2016年下半年北京證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試試卷一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列影響股票投資價值的因素中，屬于外部因素的是__。A.公司凈資產(chǎn)B.公司的股利政策C.股份分割D.市場因素2、從__形態(tài)看，國內(nèi)生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時期內(nèi)最終使用的貨物和服務(wù)價值與貨物和服務(wù)凈出口價值之和。A.價值B.產(chǎn)品C.收入D.實(shí)物3、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于（）。A.收費(fèi)不同B.收益不同C.交易方式不同D.交易者權(quán)利和義務(wù)的對稱性不同4、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，下列不屬于股權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的是（）。A.單個股票B.一攬子股票C.股票價格指數(shù)D.定期存款單5、著名的有效市場假說理論是由__提出的。A.沃倫?巴菲特B.尤金?法瑪C.凱恩斯D.本杰明?格雷厄姆6、投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉成本過高，這時可采取的措施是（）。A.多頭套期保值B.股票指數(shù)期貨投機(jī)C.空頭套期保值D.套利7、從__形態(tài)看，國內(nèi)生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價值超過同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務(wù)價值的差額。A.價值B.產(chǎn)品C.收入D.實(shí)物8、（）負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券銀行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司9、《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成__個門類。A.3C.13D.2010、《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對每筆咨詢服務(wù)收入按__的比例計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。A.3%C.8%D.10%11、1959年提出的__，指出市場價格是市場對隨機(jī)到來的事件信息作出的反應(yīng)，投資者的意志并不能主導(dǎo)事態(tài)的發(fā)展，從而建立了投資者“整體理性”這一經(jīng)典假設(shè)。A.有效市場理論B.隨機(jī)漫步理論C.切線理論D.現(xiàn)代證券投資組合理論12、研究投資者在投資過程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派是__。A.學(xué)術(shù)分析流派B.心理分析流派C.技術(shù)分析流派D.基本分析流派13、__反映消費(fèi)者為購買消費(fèi)品而付出的價格的變動情況。A.零售物價指數(shù)B.生產(chǎn)者物價指數(shù)C.國民生產(chǎn)總值物價平減指數(shù)D.國內(nèi)生產(chǎn)總值物價指數(shù)14、以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是（）。A.股價指數(shù)B.債券C.外匯D.商業(yè)票據(jù)15、我國股票市場作為一個新興市場，股價在很大程度上由__決定。A.市盈率B.股票的內(nèi)在價值C資本收益率水平D.股票的供求關(guān)系16、依上題，則投資者的期貨頭寸盈虧是（）元人民幣。A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-1128000017、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（）。A.上市交易的股票B.期貨C.上市交易的國債D.上市交易的企業(yè)債券18、下列選項中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是（）。A.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬B.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會關(guān)系人員C.持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人D.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上19、在過去的幾十年內(nèi)，計算機(jī)和復(fù)印機(jī)行業(yè)表現(xiàn)了__行業(yè)的形態(tài)。A.增長型B.周期型C.防守型D.幼稚型20、債券交易中，報價是指每__元面值債券的價格。A．10B．100C．1000D．10000二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）21、以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的是__。A.以營利為目的B.不以營利為目的C為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人D.交易所是整個證券市場的核心22、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是__。A.股息分派以年度為界B.股息分派以固定股息率為上限C股東收入的穩(wěn)定性高D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕23、關(guān)于人民幣債券交易的敘述，正確的是__。A.交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行C清算速度為T+2或T+1D.實(shí)行“見券付款”、“見款付券”和“券款對付”三種清算方式24、證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在__。A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段C為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化D.形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化25、由于大多數(shù)股票價格的變動與股價指數(shù)同方向，所以在股票現(xiàn)貨市場和股票指數(shù)期貨市場__。A.做同方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險B.做反方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險C做同方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險D.做反方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險26、會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A.60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于20人B.上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬C依法成立3年以上D.有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于500萬27、下列關(guān)于債券的敘述，說法錯誤的是__。A.流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)C.債券盡管有面值，代表了一定的財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本D.由于債券期限越長，流動性越差，風(fēng)險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率28、場外交易市場與證券交易所共同組成了證券交易市場，場外交易市場主要功能是__。A.場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充B.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所C.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所D.場外交易市場是一個“開放”的市場，投資者可以與證券商當(dāng)面直接成交29、在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有__。A.證券承銷與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.自營性買賣D.投資咨詢業(yè)務(wù)30、某上市公司2008年利潤總額為6800萬元，年末股本總數(shù)為13000萬股，所得稅率為33%，上年滾存利潤為7100萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配，則__。A.每股收益（攤薄）為0.35元/股B.提取法定盈余公積金為455.6萬元C.提取任意盈余公積金為227.8萬元D.共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額10744.8萬元31、股息的分配可以采用__。A.現(xiàn)金的形式B.股票的形式C.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式32、關(guān)于我國金融債券的敘述，錯誤的是__。A.我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期B．1993年，中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券C．1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端D.新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外國金融債券33、下面敘述錯誤的是__。A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷B.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在個國家或幾個國家同時承銷C.歐洲債券在法律上所受的限制比外