2023年上半年云南省基金從業資格重要整理：保本型基金考試試卷一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、1997年11月14日公布的__，是我國首次公布的標準證券投資基金運作的行政法規。A．?證券投資基金法?B．?證券法?C．?開放式證券投資基金試點方法?D．?證券投資基金管理暫行方法?2、在制定基金銷售業務根本規程時，基金銷售機構應注意以下__標準。A．基金銷售重要業務環節應實施有效復核，確保重要環節業務操作的準確性B．建立科學的基金產品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產品C．所選擇的合作效勞提供商應符合監管部門的資質要求D．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統記錄一致3、股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是__。A．供求關系B．每股凈資產C．公司人員結構D．公司組織形式4、以下情形中，可能導致基金銷售的操作風險的是__。A．銷售人員向他人提供基金未公開的信息B．銷售人員散布虛假信息，擾亂市場秩序C．銷售人員挪用投資者的交易資金或基金份額D．銷售人員處理投資者申請出現過失引起的風險5、某投資者認購了5000元的某開放式基金，認購費率為140%，那么該投資者的凈認購金額約為__元，所花費的認購費用約為__元。A．4932；68B．4931；69C．4930；70D．5000；706、以下職權中，可以由監事會行使的是____A：檢查公司財務B：制定公司的具體規章C：修改公司章程D：審議批準董事會的報告7、目前，我國的基金主要投資于__等。A．國債B．企業債券C．權證D．貨幣市場工具8、?關于證券公司辦理開放式基金代銷業務有關問題的通知?的有關規定，辦理開放式基金代銷業務應當符合的經營行為標準指最近____內無重大違法違規行為。A：1年B：6個月C：3個月D：2個月9、以下描述不正確的是__。A．基金份額持有人不得從事損害其他基金份額持有人的活動B．基金份額持有人有不開展損害基金資產活動的義務C．基金份額持有人作為基金合同的當事人，與基金合同終止后的事項無關D．基金份額持有人有按規定支付托管費的義務10、在銀行間債券市場中，用于回購的債券包括__。A．國債B．企業短期票據C．中央銀行票據D．政策性金融證券11、防范基金銷售技術風險的措施有__。A．關鍵的硬件設備、軟件應當有必要的替代設備B．信息技術運營有完善的備份措施和方案C．應做好業務保障設施的日常管理與維護保養D．應定期組織信息系統運營的應急演練12、在基金業績的計算中，常用來作為對平均收益率的無偏估計的指標是__。A．時間加權收益率B．算術平均收益率C．幾何平均收益率D．簡單收益率13、基金銷售機構信息管理平臺應用系統的支持系統中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．5B．10C．15D．2014、股份公司通過發行股票籌措的資金是公司用于營運的__。A．真實資本B．債務資金C．虛擬資本D．應付賬款15、基金客戶維護費，一般用以向基金銷售機構支付客戶效勞及銷售活動中產生的相關費用，并從__中列支。A．基金管理費B．基金托管費C．基金交易費用D．基金運作費用16、?證券投資基金運作管理方法?規定，因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關投資比例的，基金管理人應當在__個交易日內進行調整。A．5B．10C．15D．2017、基金銷售機構應建立異常交易的監控、記錄和報告制度，重點關注基金銷售業務中的異常交易行為，主要包括__。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為C．超過約定時間進行資金劃付的行為D．反洗錢相關法律法規規定的異常交易18、具有法人資格的國有企事業單位以其依法占有的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成的股份是__。A．公司股B．國有法人股C．法人股D．國家股19、封閉式基金份額要到達上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣____A：5000萬元B：1億元C：2億元D：5億元20、以下關于基金管理公司的說法，正確的有__。A．基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經營運作的合法合規性進行監察和稽核B．基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監控體系，制定科學完善的內部監控制度C．基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執行和評估等環節構成的投資管理系統，公平對待其管理的不同基金財產和客戶資產D．基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統21、基金管理人與托管人履行各自的權利、義務所建立的是____的運行機制。A：相互聯系B：相互促進C：相互競爭D：相互制衡22、存在活潑市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．發行日開盤價B．發行日收盤價C．最近交易的市價D．發行日平均價23、目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有__。A．LOFB．封閉式基金C．ETFD．一般的開放式基金24、上證指數系列的第一只債券指數是__。A．中國債券指數B．中證全債指數C．上證國債指數D．上證企業債指數25、防范基金銷售機構合規風險的措施不包括__。A．要增強法制觀念，提高遵紀守法、合規經營的意識，充分認識違法違規經營帶來的巨大損失B．要建立健全規章制度，完善內部控制體系，各項業務操作規程都應有章可循C．基金銷售機構必須加強對員工的法律法規培訓，切實提高員工的職責意識和法律意識D．要加強業務管理和重點業務環節的控制，強化崗位制約和監督，做到遵章守紀、標準操作二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、____將一只股票基金的凈值增長率與某個市場指數聯系起來，以反映基金凈值變動對市場指數變動的敏感程度。A：貝塔值B：持股集中度C：行業投資集中度D：持股數量2、在我國，__可以向中國證監會申請基金代銷業務資格，從事基金的代銷業務。A．商業銀行B．證券公司C．證券投資咨詢機構D．專業基金銷售機構3、某投資者申購某開放式基金，成功申購4000份，申購當日基金單位凈值為1.2500元。申購采用后端收費模式，后端申購費率標準為：缺乏一年申購費率為1.80%，滿一年缺乏兩年申購費率為1.60%，滿兩年缺乏三年申購費率為1.00%，滿三年缺乏五年申購費率為0.50%，五年及以上申購費事為0.00%。三年零六個月后該基金單位凈值為1.5000元，此時投資者將4000份該基金全部贖回(贖回費率為0.50%)，那么該投資者可以贖回的金額為__元。A．5975B．5945C．5970D．59404、我國______的認購價格采用1元基金份額面值加計______元出售費用的方式加以確定。__A．封閉式基金；0.02B．開放式基金；0.01C．開放式基金；0.02D．封閉式基金；0.015、以下關于非交易過戶的主要類型的說法，正確的有__。A．繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承B．捐贈是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形C．司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織D．接受劃轉的主體應符合相關法律法規和基金合同規定的可持有本基金份額的投資者的條件6、__可能導致不可控跟蹤誤差產生。A．因投資者或交易人員的疏忽B．交易本錢、基金托管費、管理費等各項費用C．交易所交易規那么變化D．資產配置過程中的四舍五入計算原那么導致的計算誤差7、反映股票型基金經營業績的主要指標包括__。A．基金分紅B．已實現收益C．貝塔系數D．份額凈值增長率8、概括地講，股票型基金的投資風險包括__。A．系統性風險B．非系統性風險C．贖回風險D．管理運作風險9、以下不屬于證券市場層次結構關系的選項是____A：發行市場和交易市場B：一級市場和二級市場C：有形市場和無形市場D：初級市場和次級市場10、優先認股權是指__。A．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優先認購一定數量新發行股票的權利B．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價優先認購一定數量新發行股票的權利C．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的以低于市價的某一特定價格優先認購任意數量新發行股票的權利D．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價的某一特定價格優先認購任意數量新發行股票的權利11、基金合同當事人包括__。A．基金銷售代理人B．基金管理人C．基金托管人D．基金份額持有人12、基金募集的步驟一般包括__。A．申請B．核準C．出售D．基金合同生效13、某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，那么該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%14、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務B．承諾利用基金資產進行利益輸送C．直接代理客戶進行基金認購D．與投資者以口頭約定虧損分擔15、基金監管公開、公平、公正原那么中的公開原那么要求__。A．公開監管機構全部業務活動內容B．基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化C．市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權利D．監管部門對監管對象給予公正的待遇16、根據客戶購置基金的行為，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A．普通客戶B．次要客戶C．潛在購置D．更新購置17、以下關于基金托管人職責的說法，不正確的是__。A．平安保管基金財產B．按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶C．按照規定監督基金管理人的投資運作D．編制中期和年度基金報告18、對基金經理操作風格的考察要點有__。A．基金經理持股集中度情況B．基金股票周轉率情況C．基金經理行業偏好情況D．基金經理投資哲學19、基金募集失敗，基金管理人須承當的責任有__。A．將投資人認購款項加計利息退還投資人B．補償投資人認購損失C．以固有資產承當因募集行為而產生的債務和費用D．重新出售該基金20、基金銷售適用性的全面性原那么要求基金銷售機構對__進行了解并作出評價。A．基金管理人B．基金托管人C．基金產品D．基金投資人21、金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照__買賣根底金融資產的合約。A．未來價格B．資產價格C．約定價格D．市場價格22、更容易留住客戶并開展