2016年下半年陜西省基金從業資格：衍生工具模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+42、無記名股票與記名股票的差別主要表現在__。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權利3、關于現金比例變化法的說法，錯誤的是__。A.通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力D.市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好4、股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的。A.股息B.等額資產C.等額資金D.紅利5、基金公司的風險控制能力包括對__的控制。A.投資風險B.市場風險C.系統性風險D.經營決策風險6、以下關于我國基金營銷的證券公司渠道的說法，不正確的是__。A.面向股票及債券市場，面對的客戶主要是股票投資人B.應建立起以服務為中心、客戶至上的運營模式C.相比商業銀行，可以為投資者提供個性化的服務D.應以持續銷售為主，保證基金代銷業務的持續健康發展7、現場檢查主要側重對銷售機構__進行檢查。A.財務狀況B.人力資源C.內部控制D.資格許可8、依照《財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知》規定，基金管理人運用基金資產買賣股票按照0.1%的稅率征收 A：印花稅B：企業所得稅C：營業稅D：個人所得稅9、以下屬于基金銷售操作風險的有__。A.向他人提供基金未公開的信息B.投資者開戶時審核證件、資料不嚴導致的風險C.銷售人員處理投資者申請出現差錯引起的風險D.資金清算交收失誤引起的風險10、整個證券市場的核心是__。A.證券發行人B.證券交易所C.中國證監會D.國務院11、在我國，基金行業自律性組織是__。A.中國證券業協會B.中國證監會C.中國銀監會D.中國登記結算公司12、小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比 A：更低B：一樣C：更高D：二者回報率沒有關系13、因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發的風險是__。A.投資管理風險B.通貨膨脹風險C.職業道德風險D.公司治理風險14、證券的__是指證券收益的不確定性。A.期限性B.收益性C.流動性D.風險性15、《證券投資基金銷售管理辦法》規定，商業銀行負責基金代銷業務的部門管理人員須具備從事__年以上基金業務或者__年以上證券、金融業務的工作經歷。A．2；4B．3；5C．3；4D．2；516、我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．TB．T+1C．T+2D．T+317、基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續時，應嚴格遵守《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》的有關規定，注意事項包括__。A.有效識別投資者身份B.向投資者提供《投資人權益須知》C.向投資者介紹基金銷售業務流程、收費標準及方式、投訴渠道等口.了解投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限和流動性要求18、封閉式基金買賣申報數量應當為 份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于 萬份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；100019、基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構中從事__等相關活動的人員。A.宣傳推介基金B.發售基金份額C.辦理基金份額申購和贖回D.基金產品創新20、基金市場營銷的活動包括__。A.基金產品設計B.價格定位C.促銷D.市場定位21、廣告通過各種媒體和方式向投資者傳播，如__等。A.印刷媒體B.戶外和公共交通廣告C.移動電視媒體D.網站在線服務22、基金按 ，可分為封閉式基金和開放式基金。 A：投資標的劃分B：基金的組織形式不同C：投資目標劃分D：是否可自由贖回和基金規模是否固定23、《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A.具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制B.具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制C.具備基金銷售費率的監控機制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用24、債券是實際運用的__的證書。A.流動資本B.固定資本C.虛擬資本D.真實資本25、考察基金經理操作風格的要點包括__。A.基金經理持股集中度情況B.基金經理行業偏好情況C.基金股票周轉率情況D.基金經理對凈值波動的控制情況二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、__主要是指對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核，通過嚴格的市場準入，從源頭上控制基金銷售運作風險，提高基金銷售服務水平。A.市場準入監管B.日常持續監管C.現場檢查D.非現場檢查2、對投資者（包括個人和機構）買賣封閉式證券投資基金__。A.征收企業所得稅B.征收營業稅C.免征印花稅D.免征所得稅3、基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規則在 中出現。A：招募說明書B：基金合同C：托管協議D：基金份額發售公告4、下列關于我國基金資產估值原則的說法，正確的有__。A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值B.對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值C.對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值D.對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值5、基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A.基金資產凈值公告B.基金年度報告C.基金托管協議D.基金招募說明書6、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業債券的利息收入，由__和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。A.發起人B.托管人C.上市公司D.管理人7、商業銀行基金代銷部門取得基金從業資格的人員應不低于該部門員工人數的 ，部門的管理人員應具備從事2年以上的基金業務或者 年以上證券、金融業務的工作經歷。__A.1/3；3B.1/3；5C.1/2；3D.1/2；58、從內容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。A.開放國內資本市場B.在國際資本市場募集資金C.有條件地開放境內企業投資境外資本市場D.在國際資本市場借貸9、基金管理人的主要收入來源是__。A.基金投資收益B.基金管理費C.基金托管費D.基金申購費10、金融衍生工具可能存在的風險有__。A.結算風險B.市場風險C.法律風險D.操作風險11、下列屬于消極性股票投資策略的是 A：以技術分析為基礎的投資策略B：以基本分析為基礎的投資策略C：市場異常策略D：指數型投資策略12、我國開放式基金的贖回方式是__。A.數量贖回B.金額贖回C.份額贖回D.批量贖回13、下列關于創業板市場的描述正確的是__。A.創業板市場是獨立于證券交易所之外的一個系統B.創業板市場是交易所主板市場之外的另一個證券市場C.創業板市場主要服務于新興產業尤其是高新技術產業D.創業板市場主要是為非上市股份公司提供股份轉讓業務14、關于基金認購與申購，下列說法錯誤的是__。A.兩者申請購買基金份額的時期不同B.認購期購買基金的費率比申購期優惠C.認購期內產生的利息，經過投資者再次提出認購申請后轉為基金份額D.在交易時間內，投資者可以多次提交認購/申購申請15、跟蹤誤差大致可分為__。A.倉位型跟蹤誤差B.結構型跟蹤誤差C.交易型跟蹤誤差D.費用型跟蹤誤差16、 是以某一時點的股價作為參考基準，預先設定一個股價上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標準，即如果股票價格相對于參考基準上升的幅度達到了預先設定的百分比，就買入該股票;而如果股票價格相對于參考基準下跌幅度達到了預先設定的百分比，就賣出該股票。A：簡單過濾器規則B：移動平均法C：上漲和下跌線D：相對強弱理論17、某上市公司經營穩定，預期年每股盈利1.7元人民幣，派發股息0.6元人民幣，必要年收益率為8%，則該上市公司股票的理論價格應為__元人民幣。A．21.25B．2.83C．7.5D．1718、基金銷售人員為辦理申購的投資者提供服務時，應當__。A.引導投資者到基金管理公司B.引導投資者到基金代銷機構的銷售網點C.接受投資者申購現金并為其辦理申購手續D.引導投資者到網上交易系統19、基金托管人對會計核算進行復核的主要內容包括__。A.基金賬務的復核B.基金頭寸的復核C.基金財務報表的復核D.基金資產凈值的復核20、__是指當基金銷售機構或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發生沖突時，應當優先保障基金投資人的合法利益。A.投資人利益優先原則B.全面性原則C.客觀性原則D.及時性原則21、下列關于基金會計核算特點的說法，錯誤的是__。A.會計核算主體是證券投資基金B.公募基金會計的責任主體中，基金托管人承擔主會計責任C.會計分期細化到日D.基金持有的金融資產和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債22、關于股票的風險性，下列說法錯誤的是__。A.股東以其認購的股份為限獲取收益，不承擔虧損責任B.股票風險的內涵是預期收益的不確定性C.股票的市場價格會隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經濟狀況、政治局勢等各種因素的影響而變化，如果