經紀業務治理部中信證券股份營業部后臺治理方法第一章總則......................................................1其次章營業部后臺的崗位設置與職責................................1第三章營業部后臺的業務治理.....................................11第四章營業部后臺人員的考核與薪酬...............................11第五章營業部后臺的培訓工作.....................................14第六章附則與附件...............................................142023100經紀業務治理部第一章總則制定本方法。第一條 之營業部后臺是指由營業部管轄的為營業部客戶供給標準化、標準化效勞，為前臺供給業務支持，進展業務治理的部門。營業部總經理是后臺治理的第一責任人。務進展狀況適時調整。其次章營業部后臺的崗位設置與職責第五條營業部后臺崗位設置為：IBIBB、效勞總監崗、柜臺主管崗、資金及柜臺交易崗、客戶開銷戶崗、期貨IB崗。崗位構造及管轄關系如以下圖所示：A1經紀業務治理部營業部總經理運營總監 后臺前臺資客期期業投綜金戶貨貨務資合及開II咨顧行柜銷BB詢問政臺戶開風人交戶控事易管理B營業部總經理柜臺主管 效勞總監 后臺資客資客期期業投綜金戶貨貨務資合及開II咨顧行柜銷BB詢問政臺戶開風人交戶控事易管理第五條營業部后臺人員的崗位聘任由營業部總經理報經紀業務治理部審2經紀業務治理部證券營業部崗位人員治理方法》的規定執行。的短期使用人員的工作，并對短期使用人員的工作表現負責。第六條 人員的崗位要求和主要職責：運營總監崗1、崗位要求：大學本科以上學歷，三年以上證券從業經受；具有證券從業客戶效勞意識和治理協調力量。2、主要職責：人負責，并幫助公司合規部開展合規治理工作；每季度按時提交《營業部工作、合規檢查并進展落實整改等。的后臺工作，監視后臺員工工作的標準化程度、合規性和完成質量；負責營業部各項后臺運營工作的落實，與公司經紀業務治理部、清算、合規、風控部對接，準時處理相關業務問題；治理和建設客戶效勞團隊。案。的產品和效勞。客戶流失率等指標。負責投資者教育相關工作。3經紀業務治理部負責組織營業部的業務培訓；組織開展客戶回訪工作，妥當處理客戶投訴及疑難問題；體系的建議。率；〔流水〕進展復核，并簽章；負責柜臺人員操作權限的治理；組織營業部柜臺人員的業務培訓,對柜臺業務供給業務指導；對柜臺員工的工作進展評價考核；填寫后臺工作日志，對工作中覺察的問題進展匯總分析，并提出解決方案；并進展稽核整改。效勞總監崗1、崗位要求：大學本科以上學歷，三年以上證券從業經受；具有證券從業。2、主要職責：治理和建設客戶效勞團隊。案。的產品和效勞。客戶流失率等指標。負責投資者教育相關工作。4經紀業務治理部負責組織營業部的業務培訓；組織開展客戶回訪工作，妥當處理客戶投訴及疑難問題；體系的建議。柜臺主管崗1、崗位要求：大學本科以上學歷，三年以上證券從業經受；具有證券從業協調力量。2、主要職責：柜臺工作的柜臺工作，監視柜臺員工工作的標準化程度和完成質量；負責營業部各項柜臺運營工作的落實，與公司經紀業務治理部、清算、風控部對接，準時處理相關業務問題；對營業部柜臺有關業務操作進展審批；〔流水、客戶資料〕進展復核，并簽章；負責柜臺人員操作權限的治理；有效掌握所在營業部柜臺業務過失率；負責組織營業部柜臺人員的業務培訓，對柜臺業務供給業務指導；對柜臺其他員工的工作進展評價考核；解決方案；合規工作依據公司《合規治理暫行規定》要求，作為營業部合規督導員，具體5經紀業務治理部治理營業部的合規事宜，對營業部負責人負責；等；內外部檢查稽核整改。資金及柜臺交易業務崗1、崗位要求：大專以上學歷，一年以上證券從業經受，具有證券從業人員資格。有很強的責任心及細心工作的作風，生疏資金及證券交易業務及本崗位業務流程，嫻熟使用電腦。2、主要職責：取、銀證轉賬沖正、銀證轉賬資金調整等業務；客戶傭金特別設置業務；〔認購、申購、贖回、基金轉托管、基金份額凍結和解凍等基金業務；債券交易、債券份額調整；有關資金及柜臺交易業務的詢問；客戶關系預約、客戶關系核對和核查、登記。資產賬戶開戶的實時復核及證券賬戶開立的復核。意系統業務操作的復核。客戶開銷戶崗1、崗位要求：大專以上學歷，一年以上證券從業經受，具有證券從業人員嫻熟使用電腦。2、主要職責：6經紀業務治理部負責交易柜臺〔XONE〕中的客戶開銷戶業務；三方存管業務；指定交易登記撤銷、轉托管業務；認證信息修改重置〔客戶、代理人、資產賬戶；柜臺系統客戶資料的合規化；有關資產賬戶業務的詢問；辦理客戶與營業部簽署有關交易業務協議的手續；證券賬戶卡的開立、掛失、補辦工作；證券賬戶卡資料的掃描、上傳、治理工作；意柜臺客戶資料合規化；有關證券賬戶業務的詢問；〔13〔XONE〕股份存取、股份調整、股份凍結和解凍、股份調整沖賬/標準券調整；受理代辦股份轉讓業務及報價轉讓業務；負責客戶資料檔案的治理工作。IB1、崗位要求：大專以上學歷，具有一年以上證券從業閱歷。具有證券從業IB學習力量和應變力量；完成規定內容和課時的相關培訓。2、主要職責：IB狀況；期貨IB資金賬戶開戶、交易編碼開立；7經紀業務治理部受理客戶傭金特別設置申請及銀期轉賬業務申請；受理客戶賬戶資料變更、掛失、銷戶等業務申請；期貨IB業務開戶資料保管，及與期貨公司業務資料傳遞；期貨IB客戶關系預約、客戶關系核對和核查、登記；IBIB1、崗位要求：大專以上學歷，具有兩年以上證券從業閱歷。具有證券從業IB較強的學習力量和應變力量；完成規定內容和課時的相關培訓。2、主要職責：對客戶開戶資料的真實性、完整性、合規性進展復核；對客戶簽署的相關合同文本與系統錄入信息進展復核；空白《期貨經紀合同》的領用和保管；幫助期貨公司對客戶進展風險掌握；不定期的對客戶進展風險提示、教育，樹立客戶的風險防范意識；接待客戶投訴，準時反響期貨公司解決。業務詢問崗：1、崗位要求：大專以上學歷，兩年以上證券從業閱歷，具有證券從業人員的力量；具有較強的學習和應變力量；完成規定內容和課時的相關培訓。2、主要職責：產品銷售和業務推廣、營業部活動等信息；8經紀業務治理部負責交易提示、投資者教育材料等公共信息的張貼和公布；和工作過程，幫助客戶解決一般問題，如遇疑難問題或技術、投資方面的專業問題，準時轉接營業部相關人員；受理客戶投訴，記錄工作過程，準時向運營總監匯報；營總監/效勞總監匯報；總結詢問閱歷，編寫標準化詢問效勞內容，不斷提高業務處理力量。投資參謀崗：〔1〕具備證券投資詢問執業資格；〔含〕以上證券從業閱歷或二年〔含〕以上金融行業從業閱歷；和力量；司各項治理制度。職業操守或誠信問題被有關機構懲罰，沒有違法犯罪記錄。生疏金融、證券投資理論學問，把握證券爭論分析方法，對市場信息敏和課時的相關培訓。2、主要職責：負責營業部客戶詢問效勞，尤其是營業部高端客戶的專業化效勞。其中包括:準時向高端客戶傳遞總部最資訊信息，為客戶供給資產配置建議、賬為前臺客戶經理供給培訓、支持，關心區域營銷中心和客戶經理開發、效勞其高端客戶；推動營業部客戶效勞水平的提高。9經紀業務治理部在客戶效勞活動中，擔當講師。使用“核心客戶詢問效勞平臺”效勞客戶。推廣、營銷公司的“簽約效勞類”的產品。完成營業部和經紀業務治理部交辦的其它工作。綜合行政人事治理崗：1、崗位要求：大專以上學歷，兩年以上相關工作閱歷；具備良好的職業道調、溝通力量；能嫻熟使用電腦，有較強的效勞意識和工作責任心。項綜合行政人事治理方面的工作。等相關的社會主管機關，保證良好的外部經營環境；辦公設備選購治理修理、會務安排等；達，確保公文流轉順暢準時；保管、整理和存檔；資格、目標責任書等，動態把握營業部人員狀況，發生變動應準時行文上報公司；，以及“勞動合同”的準時簽署并保管；的文件、證照、圖片，負責相關系統操作的培訓工作；負責營業部搬遷的預備、協調、報文、實施工作；負責營業部其他日常行政事務，包括：通訊錄的準時變更、營業部總10經紀業務治理部經理出差報批、考勤等工作。第三章營業部后臺的業務治理第七條營業部后臺的主要業務：客戶資金業務、客戶股份業務、客戶交易業務、資產賬戶開銷戶業務、證券賬戶注冊業務、客戶賬戶治理業務、期貨IB及柜臺交易業務崗、客戶開銷戶崗、期貨IBIB務、客戶開銷戶業務、期貨IB業務由柜臺主管組織完成，業務詢問崗和投資參謀業務由效勞總監組織完成。第九條營業部綜合行政工作在總經理的領導下，由綜合行政人事崗完成。發的業務規定和業務流程，掌握和防范風險。部定期修改匯編。第四章營業部后臺人員的考核與薪酬第十二條考核的目的是為了加強后臺工作的治理，提高各崗位的工作效依據。重大爭議的可向上級主管部門申訴。第十三條 后臺人員的考核分季度考核和年度考核〔績效考核表〕，明確崗位要求與崗位職責。2、營業部必需對后臺業務人員進展考核，考核頻度為每季度一次。每次考進展不定期抽查。11經紀業務治理部3、營業部運營總監、柜臺主管、效勞總監和綜合行政人事治理崗的季度考臺主管、效勞總監負責。4、營業部后臺人員〔運營總監、柜臺主管、效勞總監、投資參謀、業務詢問〕績效考核結果是員工聘用、崗位調整、根底崗位工資調整、營業部總經理嘉獎基金和獎金發放的重要依據。部和經紀業務治理部共同負責。6、后臺人員考核成績的計算〔運營總監、柜臺主管、效勞總監、柜臺人員、投資參謀、業務詢問崗〕績效考核得分=∑績效考核各考核工程得分=∑績效考核工程分值*工程權重

優秀以上

良好－85

合格－75

不合格60調整的參考。7、綜合行政人事治理員的考核由營業部總經理負責。8考核表進展考核；其中，后臺人員合規方面考核應執行公司《合規考核制度》。〕9、營業部應依據相關檔案治理規程完整保存后臺人員的考核記錄和結果。組成。12經紀業務治理部1、營業部后臺員工在初次確定崗位工資時，原則上依據本崗位最低標準執第十五條 準依據《中信證券營業部人員治理方法的規定執行。第十六條 后臺員工的晉升與退出機制。1核成績到達相應要求的，其崗位工資可上浮一級。級。3、其他后臺員工每年可依據肯定比例進展崗位根底工資調整，比例依據營70考核成績評估等級表現描述評估結果的使用具有晉升一檔根底崗位工8〔含-100A優秀不再晉升。B良好區間最高的不再晉升。C合格根底崗位工資不變〔詳60D不合格3〕，已在最低檔20%執行；連續兩年的解聘。4、營業部應依據自身狀況制定最低考核標準，對考核結果低于最低標準的603解除聘用。13經紀業務治理部第五章營業部后臺的培訓工作第十七條經紀業務治理部將定期組織系統性的培訓