上海基金從業資格：衍生工具的分類考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.封閉式基金買賣申報數量應當為 份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于 萬份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000.無記名股票與記名股票的差別主要表現在__。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權利3.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監管機構4.基金銷售業務的風險主要包括__。A.合規風險B.操作風險C.技術風險D.不可抗力風險“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A.開放式基金B.封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金發生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A.10%B.30%C.50%D.60%基金產品的風險等級一般不包括__。A.高風險等級B.中風險等級C.低風險等級D.無風險等級基金管理公司的股東均應具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄B.注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C.持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善D.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰《證券投資基金銷售管理辦法》規定，證券公司申請基金代銷業務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A．1B．2C．3D．510.關于交易型開放式指數基金（ETF）份額的上市交易規則，下列說法錯誤的是_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%,從上市首日開始實行C.買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A.員工自律B.部門各級主管的檢查監督C.公司總經理及其領導的監察稽核部門對各部門和各項業務的監督控制D.獨立董事的檢查、監督、控制和指導下列情況中,有利于公司股票價格上升的有__。A.貨幣供應量寬松B.公司業績穩定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高目前,我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多項選擇題（共34題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意）對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A.人員推銷B.持續營銷C.營業推廣D.公共關系投資者預計某上市公司自一年后開始分發紅利,紅利為每年4元/股,必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32B．40C．50D．80因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略,由此引發的風險是。A.投資管理風險B.通貨膨脹風險C.職業道德風險D.公司治理風險下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D.每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的__。A.股息B.等額資產C.等額資金D.紅利在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩定的證券，預計但不保證年收益率為10%C.基金過往業績不預示未來表現；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率肯定超過15%有價證券的特征包括__。A.收益性B.流動性C.風險性D.期限性企業補充流動資金的重要手段是__。A.發行股票B.發行短期債券C.發行長期債券D.購買政府債券下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現。A.服務性B.專業性C.持續性D.廣泛性首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司投資者預計某上市公司自一年后開始分發紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32B．40C．50D．8026.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據合同法律制度的規定，下列說法正確的是__。A.乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續履行建設工程合同B.甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任C.只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任27.假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1B．1.05C．1.13D．1.2428.基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A.基金資產總值B.基金資產凈值C.基金公允價值D.基金資產估值？29.下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A.募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優惠B.股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格C.股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D.貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定一般來講，政府債券與公司債券相比，__。A.公司債券風險大，收益低B.公司債券風險小，收益高C.政府債券風險大，收益高D.政府債券風險小，收益穩定關于基金管理人，下列認識錯誤的是__。A.在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔B.設立基金管理公司必須經國務院批準C.基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責D.基金管理人是基金的募集者和管理者基金產品風險等級應當至少包括__。A.低風險等級B.中風險等級C.無風險等級D.高風險等級基金托管人是（）權益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司契約型基金和公司型基金的劃分依據是__。A.基金份額是否固定B.法律形式不同C投資對象不同D.投資目標不同根據現行法規，申請取得基金托管資格的商業銀行應當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產均不低于()億元人民幣。A．1B．5C．10D．20我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據《證券投資基金法》的有關規定，向中國證監會提交相關文件，其中包括__。A.基金申請報告B.基金合同草案C.基金托管協議草案D.招募說明書草案債券從發行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A.債券持有期限B.債券發行期限C.利息轉讓期限D.債券有效期限38.—可能導致交易型開放式指數基金(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復制B.現金留存C.完全復制D.基金費用在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協議D.基金年度審計報告根據投資目標的不同，基金可以分為__。A.契約型基金與公司型基金B.成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動(指數)型基金D.交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A.期權交易B.回購交易C.現券買賣D.信用交易在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議基金銷售監管中的公平原則要求__。A.公開監管機構全部業務活動內容B.基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化C市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利D.監管部門對被監管對象給予公正待遇首次公開發行股票的定價方式是__。A.詢價方式B.協商定價方式C.上網競價方式D.市價折扣方式投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900B．9901C．9990D．10000下列不屬于證券服務機構的是__。A.證券交易所B.證券投資咨詢公司C.證券信用評級機構D.會計師事務所資產證券化是以特定的__為基礎發行證券。A.資產池B.投資組合C.償債資產D.債務池根據《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的