2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)真題練習試卷A卷附答案單選題（共100題）1、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C2、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近()內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。A.6個月B.12個月C.1年D.3年【答案】C3、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。A.走私罪(共犯)B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B4、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A5、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。A.會員統一結算制度B.每日無負債結算制度C.會員分級結算制度D.保證金結算制度【答案】C6、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議C.按規(guī)定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定【答案】B7、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構發(fā)現從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在（）個工作日內向協會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B8、未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D9、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是()。A.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金B(yǎng).期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況C.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應當在當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案【答案】D10、（）可以根據期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D11、（）依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨市場監(jiān)控中心D.期貨業(yè)協會【答案】C12、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國期貨業(yè)協會C.銀監(jiān)會D.所在地法院【答案】A13、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C14、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得()，審慎經營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統一管理。A.介紹業(yè)務資格B.證監(jiān)會的書面授權C.期貨業(yè)協會的授權文件D.期貨經紀業(yè)務資格【答案】A15、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。A.期貨交易所根據期貨公司風險狀況B.期貨交易所根據期貨公司盈利狀況C.中國證監(jiān)會根據期貨公司風險狀況D.中國證監(jiān)會根據期貨公司盈利狀況【答案】C16、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節(jié)嚴重的行為，期貨業(yè)協會可以采取的處罰措施是（）。?A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協會無權予以處罰【答案】C17、證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產的（）。A.70%B.100%C.120%D.150%【答案】A18、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構C.中國證監(jiān)會相關派出機構D.中國期貨業(yè)協會【答案】C19、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進行補償。A.個人投資者B.機構投資者C.個人投資者和機構投資者D.保證金損失的50％【答案】B20、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()A.中國期貨業(yè)協會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】C21、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.應當由期貨公司承擔責任C.根據期貨公司和客戶的約定承擔責任D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A22、申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東，凈資產不低于實收資本的（）。A.15％B.20％C.35％D.50％【答案】D23、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據D.由人民法院根據公平原則確定償還方案【答案】B24、投資者張某是某期貨公司客戶經理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。A.向客戶提供虛假成交回報B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金D.以上都不是【答案】B25、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】B26、下列關于期貨公司與客戶關系的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛時，只能提請期貨交易所調解處理C.除依法接受調查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密D.期貨公司應當建立客戶資料檔案【答案】B27、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的．應當自作出決定之日起（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.3B.5C.10D.20【答案】B28、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。A.1B.2C.3D.5【答案】B29、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業(yè)務的機構”的是（）。A.從事期貨業(yè)務的會計事務所B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨交割倉庫【答案】C30、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.所在期貨經營機構B.中國期貨業(yè)協會C.中國證監(jiān)會派出機構D.期貨交易所【答案】A31、下列關于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。A.委托應當采取書面形式，且授權范圍應當明確B.只能委托其他理事代為出席會議C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席【答案】D32、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，長時間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后甲公司違法經營被證監(jiān)會撤銷其證券業(yè)務資格，此時（）可責令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務關系。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協會C.證券業(yè)協會D.中國證監(jiān)會【答案】D33、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經營情況說明應該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A34、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.中國期貨業(yè)協會D.從事期貨經營業(yè)務的機構【答案】C35、取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結算業(yè)務。A.非結算會員B.—般結算會員C.特別結算會員D.全面結算會員【答案】A36、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。A.法定代表人B.結算負責人C.經營管理主要負責人D.財務負責人【答案】A37、某期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D38、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當具有良好的國際聲譽和經營業(yè)績，近（）年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答案】A39、?期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】C40、公司制期貨交易所總經理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。A.4B.3C.2D.1【答案】B41、交易結算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。A.本公司的客戶B.交易所的其他交易結算會員C.其他公司的客戶D.交易所的非結算會員【答案】A42、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B43、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A44、經()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.財政部C.中國期貨業(yè)協會D.商務部【答案】A45、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。A.期貨交易所交易細則B.期貨交易所會員管理辦法C.期貨交易所理事會工作規(guī)則D.期貨交易所章程【答案】D46、期貨公司凈資本的預警標準是（）。A.不得低于人民幣1800萬元B.不得高于人民幣1800萬元C.不得低于人民幣1200萬元D.不得低于人民幣1200萬元【答案】A47、首席風險官需要每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告A.1月20日B.1月25日C.1月30日D.2月1日【答案】A48、期貨投資者保障基金的補償實行（）。A.定額補償B.比例補償C.超額補償D.限額補償【答案】B49、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次【答案】B50、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】B51、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】B52、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A53、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控進行每日稽核，發(fā)現問題應當立即報告（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨保證金存管銀行D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D54、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。A.上升形態(tài)和下降形態(tài)B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)C.持續(xù)形態(tài)和反轉形態(tài)D.主要形態(tài)和次要形態(tài)【答案】C55、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A.3B.5C.8D.10【答案】C56、根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。A.交易賬戶和客戶編碼B.營業(yè)場所和設施C.客戶資產D.工作人員工資和勞務合同【答案】C57、某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現該公司資產負債表中的“預計負債”，為200萬元，長期次級債負債應為400萬元，針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）A.14400萬元B.14800萬元C.15400萬元D.15200萬元【答案】D58、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為()。A.802萬元B.901萬元C.909萬元D.1000萬元【答案】A59、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構按其風險承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B60、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求【答案】A61、期貨交易所會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司C.會員D.機構投資者【答案】C62、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當登錄（）辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨交易所交易結算系統B.期貨公司結算系統C.中國期貨保證金監(jiān)控中心統一開戶系統D.期貨公司交易系統【答案】C63、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。A.向協會申訴B.對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映C.對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機構提起仲裁【答案】A64、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業(yè)務的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結算會員C.丁是非結算會員D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】A65、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。A.中國期貨業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A66、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規(guī)定B.由監(jiān)事會C.由董事會D.由總經理【答案】A67、首席風險官應當在每季度結束之日起’（）工作日內向公可住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C68、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D69、（）是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。A.標準倉單B.持倉證明C.交易許可證D.標準化合約【答案】A70、中國證監(jiān)會某派出機構對轄區(qū)內期貨公司進行現場檢查，發(fā)現一家期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機構的下列行為中，符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的是（）。A.要求該期貨公司限期報送或者補充更正B.認定該期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定C.要求該期貨公司進行重大業(yè)務決策時，提前向派出機構報送臨時報告D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報告【答案】A71、期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨公司B.該會員C.期貨公司和客戶共同承擔D.期貨交易所和期貨公司共同承擔【答案】B72、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關于乙公司的說法中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權B.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權D.乙公司與甲公司共同持有相應股權【答案】C73、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息，回答下列問題：A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A74、李某以前在銀行工作，現在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。A.張某B.羅某C.王某D.趙某【答案】B75、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B76、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C77、負責審批設立期貨交易所的機構是（）。A.發(fā)改委B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國期貨業(yè)協會D.銀監(jiān)會【答案】B78、中國期貨業(yè)協會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】A79、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認C.應當向投資者提供特別風險警示書D.應當追加了解投資者的相關信息【答案】A80、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B81、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.向期貨交易所報告的B.公開聲明的C.辭職的D.依法履行了報告義務的【答案】D82、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】B83、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元，最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構成（）。A.貪污罪B.挪用公款罪C.挪用資金罪D.職務侵占罪【答案】B84、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證券登記結算公司D.中國期貨業(yè)協會【答案】B85、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D86、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C87、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A88、期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）工作日內對公司進行現場檢查。A.2個B.3個C.5個D.7個【答案】A89、期貨交易所章程應當載明下列（）事項。A.所有業(yè)務制度B.管理人員的職責明細C.章程修改時間D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】D90、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。A.有過錯B.有損失C.違法D.提起訴訟【答案】A91、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。A.申請書B.章程和交易規(guī)則草案C.期貨交易所的經營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況【答案】D92、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協會C.期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C93、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續(xù)費收入的20％D.經營利潤的30％【答案】C94、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。A.直接提交期貨交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會【答案】C95、在點價交易中，賣方叫價是指()。A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方B.確定現貨商品交割品質的權利歸屬賣方C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方【答案】A96、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）工作日內向協會報告。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】D97、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，申請日前（）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。A.1B.2C.3D.6【答案】B98、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D99、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產承擔民事責任D.其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免【答案】A100、期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機關【答案】B多選題（共50題）1、中國證監(jiān)會及其派出機構可以將（）記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。A.首席風險官的培訓情況和考試成績B.中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施C.首席風險官的身份、學歷、學位證明D.中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項【答案】ABD2、期貨從業(yè)人員甲某，因職務之便，違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，下列處罰中正確的是（）。A.中國期貨業(yè)協會予以公開譴責B.可免于紀律懲戒C.由中國期貨業(yè)協會責成從業(yè)人員所在期貨經營機構予以批評教育D.由中國證監(jiān)會予以批評教育【答案】BC3、出現下列任意（）情況，資產管理計劃終止。A.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在六個月內沒有新的管理人承接B.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在六個月內沒有新的托管人承接C.集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人D.資產管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期【答案】ABCD4、下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是()。A.聯手買賣B.惡意串通C.編造有關期貨交易的虛假信息D.傳播有關期貨交易的虛假信息【答案】ABCD5、會員制期貨交易所理事會的職權包括（）。A.決定期貨交易所變更住所B.決定期貨交易所變更名稱C.決定期貨交易所變更營業(yè)場所D.召集會員大會【答案】ABCD6、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔說法中，正確的是（）。A.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%B.A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔C.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔全部賠償責任D.A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔【答案】AB7、下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（）。A.違反法律.法規(guī)禁止性規(guī)定B.沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D.不以真實身份從事期貨交易的【答案】ABC8、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A.客戶交易編碼申請表B.期貨結算賬戶登記表C.期貨經紀合同D.開戶須知確認【答案】ABC9、關于風險監(jiān)管報表的編制和披露，下列人員中應當在風險監(jiān)管報表上披露和簽字的是（）。A.期貨公司法定代表人B.經營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人E【答案】ABCD10、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（）。A.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位B.從事期貨、證券等金融業(yè)務3年以上經驗C.從事法律、會計業(yè)務3年以上經驗D.有履行職責所必需的時間和精力【答案】AD11、期貨交易所向會員收取的保證金分為（）。A.風險準備金B(yǎng).結算準備金C.交易保證金D.結算保證金【答案】BC12、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的有（）。A.誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益C.堅持客戶一切利益優(yōu)先的原則D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得做出不當承諾或者保證【答案】ABD13、下列（）事項不是《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應當要載明的事項。A.組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則B.全體員工的招聘辦法C.全部業(yè)務制度D.風險準備金管理制度【答案】BC14、下列關于期貨從業(yè)人員自律管理的表述，錯誤的有（）。A.中國證券業(yè)協會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓B.期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會制定，中國期貨業(yè)協會具體執(zhí)行C.期貨從業(yè)人員可以自愿參加或者不參加后續(xù)職業(yè)培訓D.中國期貨業(yè)協會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫【答案】BC15、下列屬于期貨交易制度的有（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當日無負債結算制度D.大戶持倉報告制度【答案】ABCD16、期貨公司有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況B.法人治理結構、內部控制存在重大隱患C.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD17、下列關于交易結算報告的表述，正確的有（）。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實B.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨交易所規(guī)定的時間內提出C.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議D.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內提出異議，視為對交易結算報告的內容的確認【答案】AC18、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據此回答以下問題：A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德B.最近3年內未受過刑事處罰或者中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構的行政處罰C.最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格D.未被中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿【答案】ABCD19、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，（）工作不由首席風險官主要負責。A.期貨公司的合法合規(guī)性和風險管理B.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督檢查C.期貨公司的日常經營管理D.期貨公司的風險管理狀況進行監(jiān)督檢查【答案】AC20、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。A.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料D.發(fā)現小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經首席風險官批準后，為其開立賬戶【答案】CD21、利用未公開信息交易，具有（）情形的，應當認定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。A.違法所得數額在一百萬元以上的B.二年內三次以上利用未公開信息交易的C.明示兩人以上從事相關交易活動的D.暗示三人以上從事相關交易活動的【答案】ABD22、某擬設期貨公司擬經營的范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于擬設期貨公司業(yè)務的表述中，正確的有（）。A.從事金融期貨經紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格B.從事期貨自營業(yè)務，需經國務院批準C.從事資產管理業(yè)務，應當依法登記備案D.不得從事期貨自營業(yè)務，須調整其有關方案【答案】ACD23、資產管理計劃應向投資者提供的信息披露文件包括（）A.資產管理計劃清算報告B.資產管理計劃凈值，資產管理計劃參與、退出價格C.資產管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告D.資產管理合同、計劃說明書和風險揭示書【答案】ABD24、期貨公司應當事前了解（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求。A.客戶的身份B.財務狀況C.投資經驗D.客戶家庭背景【答案】ABC25、未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務活動有（）。A.非自用不動產投資B.為期貨交易提供集中履約擔保C.股票投資D.信托投資【答案】ACD26、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，首席風險官在履行職責時，享有的職權有（）。A.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況B.與期貨公司有關人員進行談話C.查閱期貨公司的相關文件.檔案和資料D.參加或者列席與其履職相關的會議【答案】ABCD27、根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關款項中必須以貨幣資金支付，而不得以有價證券充抵的金額支付的有（）。A.稅金B(yǎng).貨款C.虧損D.費用【答案】ABCD28、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A.存單B.信用證C.票據D.資信證明【答案】ABCD29、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。A.免職理由B.首席風險官履行職責情況C.替代人選名單D.發(fā)現重大風險事件的情況E【答案】ABC30、期貨公司在做出（）決定之前應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。A.更換監(jiān)事B.向股東分配利潤C.聘請獨立董事D.擴大業(yè)務規(guī)模【答案】BD31、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協會C.商務部D.期貨交易所【答案】BD32、下列關于期貨公司營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動所承擔民事責任的表述，正確的有（）。A.期貨公司不承擔責任B.營業(yè)部獨立承擔責任C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔D.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任【答案】CD33、研究分析報告應當制作形成適當的書面或者電子文本形式，載明（）等內容。A.期貨公司名稱及其業(yè)務資格B.研究分析人員姓名C.研究分析人員從業(yè)證號D.制作日期【答案】ABCD34、按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所可以采取的組織形式包括()。A.公司制B.合伙制C.獨任制D.會員制【答案】AD35、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則(修訂)》規(guī)定的，下列人員或機構中可以向中國期貨業(yè)協會舉報的有（）。A.投資者B.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構C.其他期貨經營機構D.其他期貨從業(yè)人員【答案】ABCD36、李某在某證券公司任職，是從事中間介紹業(yè)務的工作人員，李某在工作中不能（）A.收付客戶期貨保證金B(yǎng).劃轉客戶期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.協助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】ABC37、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結算賬戶。期貨公司和客戶應當通過（）轉賬存取保證金。A.備案的期貨保證金賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.登記的期貨結算賬戶D.期貨交易所專用結算賬戶【答案】AC38、根據公司發(fā)展需要，某期貨公司擬聘請獨立董事，下列人員中，不得擔任該期貨公司獨立董事的有（）。A.該期貨公司的分公司的經理B.該期貨公司董事長配偶的弟弟C.在持有該期貨公司2％股權的單位任普通職位的鄭某D.2年前曾擔任該期貨公司法律顧問的王某【答案】AB39、劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員．因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協會對劉某采取了訓誡、對王某采取了公開譴責、對張某采取了撤銷從業(yè)資格、對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應當參加中國期貨業(yè)協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的有（）。A.王某B.張某C.劉某D.李某【答