內部審核控制程序文件編號頁碼第6頁共6頁修訂日期內部審核控制程序受控狀態：文件編號：修訂狀態：A0分發號：編制：審核：批準：日期：日期：日期：會簽與修訂頁：會簽頁:部門簽名日期備注會簽會簽會簽會簽會簽會簽會簽會簽會簽會簽會簽修訂記錄:修訂狀態修訂日期生效日期更改內容修訂人1目的通過內部審核，確定公司管理體系是否符合標準、顧客要求，即管理體系的符合性；確定管理體系是否得到有效地實施和保持，確保體系持續改進，即管理體系的有效性和充分性。2適用范圍本程序適用于公司管理體系的內部審核活動。3職責3.1總經理批準年度內審計劃，負責內審報告的批準。3.2管理者代表a）負責組織年度內審計劃的制定、審核和實施；b）

負責審核內部審核實施計劃和內審報告；c）負責將內審的情況提交管理評審。d）負責對不符合、糾正與預防措施方案的確認批準。3.3審核組長a）編制內審實施計劃，并組織實施內審，審核內審檢查表，編寫內審報告；b）會同相關部門對糾正、預防措施進行跟蹤驗證。3.4審核員a）按照審核組長的安排，編制所分工范圍的內審檢查表，并報審核組長審定；b）對審核部門實施現場審核，與該部門負責人保持溝通，發現不符合及時指出，經內審組協商一致開出不符合報告報內審組長審核；c）負責對相關部門采取的糾正、預防措施進行跟蹤驗證。4工作程序4.1內審員的資格a）具有一定的專業知識；b）具有一定的組織、溝通能力和綜合評價能力；c）接受培訓機構的培訓，并取得資格證書；d）堅持原則，保持公正客觀的立場。4.2年度內部審核計劃4.2.1每年年初管理部編制年度內審計劃，經管理者代表審核，于每年1月底前報總經理批準后發至有關部門。一般情況下，每年開展一次內審活動，必要時，經總經理批準可增加審核次數。4.2.2年度內審計劃的內容a）審核目的和范圍；b）審核的時間；c）審核的頻次（可根據需要安排）等。4.3審核準備4.3.1管理部依據年度內審計劃，提前建議組織內審組和提名內審組長、內審員，報管理者代表審批。內審組長編制審核實施計劃，其內容包括：審核目的、審核范圍、審核準則/依據、審核組成員及分工、審核的日程安排等。依據審核的活動、區域狀況和重要程度以及以往的審核結果，必要時編制審核方案。審核方案針對的可能是某部門、某區域、某過程或某標準條款要求。4.3.2根據受審核部門及工作內容，審核組成員需具有內審員資格并與所審核活動無直接責任的人員擔任。審核組長負責審核具體的組織工作。4.3.3《內部審核實施計劃》由管理者代表批準后，于審核前一周內發至受審核部門。4.3.4審核組由二人或二人以上組成，由審核組長根據審核計劃進行分工。4.3.5審核組長組織審核員學習有關文件，編制內審檢查表，并準備好審核工作記錄及審核所依據的資料。4.3.6受審核部門收到內審實施計劃后，如果對審核的日程安排有異議，可在接到內審實施計劃的二日內與內審組聯系，通過協調另行安排，協商后仍不能一致時，由管理者代表予以解決。4.3.7審核前受審核部門應做好必要的準備工作，包括研究確定陪同人員及所需要的資源等。4.4審核實施4.4.1首次會議首次會議由審核組長主持，審核組成員、管理者代表、公司領導、相關部門及受審核部門領導參加。會議主要內容包括：a）明確審核的目的、范圍和準則/依據；b）宣布審核組成員名單；c）介紹審核的方法，明確審核的要求；d）確認審核的日程安排及審核中各次會議的時間，澄清審核計劃中不明確的問題等；e）明確審核組成員與受審核部門的聯系人（即陪同人員1～2人）；f）管理者代表或總經理講話。4.4.2現場審核4.4.2.1內審員按照內審計劃的日程安排，分別對受審部門進行現場審核，通過與受審核部門的主管領導、操作人員談話以及現場觀察、測量、驗證或其他手段所獲取的客觀事實，記錄審核發現。4.4.2.2審核組長召開組內交流會議，對內審員的審核發現進行匯總、分析、形成統一意見，最終確定不符合項，填寫《不符合報告》，并作出本次審核結論，提出糾正措施要求，形成內審報告。4.4.3末次會議末次會議由審核組長主持，參加會議人員同首次會議。末次會議主要內容包括：a）重申審核的目的、范圍和準則/依據；b）宣讀內審不合格項報告；c）進行審核總結；d）對管理體系運行有效性作出評價；e）提出糾正措施的完成期限要求；f）公司領導講話。4.5審核報告現場審核完成后，審核組長應在一周內向管理者代表提交內部審核報告，報總經理批準后向各部門進行發放。4.5.1內部審核報告的主要內容包括：a）審核概要說明:審核目的、范圍、準則/依據、審核方法、審核日期、審核組成員、受審核部門、審核綜合情況的描述；b）審核發現的不合格項及不合格項分布情況；c）對QES管理體系的綜合評價及糾正和預防措施的建議。4.5.2審核報告的發放范圍：a）最高管理者、管理者代表，公司有關領導；b）受審核部門；c）不符合項涉及的相關部門。4.6不合格項跟蹤驗證a）受審核部門接到《不符合報告》后，應組織本部門相關人員進行原因分析，制定糾正和糾正措施計劃，并按計劃實施糾正和改進（糾正措施的制定要“舉一反三”，達到不再發生類似問題之目的）；b）由審核組長組織審核組成員在規定的時間內對受審核部門的糾正措施和預防措施的效果實施驗證，并將驗證結果填入“不符合報告”驗證欄，記錄驗證情況并簽字；c）審核組長將各部門效果驗證的追蹤情況向管理者代表匯報；d）在下次按計劃對其進行審核時，審核員要跟蹤檢查此糾正措施是否依然有效，如不再有效，則應發一張新的內審不合格項報告，在表中說明原來發現的問題；e）責任部門如在規定期限內未能完成糾正工作，應報告審核組長，經調查屬實后，由審核組長協調解決，必要時應向管理者代表報告，協助解決；f）《內審檢查表》、完成糾正措施驗證后的《不符