使用案

案情概述：

T企業，在08年底/09年初我局要求的自查中，已經查出有將第8類免3C產品用于內銷的行為，并保證不再重犯，考慮到當時的特殊情況（金融危機、企業自查、法規宣傳不夠）。09年下半年，我處對該企業現場監督，再次進行法規宣傳。12年11月，我處再次對該企業現場監督，發現自2010年以來，一直有內銷，處以經濟處罰，并降類。案情分析：1、文件要納入體系2、人員要及時培訓案例三

HS編碼不符案

案情概述：

K企業，進口限位開關，在園區海關手冊備案時，以其它電磁夾具的名稱備案，HS編碼為85059090.90，該產品為目錄外，并在園區口岸進口兩批，在吳中口岸海關查驗時，海關認為是3C目錄內產品，HS編碼為85365000，企業提供了技術資料，經界定為目錄內產品。我局對此已立案調查，正在處理中。案情分析：1、備案時一定要正確。2、3C產品進口時要主動申報，及海關是否要通關單無關3、無證進口處罰案例四：無證進口案

案情概述：

J企業，進口安全玻璃，以3C證書報檢，查驗發現無3C標志，且規格型號不符。以無證擅自進口處理，給予警告（量小、第一次，態度好），產品銷毀處置。案情分析：1、不以處罰為目的，但機會只有一次。2、雖然不處罰，將影響企業的類別案例五：無效3C證書案

案情概述：

F企業，先提供過期證書，發現后再索要到有效證書，后要求企業報檢時提供二日內的查詢界面。竟有另一企業以查詢結果為無效證書的界面報檢。（給予口頭警告）案情分析：認真核對證書有效性。案例六

證書規格型號及實物不符處罰案

案情概述：

年8月,某公司憑《免于辦理強制性產品認證證明》向昆山檢驗檢疫局申報進口一批型號為QSW_M0502FCPZ的限位開關2000個,貨值657.8美元。次日,經檢驗人員現場查驗,發現該進口限位開關實際型號是QSW-M0518FCPZ,及《免于辦理強制性產品認證證明》上所載的型號不符。又經調查得知,這批QSW-M0518FCPZ型號的限位開關是該公司以整機全數出口為目的而進料的零部件之一,符合可以申請免于辦理強制性產品認證的條件。而該公司個別人員為圖手續簡便使用了以前辦理的

其他型號的限仁開關《免于辦理強制性產品認證證明》向昆山局申報進口。昆山局依據《進出口商品檢驗法實施條例》第四十八條第一款對該公司實施了處罰。案情分析：1、雖然型號及免辦證明的申請無關，但從嚴格意義上說，也屬違反強制性認證產品管理規定的行為，一是該型號并沒有獲得批準進口，因此是無證進口，二是會給核銷造成后遺癥。2、這一行為依據《進出口商品檢驗法實施條例》處罰是從輕處罰。案例七

進口產品未加施“CCC”標識責令退運案

案情概述：

蘇州某公司在08年底，以“以整機全數出口為目的而用一般貿易方式進口的零部件”為由向我處申請免辦證明，進口“CITIZON”商標、型號CT-S4000熱敏打印機6臺，過了不久，企業又以同樣理由申請同樣的產品進口，我處去該企業進行了檢查，發現只有3臺庫存，另外3臺已用于國內客戶的產品維修，企業隨后卻又提供了該產品的CCC認證證書復印件，經上網核查，證書有效，規格型號完全一致。根據這一情況，我處要求其在規定的期限內在進口產品上補加施“CCC”標志，但是，該公司一拖再拖，最終也未能提供及該產品相符的“CCC”標志，最后，該批產品被責令退運。案情分析：1、免辦產品不準改變用途2、未按照規定使用認證標志的，責令其限期改正，逾期未改正的，處2萬元以下罰款。案例八

生產場地不同的

CCC證書進口目錄內產品案

案情概述：

2005年l2月10日，某口岸檢驗檢疫機構受理A公司報檢的一批電鉆，數量160個，金額4200美元。在提供相關CCC認證證書及其他單證后，A公司取得檢驗檢疫入境貨物通關單，貨物于2005年12月20日運抵A公司。當日，檢驗檢疫人員到現場對該批電鉆實施法定檢驗，發現該批產品的生產場地為深圳B廠，而A公司報檢時所提供的CCC證書的產品生產場地卻為湖南C公司。據查，湖南C公司及深圳B廠同為臺灣某企業投資創辦。除生產場地不同外，產品的規格、型號等信息與CCC認證證書一致。

案情分析：

1、根據強制性產品認證實施規則要求，一張強制性產品認證證書所覆蓋的產品應當來自同一個加工場(廠)，證書中未列明的加工場(廠)生產的相同產品，不能用該認證證書證明其已獲得強制性產品認證。因此，上述CCC認證證書僅能覆蓋湖南C公司生產的產品，而不能覆蓋深圳B廠生產的同型號規格產品，該批進口貨物屬于未獲得CCC認證的產品。

2、A公司的上述行為違反了《中華人民共和國認證認可條例》第二十八條的規定：“國家規定相關產品必須經過認證