2016年上半年湖北省期貨法律法規科目：業務規則考試試一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、以下哪種情況為賣出信號__A.平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MAB.DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEACWMS高于80D.RSI取值在402、滬深300指數選取了滬深兩家證券交易所中作為樣本。A：150只A股和150只B股B：300只A股和300只B股C：300只A股D：300只B股3、期貨公司存管的期貨保證金屬于所有。A：交易所B：期貨公司C：國家口：客戶4、期貨交易所會員應當委派（）進入交易所場內進行期貨交易。A.客戶代表B.公司的交易部經理C.公司的運作部經理D.出市代表5、為投資者辦理股指期貨開戶手續的主體有__。A.期貨公司B.從事中間介紹業務的證券公司C.證券公司D.中期協6、期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于__收取手續費。A.交易所規定標準B.經營成本或行業自律標準C.證監會規定的標準D.期貨公司規定的標準7、期貨公司客戶的保證金不足時，首先應當 A：強行平倉B：自行平倉C：由期貨公司補足保證金D：及時追加保證金或者自行平倉8、現代期貨市場建立了一整套完整的風險保障體系，其中包括__。A.漲跌停板制度B.每日無負債結算制度C.強行平倉制度D.大戶報告制度9、期貨從業人員違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（）拒絕受理從業人員資格申請。6個月1年2年3年或永久10、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向報告。A：期貨交易所B：中國證監會派出機構C：中國證監會D：期貨業協會11、題干：6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。44600元22200元44400元22300元12、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規則性的是 A：K線圖B：條形圖C：點數圖D：移動平均線13、利用期貨理論價格進行套利時，期貨理論價格計算中沒有考慮__，如果這些因素存在，則需要計算無套利區間。A.交易費用B.期貨交易保證金C.紅利利息收入D.市場沖擊成本14、題干:期貨投資基金支付的各種費用中同基金的業績表現直接相關的是__。A.管理費B.經紀傭金C.營銷費用D.CTA費用15、期貨市場在微觀經濟中的作用有__。A.有助于市場經濟體系的建立與完善B.提高合約兌現率，穩定產銷關系C.促進本國經濟的國際化發展D.為政府宏觀調控提供參考依據16、下列各項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得從事的行為是。A：利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益B：進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產D：收付、存取或者劃轉期貨保證金17、在套期保值操作中，需要將 與現貨市場承擔風險的時間段對應起來。A：期貨合約月份的選擇B：期貨頭寸持有的時間段C：期貨頭寸的交割月份D：期貨頭寸的持有時間和交割月份18、外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進行的。A.空頭交易B.多頭交易C.買空賣空交易D.套利交易19、下列關于當期貨投資者發生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是__。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口C.中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置20、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有以下哪些行為__A.為客戶設計投資方案B.對投資方案的風險進行評估C.代理客戶從事期貨交易D.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息21、（）期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。A.會員制B.公司制C.股份制D.有限責任制22、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以保證金標準作為計算依據．A：期貨公司會員收取的B：交易所規定的C：結算會員對交易會員收取的D：交易所對結算會員收取的23、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是__。A.與客戶簽訂書面合同B.要求客戶在風險說明書上簽字確認C.首先向客戶出示風險說明書D.要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令24、某客戶在7月2日買入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手，價格15050元/噸，該合約當天的結算價格為15000元/噸。一般情況下該客戶在7月3日，最高可以按照__元/噸價格將該合約賣出。A．16500B．15450C．15750D．1565025、投資者預計大豆不同月份的期貨合約價差擴大，買入1手7月大豆期貨合約，價格為8920美分／蒲式耳，同時賣出1手9月大豆期貨合約，價格為8870美分／蒲式耳。則該投資者進行的是交易。A：買進套利B：賣出套利C：投機D：套期保值二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》規定，期貨公司金融期貨結算業務資格可以分為__。A.交易結算業務資格一般結算會員資格C特別結算會員資格D.全面結算業務資格2、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備的條件有（）。A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B.申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求C具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度D.近2年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形3、申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有．A：誠實守信的品質B：良好的職業道德C：履行職責所必需的經營管理能力D：期貨交易業績優良4、雙重頂形反轉形態的成立條件是__。A.有兩個相同高度的高點B.有兩個相同高度的低點C向下突破頸線D.向上突破頸線5、參加從業資格考試的，應當符合（）。A.年滿18周歲B.具有完全民事行為能力C具有高中以上文化程度D.中國證監會規定的其他條件6、WMS%R的應用法則是考慮__。A.WMS%R選擇的參數B.當時的市場環境WMS%R的絕對取值WMS%R曲線的形狀7、出現（）等情況，經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.保障基金總額達到8億元人民幣B.保障基金總額達到5億元人民幣C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險8、下列關于牛市套利的說法，正確的有__。A.牛市套利通常是買入遠期月份的合約，賣出近期月份的合約B.牛市套利在相同的作物年度對可儲存的商品最有效C.在正向市場進行牛市套利實質上是買進套利D.在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利潛力巨大9、以下屬于評論性報告的有人：日評B：早評C：盤間點評D：分析報告10、基差走弱時，下列說法不正確的是__。A.可能處于正向市場，也可能處于反向市場B.基差的絕對數值減小C.賣出套期保值交易存在凈虧損D.買入套期保值者得到完全保護11、A市B區的時遷與B市C區的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區的滾滾紅塵期貨公司D市營業部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協議管轄法院。A市中級人民法院B市中級的人民法院D市中級的人民法院D市E區人民法院12、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有__。A.具有期貨從業人員資格B.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位D.通過中國證監會認可的資質測試13、下列期貨品種中通常采取實物交割方式的有__。A.商品期貨B.股票期貨C.股票指數期貨D.外匯期貨14、以下交易代碼正確的有__。A.小麥合約為WTB.綠豆合約為GNC.天然橡膠合約為CUD.黃大豆2號合約為B15、在計算機撮合成交的過程中，某一時刻4月份大豆期貨合約的買入申報價為4040元/噸，賣出申報價為4034元/噸，則下列說法正確的有__。A.若前一成交價為4038元/噸，則最新成交價為4038元/噸B.若前一成交價為4042元/噸，則最新成交價為4040元/噸C.若前一成交價為4036元/噸，則最新成交價為4038元/噸D.若前一成交價為4032元/噸，則最新成交價為4034元/噸16、下列屬于期貨投機作用的有（）。A.提高市場流動性B.適度的、理性的期貨投機能夠減緩價格波動C.承擔套期保值者轉移的價格風險D.促進價格發現17、除《期貨交易管理條例》第二十六規定的情形外，不得以本人或者他人名義從事期貨交易。A：無民事行為能力人或者限制民事行為能力人B：期貨公司的工作人員及其配偶C：期貨公司的工作人員及其父母D：中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶18、設立期貨交易所可以采用（）的組織形式。A.會員制B.合伙制C.公司制D.個人獨資制19、期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款（）。1萬以上3萬以上1-3萬3萬以下20、發生下列哪些情況，交易所有權發出風險警示公告，向全體會員和客戶警示風險?A：期貨價格出現異常B：期貨價格和現貨價格出現較大差距C：會員或者客戶涉嫌違規、違約D：會員或者客戶交易存在較大風險21、期貨交易所有權約見指定的會員高管人員談話提醒風險的情形包括__。A.期貨價格出現異常B.會員資金異常C.交易所接到涉及會員的投訴D.會員涉及司法調查22、下列關于期貨投資者保障基金后續資金的繳納方式的說法，正確的有（）。A.期貨交易所在每季度結束后15個工作日內繳納前一季度的保障基金B.期貨交易所在每季度結束后10個工作日內繳納前一季度的保障基金C.期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益D.期貨公司應當繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳23、張某具有期貨從業資格．2009年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格