年上半年臺灣省基金從業資格：資本資產定價模型試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有 __。180天A180天B口除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的20%C口貨幣市場基金不能投資于剩余存續期限超過 397天的浮動利率債券D口貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高.基金托管人在保管基金財產時，無須 __。A口保證基金財產的安全B口對基金投資損失承擔賠償責任C口依法處分基金財產D口嚴守基金商業秘密.基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括 __。A口無風險等級B口低風險等級C口中風險等級D口高風險等級.__是用來分析貨幣市場基金的指標。A口融資比例B口保本期C口安全墊D口擔保人下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是 __。A口基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務B口基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C口基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性D口基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議下列屬于我國基金交易費用的有 __。A口印花稅B口開戶費C口過戶費D口經手費股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的 __。A口資產價值B口賬面價值C口清算資金D口實際價值債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A.證券發行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權利性質的不同公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財產品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃首次公開發行股票的定價方式是__。A.詢價方式B.協商定價方式C上網競價方式D.市價折扣方式關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現B.債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠桿性C聯動性D.高風險性基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A.作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產B.對基金管理人的投資運作進行監督C.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料D.對基金資產進行會計復核和審查基金銷售業務的風險主要包括__。A.合規風險B.操作風險C.技術風險D.不可抗力風險我國股票價格指數不包括__。A.滬深300指數B.香港恒生指數C.日經指數D.金融時報指數衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現金比例變化法B.成功概率法C.二次項法D.夏普指數法契約型基金和公司型基金的劃分依據是__。A.基金份額是否固定B.法律形式不同C投資對象不同D.投資目標不同基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代銷協議C基金托管協議D.基金招募說明書從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A.債權債務；信托；所有權B.所有權；債權債務；所有權C.所有權；債權債務；信托D.債權債務；所有權；信托某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協議D.基金年度審計報告提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種__。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券《證券投資基金銷售管理辦法》規定，證券公司申請基金代銷業務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A．1B．2C．3D．5基金銷售業務的風險主要包括__。A.合規風險B.操作風險C.技術風險D.不可抗力風險.開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．TB．T+1C．T+2D．T+3.下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。A.基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金資產的投資管理D.基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來28.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷29.下列關于基金的信息披露，說法不正確的是__。A.能有效地提高基金運作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點D.有利于提高證券市場的效率假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1B．1.05C．1.13D．1.24無記名股票與記名股票的差別主要表現在__。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權利根據（證券投資基金運作管理辦法）規定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A.募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優惠B.股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格C.股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D.貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定關于開放式基金，以下說法錯誤的有__。A.投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購B.申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換目前我國各家商業銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產結構化理財產品B.利率結構化理財產品C.股權結構化理財產品D.掛鉤不同標的資產的理財產品下列關于基金促銷手段的說法，正確的是__。A.基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業推廣、公共關系和持續營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通B.一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業化的推銷達到最佳的營銷效果C.基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D.公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監管機構之間的關系兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為__。A.金融股權B.金融期貨C.金融互換D.結構化金融衍生工具股票基金持股集中度是指__。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業投資市值占基金投資總市值的比重投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900B．9901C．9990D．10000首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司基金產品的風險等級一般不包括__。A.高風險等級B.中風險等級C.低風險等級D.無風險等級對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A.基金產品的未來收益B.新產品、新服務C.銷售機構的營銷和服務D.基金產品的外在表現形式下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。A.貨幣供應量寬松B.公司業績穩定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A.及時更新原有的客戶記錄B.定期向客戶提供有用的信息服務C.對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤D.針對市場變化及時提供新的服務和產品承購包銷和__等方式。A.私募發行B.招標發行C.私下發行D.網上發行下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監管機構基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務B.承諾利用基金資產進行利益輸送C.直接代理客戶進行基金認購D.與投資者以口頭約定虧損分擔根據《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的__以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60%B．70%C．80%D．90%__是指基金在進行證券買賣交