年安徽省基金從業資格：資本資產定價模型考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.根據《證券投資基金法》 ，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的 __以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的， 基金管理人應當自尊集期限后滿之日起 10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60%B．70%C．80%D．90%2.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是 __A口債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現B口債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C口債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D口債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權3.下列屬于我國基金交易費用的有 __。A口印花稅B口開戶費C口過戶費D口經手費4.下列金融產品中，信息披露程度最高的是 __A口銀行理財產品B口銀行儲蓄存款C口基金D口券商集合計劃5.我國股票價格指數不包括 __。A口滬深 300指數B口香港恒生指數C□日經指數D口金融時報指數6.分發或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括A口基金宣傳推介材料的形式B口基金宣傳推介材料的用途說明C口基金管理公司督察長出具的合規意見書D口基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件7.下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是A口投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B口已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶C口基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D口每個投資者憑個人身份證可以開設 2個基金賬戶該公司發行前注冊資本為1.2億元， 公司該公司發行前注冊資本為1.2億元， 公司沒有內部職工股，則其首次發行的普通股數量不得少于（）萬股。A．1800B．2000C．3000D．4000存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A.發行日開盤價B.發行日平均價C.最近交易的市價D.發行日收盤價根據我國的相關規定，以下不屬于私募證券的是__。A.證券公司的資產管理產品B.基金管理公司的專戶理財產品C.發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券D.上市公司采取定向增發方式發行的有價證券為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款根據運作方式的不同，基金可以分為__。A.封閉式基金和開放式基金B.契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A.國家股是國有股權的一個組成部分B.國家股可由國務院授權投資的機構持有C.國有股權原則上不可以轉讓D.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構根據__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.法律形式B.運作方式C.投資目標D.投資對象在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協議D.基金年度審計報告基金銷售機構進行市場細分的直接細分依據包括__。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素行業發展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A.投資部B.研究部C.交易部D.監察稽核部封閉式基金買賣申報數量應當為 份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于 萬份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法，正確的是__。A.開放申購、贖回后法定節假日的收益公告，應于節假日結束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應在當日進行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節假日的收益公告需披露節假日期間每萬份基金凈收益、節假日最后一日的7日年化收益率，以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率20.當前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內機構投資者資格的申請及審核B.QDII基金產品的申請及核準C.經營外匯業務資格申請，D.基金份額發售基金托管人是（）權益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經中國證監會核準當日B.基金募集申請經中國證監會核準次日C.基金合同生效的當日D.基金合同生效的次日基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定B.信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定C.未按規定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經審計即予披露下列金融產品中，具有較好流動性的是__。A.證券投資基金B.銀行理財產品C.券商集合計劃D.銀行定期存款在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協議D.基金年度審計報告26.一般來講，政府債券與公司債券相比，__。A.公司債券風險大，收益低B.公司債券風險小，收益高C.政府債券風險大，收益高D.政府債券風險小，收益穩定27.份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。A.股票基金B.債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A.及時更新原有的客戶記錄B.定期向客戶提供有用的信息服務C.對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤D.針對市場變化及時提供新的服務和產品.我國目前只能由__擔任基金管理人。A.商業銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機構D.證券公司30.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．TB．T+1C．T+2D．T+3下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A.久期B.基金分紅C.已實現收益D.凈值增長率__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務費；印花稅B.基金交易費；印花稅C.基金銷售服務費；傭金D.基金交易費；傭金下列關于基金促銷手段的說法，正確的是__。A.基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業推廣、公共關系和持續營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通B.一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業化的推銷達到最佳的營銷效果C基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D.公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監管機構之間的關系“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A.開放式基金B.封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金下列關于中國證監會職責的說法，正確的有__。A.負責行業性法規的起草B.負責監督有關法律法規的執行C.負責保護投資者的合法權益D.維持公平而有序的證券市場下列關于我國證券交易所的說法，不正確的是__。A.實行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監管機構D.對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）下列關于我國封閉式基金交易規則的說法，正確的有__。A.封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00?15:00,法定公眾節假日除外B.封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則C.買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍D.滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制目前,我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多項選擇題（共34題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意）上市公司公開發行新股,增發價格通過詢價方式確定,應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．10B．15C．20D．30下列關于基金分類的說法，正確的有__。A.根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B.依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金下列關于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。A.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議B.當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內召開D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠桿性C.聯動性D.高風險性股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A.資產價值B.賬面價值C.清算資金D.實際價值目前我國各家商業銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產結構化理財產品B.利率結構化理財產品C.股權結構化理財產品D.掛鉤不同標的資產的理財產品__是基金管理公司最基本的一項業務。A.基金的募集與銷售B.投資管理業務C.基金運營D.投資咨詢服務基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。A.基金資產總值B.基金資產凈值C.基金公允價值