1YAH中國項目管理師（CPMP）國家職業(yè)標準

考前培訓范圍管理

6.1.1項目范圍的概念（P38）

項目范圍（Projectscope），包括項目的最終產品或服務以及實現該產品或服務所需要做的各項具體工作。所以從這種意義上講，項目范圍的確定就是為成功地實現項目目標，規(guī)定或控制哪些方面是項目應該做的，哪些是不該做的，也就是定義項目的范疇。6.1項目范圍計劃（員級）2YAH項目目標的確認項目目標是項目預期的結果或最終產品，應明確具體，并盡量定量化，主要涉及：時間費用技術產品3YAH6.1.1項目范圍的概念（P38）

在項目管理領域里，有兩個不同的范圍概念：產品范圍和項目范圍。（1）產品范圍（ProductScope），即確定客戶對項目最終產品或服務所期望包含的功能和特征的總和；（2）項目范圍，也就是為了交付滿足產品范圍要求的產品或服務所應做和必須做的工作。4YAH6.1.1項目范圍的概念

明確了項目的工作范圍，下一步的工作就要編制項目范圍說明書，并根據項目目標確定項目的主要可交付成果。然后以此項目范圍說明書作為主要依據界定項目范圍。5YAH

范圍說明書是以后項目管理的基礎，一般應當包括以下3個方面的內容：

(1)項目的合理性說明：解釋為什么要進行這一項目。合理性說明同時也是將來提供評估各種利弊關系和識別風險的基礎。

(2)項目目標：確定項目成功所必須滿足的某些數量標準，至少應包括費用、時間和技術性能或質量標準。

(3)項目可交付成果清單：一份主要的、具有歸納性層次的產品清單，這些產品完全、滿意的交付標志著項目的完成。6.1.1項目范圍的概念（P38）6YAH6.1.2項目范圍的界定(P38)

項目范圍的界定，就是將主要的項目可交付成果分解為較小的且更易于管理的單元，即形成工作分解結構（WorkBreakdownStructure），簡稱WBS。7YAH2.技術和工具

?工作分解結

構模版

?分解

3.結果?工作分解結構?更新的范圍說明范圍界定1.依據范圍說明約束條件假定其他計劃輸出歷史信息8YAH6.1.2項目范圍的界定(P38)

項目范圍的界定目的：（1）便于項目具體分工,明確各成員的權、責、利；（2）提高對成本、時間以及資源估算的準確性；（3）為績效測量與控制定義一個基準計劃；（4）便于進行明確的職責分配。9YAH

范圍界定的工具是工作分解結構模板和分解。工作分解結構（WorkBreakdownStructure，簡稱WBS），是進行范圍界定時所使用的重要工具和技術之一，是面向可交付成果的對項目元素的分組，它組織并定義了整個項目范圍，未列入工作分解結構的工作將排除在項目范圍之外。6.1.2項目范圍的界定(P38)10YAH1．明確和準確說明項目的范圍；2．為各獨立單元分派人員，規(guī)定這些人員的相應職責；3．針對各獨立單元，進行時間、費用和資源需要量的估算，提高時間、費用和資源估算的準確度；4．為計劃、預算、進度計劃和費用控制奠定共同基礎，確定項目進度測量和控制的基準；5．將項目工作與項目的財務帳目聯系起來；6．便于劃分和分派責任；7．確定工作內容和工作順序；8．估算項目整體和全過程的費用。10.1項目范圍計劃（助理級）10.1.1WBS作用（P101）11YAH

工作分解結構是一個以產品或服務為中心的項目組成部分的“家族樹”，規(guī)定了項目的全部范圍。工作分解結構圖是將項目按其內在結構或實施過程的順序進行逐層分解而形成的結構示意圖。它可以將項目分解到相對獨立的、內容單一的、易于成本核算與檢查的工作單元（或工作包），并能把各工作單元在項目中的地位與構成直觀地表示出來。10.1.2工作分解結構圖的內容與要求（P102）12YAH13YAH飛機系統1100推進裝置1120導航系統1130飛控系統1140突防設備1150慣性基準裝置1131天文校正裝置1132衛(wèi)星導航系統1133某偵察機系統1000測控與信息傳輸系統1200機體11100級1級2級3級14YAHWBS主要有三個基本要素——層次結構、編碼和報告。

10.1.2工作分解結構圖的內容與要求（P102）15YAH

（1）分解層次與結構

1）WBS的分解層次（步驟）①先明確并識別出項目的各主要組成部分，即明確項目的主要可交付成果。②確定每個可交付成果的詳細程度是否已經達到了足以編制恰當的成本和持續(xù)時間估計。③確定可交付成果的組成元素。④核實分解的正確性。10.1.2工作分解結構圖的內容與要求（P102）16YAHWBS圖的層次大項目項目活動任務工作包工作單元6級WBS圖17YAH

（1）分解層次與結構

2）結構設計（P103)WBS結構的總體設計對于一個有效的工作系統來說是個關鍵。結構應以等級狀或樹狀來構成，使底層代表詳細的信息，而且其范圍很大，逐層向上。

WBS最底層的項通常稱為工作包。18YAH（2）WBS編碼設計（P104）工作分解結構中的每一項工作，或者稱為單元都要編上號碼，用來惟一確定項目工作分解結構每一個單元，這些號碼的全體叫做編碼系統。編碼系統同項目工作分解結構本身一樣重要，在項目規(guī)劃和以后的各個階段，項目各基本單元的查找、變更、費用計算、時間安排、資源安排、質量要求等各個方面都要參照這個編碼系統。19YAHWBS工作編碼由高層向下層用多位碼編排，要求每項工作有唯一的編碼1000110011101111111211131120112111221123120020YAH

21YAH3.設計報告(P105)

設計報告的基本要求是以項目活動為基礎產生所需的實用管理信息，而不是為職能部門產生其所需的職能管理信息或組織的職能報告。即報告的目的是要反映項目到目前為止的進展情況，通過這個報告，管理部門將能夠去判斷和評價項目各個方面是否偏離目標，偏離多少。22YAH

工作分解結構圖一旦確定下來之后，除非特殊情況，應當不能隨便加以改動。如遇到必須加以改動的情況，就得召開各方會議，如部門主管、項目經理、執(zhí)行人員、客戶和承包商等參與的大會，就項目目標、工作分解結構等情況共同磋商，并達成一致意見，且加以確認，省卻日后可能遇到的麻煩。23YAHWBS的一般步驟總項目目標子項目或主體工作任務主要工作任務次要工作任務小工作任務或工作元素24YAHWBS的原則功能或技術的原則：考慮到每一階段到底需要什么樣的技術或專家組織結構：考慮項目的分解應適應組織管理的需要地理位置：主要是考慮處于不同地區(qū)的子項目系統或子系統原則：根據項目在某些方面的特點或差異將項目分為幾個不同的子項目25YAHWBS注意事項分解后的任務應該是：可管理的、可定量檢查的、可分配任務的、獨立的復雜工作至少應分解成二項任務表示出任務間的聯系不表示順序關系最低層的工作應具有可比性與任務描述表一起進行包括管理活動包括次承包商的活動26YAH15.1項目范圍計劃

師級P21315.1.1項目范圍說明書的編寫要求15.1.2項目范圍說明書的主要內容15.1.3項目范圍說明書的修訂15.1.4范圍計劃的主要方法27YAH15.1.1項目范圍說明書的編寫要求

范圍說明的目的是記錄項目的目標可交付成果以及要求，以便把這些內容作為未來項目決策的基線。或者說，范圍說明書是進一步明確或開發(fā)了一個項目參與者之間能達成共識的項目范圍，為制定未來的項目決策提供了一個紀實基礎。隨著項目的不斷實施進展，闡述的這個范圍可能需要修改或精確些，從而很好地反映項目范圍的變化。

28YAH

編寫時的重要一點是要保持清楚準確，要將項目目標、可交付成果和要求在范圍說明中加以清楚、準確的陳述，以便事后不會產生誤解。通常要做到以下兩點：

1．范圍說明書中應該包含一個關于所有項目要求的綜合列表，因為這份文檔形成了項目利益相關者和項目組從此以后工作的共同出發(fā)點。

2．與項目章程相似，范圍說明書應該公布并且分發(fā)給項目利益相關者、關鍵管理人員和項目團隊成員。15.1.1項目范圍說明書的編寫要求P21429YAH15.1.2項目范圍說明書的主要內容

項目的范圍說明書主要應該包括以下四個方面的內容：（1）項目的合理性說明。（2）項目目標。（3）項目可交付成果清單。（4）項目產品。30YAH15.1.3項目范圍說明書的修訂(P215)

項目的內外部環(huán)境總是處在不斷的發(fā)展變化之中，項目也難免發(fā)生各種各樣的變化。范圍變更的請求可能由不同的來源提出，以不同的形式出現。變更可能是擴展項目范圍，也可能是縮小項目范圍。項目范圍發(fā)生變更，項目的其他方面如成本、工期、質量等計劃指標也要進行相應調整。因此，就必須對范圍說明書進行修訂，建立一個新的基準計劃。

31YAH15.1.4范圍計劃的主要方法(P215)

（1）成果分析法

成果分析是范圍計劃的一種工具。范圍計劃是以啟動過程的成果——產品描述、項目章程、各種約束條件和假定的最初定義為依據的，在進行范圍計劃時，可以使用多種不同的工具或技術，如成果分析、成本/效益分析、項目方案識別技術、專家評定等。32YAH

（1）成果分析法成果分析（ProductAnalysis），是為了對項目主要的可交付成果有一個更好的理解，由項目主要的可交付成果需要具有的功能和特性著手分析，逆向推導出項目的工作范圍。15.1.4范圍計劃的主要方法(P215)

33YAH價值工程簡介：價值工程（ValueEngineering，VE）是一門新興的管理技術，是降低成本提高經濟效益的有效方法，它通過各相關領域的協作，對所研究對象的功能與費用進行系統分析，不斷創(chuàng)新，使目標以最低的總成本（壽命周期成本），可靠地實現產品或服務的必要功能，從而提高產品或服務的價值。15.1.4范圍計劃的主要方法(P216)

34YAH價值工程簡介：這里的價值，指的是反映費用支出與獲得之間的比例，用數學比例式表達如下：價值=功能／成本提高價值的基本途徑有5種。15.1.4范圍計劃的主要方法(P216)

35YAH增值的五種主要方法價值=------------------------功能成本3637YAH方案功能方案功能得分方案功能重要系數ABCF19980．25F2810100．35F310790．25F491090．10F58860．05成本217622922430某軟件公司針對設計的A、B、C三個設計軟件方案進行了技術經濟分析和專家調查，得到下表所示數據。確定最優(yōu)方案，要求列出計算過程。38YAH功能得分計算：FA=9*0.25+8*0.35+10*0.25+9*0.10+8*0.05=8.85FB=9*0.25+10*0.35+7*0.25+10*0.10+8*0.05=8.90FC=8*0.25+10*0.35+9*0.25+9*0.10+6*0.05=8.95功能總得分、功能系數計算：總分：8.85+8.90+8.95=26.70功能系數：Fa=8.85/26.7=0.332或=0.331Fb=8.90/26.7=0.333Fc=8.95/26.7=0.33539YAH成本系數：Ca=2176/（2176+2292+2430）=0.315Cb=2292/（2176+2292+2430）=0.332Cc=2430/（2176+2292+2430）=0.353或=0.352價值系數=功能系數/成本系數：Va=0.332/0.315=1.054或=0.331/0.315=1.051Vb=0.333/0.332=1.003Vc=0.335/0.353=0.949或=0.335/0.352=0.952由上可以看出，A方案的價值系數最高，所以A方案為最佳方案（最大的）（2）成本效益分析方法成本效益分析（CostBenefitAnalysis）就是估算各種項目和產品方案的有形成本和無形成本（支出）與利潤（收益），然后用財務的測量尺度，如投資收益率或投資回收期等方法，來評估這些經確認的方案的相對優(yōu)勢，從中選出經濟效益最佳的一個方案，再根據此方案的要求制定項目范圍計劃。15.1.4范圍計劃的主要方法(P217)

40YAH20.1.1多項目的工作分解結構20.1.2項目范圍的審定20.1.3工作分解結構樣板的開發(fā)與運用20.1項目范圍計劃(P359)

高級

41YAH20.1.1多項目的工作分解結構多級項目工作分解結構的建立思路與單一項目相似，只是在這里，第一層是一個總項目，第二層才是具體的各個小項目，接下來的層次以此類推。一般有如下幾個步驟：（1）對于大型項目管理型的多個項目，綜合各小項目目標，提取出一個包含各小項目的總項目處于第一層，其子層就是各小項目；而對于成組管理型的多個項目，可以利用它們的項目計劃相同或相似這一特點，可以舉一反三進行工作分解。（2）識別各子項目的主要組成部分，包括項目的主要可交付成果和項目管理，即將各子項目分解成單個定義的且范圍明確的子部分。42YAH20.1.1多項目的工作分解結構（3）判斷每個可交付成果層次劃分的詳細程度，如果能夠通過該種劃分恰當地估算出完成各項工作所需要的費用和時間，則進入步驟（4）；否則繼續(xù)步驟（3）的操作。（4）在上述分層的基礎上進行更細致的劃分，將各組成部分分解為更小的組成部分，并說明所需取得的切實的、可驗證的結果及完成它們的先后順序。對于每個更小的組成部分，重復進行步驟（2）。（5）核實分解的正確性。43YAH20.1.2項目范圍的審定P361項目范圍的審定（ScopeVerification）是項目利益相關者正式接受項目范圍的過程，需要審查可交付成果和工作結果，以確保它們都已經正確圓滿的完成。如果項目被提前終止，范圍審定過程應當對項目完成程度建立文檔。范圍審定一般在每個項目生命周期階段的結束進行，是項目收尾過程的一部分。44YAH20.1.2項目范圍的審定P361

項目審定一般包括兩方面的工作內容：1．審核項目范圍界定工作的結果，確保所有的、必需的項目工作和活動都包括在項目工作分解結構中，而一切與實現項目目標無關的工作和活動均不包括在項目范圍中，以保證項目范圍的準確。需要審核項目啟動、項目范圍界定生成的主要文件，包括項目說明書、項目范圍說明書、項目工作分解結構、項目工作分解結構詞典等等；2．對項目或者項目各個階段所完成對可交付成果進行檢查，審核其是否按計劃或者超越計劃完成。

45YAH20.1.2項目范圍的審定P361

項目范圍的審定應當由所有關鍵的項目利益相關者來執(zhí)行，所以關鍵的項目利益相關者都應當知道項目的范圍和項目要提交的可交付成果。

46YAH20.1.3工作分解結構樣板的開發(fā)與運用P363運用工作分解結構樣板，我們要注意：1．要根據以前做過的項目，而不是根據看起來很完善的計劃來制定和修改工作分解結構樣板。2．在項目開始時而不是項目結束時使用樣板。3．為了反映從以前完成的不同項目中獲得的經驗，要不斷更新工作分解結構樣板，使其日益完善。47YAH6.1.3項目范圍的變更P39

項目處在一個不斷發(fā)展變化的環(huán)境之中，因此，項目本身也難免發(fā)生各種各樣的變化，于是項目團隊需要對項目進行這樣那樣的修改，這些變化和修改就是變更。其中范圍變更（ScopeChange）的請求可能由不同的來源提出，以不同的形式出現。口頭的或書面的，直接的或間接的，外部提出的或內部提出的，法律強制性的或可選擇的等等。48YAH

變更可能是擴展項目范圍，也可能是縮小項目范圍。其來源主要包括以下五個方面：（1）某個外部事件，比如說，政府頒布了新的法令法規(guī)，競爭對手掌握了新的生產技術，國家通貨膨脹等。（2）發(fā)現了新的生產技術或手段或方案等，如果采用，對項目會產生較大的影響。例如，在項目開始后發(fā)現了可以大幅降低費用的新的技術。6.1.3項目范圍的變更P3949YAH（3）項目團隊本身發(fā)生變化，如人事變動、組織結構調整等。（4）最初制定范圍計劃時存在的一個失誤或遺漏。例如，在進行小區(qū)建設時，沒有鋪設寬帶，造成與環(huán)境發(fā)展的脫節(jié)。（5）業(yè)主對項目提出了新的要求。6.1.3項目范圍的變更P3950YAH

當出現了范圍變更請求時，項目團隊應該核查該項目的所有領域以確定該變更的影響，并對可能造成的影響進行估算，估算實施該變更將耗費多長時間。由于估算會分散項目團隊成員的精力，進而影響項目的正常進度，因此并不是所有的變更申請都一定要實施。一旦有人提出變更申請，項目經理應該做出一些相關的、合適的決定，必要的時候，可以詢問CCB（ChangeControlBoard，變更控制委員會）的意見。6.1.3項目范圍的變更P3951YAH項目范圍管理項目范圍計劃項目范圍控制52YAH8.1項目范圍控制（員級）P768.1.1范圍控制概述

8.1.2范圍變更控制方法

8.1.3文檔建立原則與要求53YAH8.1.1范圍控制概述P76

項目范圍控制就是對項目范圍變更的控制。變更并不一定意味著不良后果，也可以產生好的結果。重要的是如何管理變更，因為過多的變更或者一個顯著的變更都會影響項目的成本、進度、范圍和質量。我們應該對這些變更加以管理，并根據組織機構的相關政策來監(jiān)視變更的實施情況。54YAH

項目范圍控制涉及到更改項目范圍。項目范圍規(guī)定了為得到項目的產品或服務而需要做的工作，這里包括：產品要求——其中規(guī)定了項目最終交付的產品或服務的特性和功能；

產品范圍——對產品特征的說明；

產品說明——記錄項目產品或服務的技術特點。8.1.1范圍控制概述P7655YAH范圍變更控制1.依據?工作分解結構?執(zhí)行報告?變更需求?范圍管理計劃3.結果范圍變更糾正行為學習課程2.技術和工具變更控制系統執(zhí)行測量增加計劃56YAH

項目經理或項目管理人員在進行范圍變更控制時，更關心的問題是：（1）對造成范圍變更的因素施加影響，以確保這些變更得到更一致的認可；（2）明確變更的需要程度或者是否已經發(fā)生了；（3）當范圍變更發(fā)生時，對實際的變更進行管理。8.1.1范圍控制概述P7757YAH8.1.2范圍變更控制方法P77

范圍變更控制的工具和方法主要有三種：范圍變更控制系統績效測量補充計劃編制58YAH

范圍變更控制系統定義了控制項目范圍變更的有關程序，包括文檔工作、跟蹤系統及對于授權變更所需要的審批層次等。8.1.2范圍變更控制方法P77

59YAH

績效測量用于幫助評估發(fā)生的偏差的程度，范圍變更控制的一個重要部分就是確定引起偏差的原因，并且決定這種偏差是否需要采取糾正措施。績效測量技術有很多種，例如績效審查、偏差分析、趨勢分析、掙值分析等。

8.1.2范圍變更控制方法P77

60YAH

補充計劃編制:很少有項目能夠非常精確的完全按照計劃進行，補充計劃編制就是對由預期的范圍變更所引起的對WBS的修改進行記錄，或者對替代方法進行分析。8.1.2范圍變更控制方法P77

61YAH8.1.3文檔建立原則與要求

P78

在進行范圍控制時，文檔的管理是一個重要的組成部分。雖然范圍變更過程可以是正式的或者非正式的，這對于只有一兩個項目利益相關者的項目還可行，但對于大型或者復雜的項目，則一定要對所有的變更都采用正式的形式。所有的變更都應采用正式的變更申請表，以書面形式提出，并且記錄下來所做的變更會造成什么影響。所做的變更通常會影響到項目的進度、成本和質量這三方面的主要限制之一，當然有時也會影響其他方面。62YAH在控制過程中要建立這樣幾份主要的文檔:(1)范圍管理計劃。(2)信息控制制度。(3)資源清單。(4)賬戶編號。8.1.3文檔建立原則與要求P78

63YAH3、文檔建立原則與要求在控制過程中要建立這樣幾份主要的文檔:(續(xù))(3)資源清單：把所有項目中需要的所有資源的名稱和編號按一定格式和順序印制成冊，形成資源清單，可以為項目控制提供翔實的依據。(4)賬戶編號：編號的原則是要符合預算和決算的會計項目以及成本核算的要求。把不同的賬戶分類編號，列成表格，作為控制成本的工具或用作下個項目的建設及不同項目相同賬戶之間的比較。64YAH12.1項目范圍控制

助理級P163

12.1.1影響項目范圍變更的因素影響因素主要包括以下五個方面：（1）項目要求發(fā)生變化（2）工藝技術的變化（3）人員變化（4）項目設計變化（5）經營環(huán)境的變化65YAH

項目變更控制系統對項目范圍變更進行控制，它執(zhí)行修改項目范圍時應遵循的系列程序和方法，其中主要包括：（1）文檔工作（2）項目實施跟蹤系統（3）多種項目范圍變更審批的處理12.1.2范圍變更控制系統

P16466YAH

在項目實施過程中，若項目范圍發(fā)生變更，會對其他各個方面都產生一定的影響。變更發(fā)生以后，我們要分析引起范圍變更的因素，根據其所造成的影響適當調整我們原有的項目計劃，出現偏差時采取對應的糾正措施使項目回到正常軌道上來。17.1項目范圍控制

師級P291

17.1.1范圍變更分析67YAH

17.1.2項目范圍管理計劃的更新P292

計劃的調整可能包括以下幾種情況：1．重新設計項目范圍管理計劃。2．重新安排項目進度。3．重新分配資源。68YAH

影響項目范圍變更因素主要包括以下五個方面：（P398）

（1）企業(yè)戰(zhàn)略調整（2）項目要求發(fā)生變化（3）技術革命。（4）資源沖突。（