NCV6企業(yè)治理產(chǎn)品價(jià)值培訓(xùn)

NC產(chǎn)品管理部賈玲2012年7月構(gòu)建幸福企業(yè)，創(chuàng)新改變未來(lái)市場(chǎng)分析、發(fā)展和目標(biāo)價(jià)值概述產(chǎn)品總體解決方案產(chǎn)品主要應(yīng)用功能和流程介紹外部監(jiān)管的強(qiáng)制要求使得風(fēng)控體系建設(shè)成為必然趨勢(shì)197919881992200120012002200420042006200820082010國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)成立巴塞爾協(xié)議薩班斯.奧克斯利法案安然安達(dá)信丑聞世通丑聞COSO內(nèi)控綜合框架COSO-ERM框架中海油事件財(cái)政部等五部位發(fā)布《企業(yè)內(nèi)控應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)控評(píng)價(jià)指引》、《企業(yè)內(nèi)控審計(jì)指引》國(guó)資委要求央企編制《企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》財(cái)政部等五部委發(fā)布《企內(nèi)部控制基本規(guī)范》國(guó)資委發(fā)布《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》2011.1.1同時(shí)在中國(guó)上市的海外上市公司開(kāi)始執(zhí)行《內(nèi)部控制基本規(guī)范》和配套指引的規(guī)定2012.1.1在上海和深圳上市的公司開(kāi)始執(zhí)行《內(nèi)部控制基本規(guī)范》和配套指引的規(guī)定目前的風(fēng)控體系建設(shè)現(xiàn)狀構(gòu)建組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（中央企業(yè)）編寫(xiě)手冊(cè)（上市公司）完善制度下一步預(yù)警管理低成本過(guò)關(guān)企業(yè)風(fēng)控管理的發(fā)展趨勢(shì)基本建設(shè)促進(jìn)管理融入管理發(fā)展成果過(guò)關(guān)型管理型構(gòu)建風(fēng)控體系框架風(fēng)險(xiǎn)管理與自我更新能力與日常管理融為一體IT支持EXCEL+OA系統(tǒng)企業(yè)治理+業(yè)務(wù)系統(tǒng)企業(yè)治理為核心的多方整合更有效政策法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)風(fēng)控管理和經(jīng)理管理對(duì)接總體應(yīng)用目標(biāo)融合內(nèi)部管理目標(biāo)形成內(nèi)控三道防線CEO(管理層）第三道防線第二道防線第一道防線業(yè)務(wù)部門(mén)董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)審計(jì)委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)添加標(biāo)題風(fēng)險(xiǎn)收集識(shí)別分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理策略應(yīng)對(duì)方案監(jiān)督與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案手冊(cè)制訂手冊(cè)審核手冊(cè)發(fā)布手冊(cè)發(fā)放測(cè)評(píng)改進(jìn)……………實(shí)施審計(jì)審計(jì)報(bào)告審計(jì)處理決定審計(jì)復(fù)審審計(jì)計(jì)劃信息系統(tǒng)風(fēng)控內(nèi)審動(dòng)態(tài)循環(huán)一體化應(yīng)用滿(mǎn)足外部合規(guī)要求相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)政策法規(guī)SOX企業(yè)內(nèi)控基本規(guī)范企業(yè)內(nèi)控應(yīng)用指引企業(yè)內(nèi)控評(píng)價(jià)指引企業(yè)內(nèi)控審計(jì)指引COSOISO38500ISO27000COBITITSS我們的優(yōu)勢(shì)完整的企業(yè)治理全面解決方案：咨詢(xún)+風(fēng)控管理和審計(jì)管理+業(yè)務(wù)系統(tǒng)，可以提供給企業(yè)從前期的I咨詢(xún)方法到中期對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的控制方案設(shè)計(jì)和執(zhí)行到后期的設(shè)計(jì)以及執(zhí)行情況的自測(cè)自評(píng)、審計(jì)提供完整的企業(yè)治理解決方案。雄厚的技術(shù)平臺(tái)：依托的UAP平臺(tái)融合了4000多家集團(tuán)企業(yè)獨(dú)特的商業(yè)模式、信息化成功應(yīng)用模式，以及眾多行業(yè)領(lǐng)先的最佳業(yè)務(wù)實(shí)踐，為集團(tuán)企業(yè)提供建模、開(kāi)發(fā)、集成、運(yùn)行、管理一體化的解決方案。用友龐大的客戶(hù)群是促進(jìn)企業(yè)治理知識(shí)和技術(shù)走向成熟的最好的基礎(chǔ)可以有效促進(jìn)企業(yè)治理和運(yùn)營(yíng)管理融合：用友過(guò)去20多年在經(jīng)營(yíng)管理方面積累的知識(shí)與技術(shù)可以更好地促進(jìn)治理體系的形成和技術(shù)的形成，治理系統(tǒng)又可以有效監(jiān)督、評(píng)價(jià)和促進(jìn)運(yùn)營(yíng)管理知識(shí)與技術(shù)的進(jìn)一步成熟，從而真正提升企業(yè)信息化整體應(yīng)用價(jià)值。我們的競(jìng)爭(zhēng)策略針對(duì)國(guó)內(nèi)廠商-慧點(diǎn)科技、第一會(huì)達(dá)：完整的企業(yè)治理全面解決方案可以有效促進(jìn)企業(yè)治理和運(yùn)營(yíng)管理融合雄厚的技術(shù)平臺(tái)用友龐大的客戶(hù)群針對(duì)金蝶：

咨詢(xún)+全面風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控產(chǎn)品＋ERP產(chǎn)品＋實(shí)施的整體競(jìng)爭(zhēng)解決方案更完整：金蝶沒(méi)有審計(jì)產(chǎn)品增加和優(yōu)化NCERP系統(tǒng)本身的業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)，增強(qiáng)其內(nèi)控功能增強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控產(chǎn)品和ERP產(chǎn)品的集成，提供業(yè)務(wù)流程的自動(dòng)化監(jiān)控功能，提升客戶(hù)的應(yīng)用；加強(qiáng)實(shí)施顧問(wèn)的水平；充分挖掘現(xiàn)有的NC客戶(hù)資源針對(duì)國(guó)際廠商-SAP、oracle：產(chǎn)品更加符合中國(guó)相關(guān)法規(guī)及企業(yè)應(yīng)用習(xí)慣提高咨詢(xún)、實(shí)施力量構(gòu)建幸福企業(yè)，創(chuàng)新改變未來(lái)市場(chǎng)分析、發(fā)展和目標(biāo)價(jià)值概述產(chǎn)品總體解決方案產(chǎn)品主要應(yīng)用功能和流程介紹企業(yè)治理的整體解決方案治理結(jié)構(gòu)治理目標(biāo)組織架構(gòu)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)收集風(fēng)險(xiǎn)分析治理方案設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重大風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定內(nèi)控手冊(cè)管理制訂版本管理監(jiān)控及預(yù)警訪問(wèn)安全控制發(fā)布風(fēng)控指標(biāo)突發(fā)事件監(jiān)控監(jiān)督及改進(jìn)測(cè)試自評(píng)缺陷分析及認(rèn)定整改及跟蹤統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告管理績(jī)效管理計(jì)劃管理項(xiàng)目管理審計(jì)作業(yè)審計(jì)方案審計(jì)報(bào)告審計(jì)底稿審計(jì)整改審計(jì)問(wèn)題審計(jì)工具數(shù)據(jù)抽樣數(shù)據(jù)分析經(jīng)營(yíng)指標(biāo)預(yù)警審計(jì)方法預(yù)警檔案管理審計(jì)IT管理系統(tǒng)治理體系設(shè)計(jì)控制實(shí)施監(jiān)督改進(jìn)問(wèn)題管理變更管理配置管理項(xiàng)目管理供應(yīng)鏈財(cái)務(wù)UAP平臺(tái)企業(yè)服務(wù)總線實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)集成結(jié)構(gòu)化/非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)管理規(guī)則引擎預(yù)警管理風(fēng)控矩陣知識(shí)庫(kù)業(yè)務(wù)流程控制……業(yè)務(wù)系統(tǒng)……第一道防線第二道防線第三道防線企業(yè)治理完善解決方方案需要三三個(gè)主要步步驟幫助企業(yè)落落實(shí)治理體體系的框架架設(shè)計(jì)充分結(jié)合業(yè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，，加強(qiáng)IT控制監(jiān)控預(yù)預(yù)警整合審計(jì)產(chǎn)產(chǎn)品，提供供風(fēng)控實(shí)施施、評(píng)價(jià)、、審計(jì)一體體化完整應(yīng)應(yīng)用目前企業(yè)治治理產(chǎn)品模模塊下一步規(guī)劃劃重點(diǎn)全面風(fēng)控管管理流程的的應(yīng)用改進(jìn)進(jìn)提供業(yè)務(wù)流流程IT控制監(jiān)控完善IT訪問(wèn)安全控控制監(jiān)控提供知識(shí)庫(kù)庫(kù)構(gòu)建幸福企企業(yè)，創(chuàng)新新改變未來(lái)來(lái)市場(chǎng)場(chǎng)分分析析、、發(fā)發(fā)展展和和目目標(biāo)標(biāo)價(jià)價(jià)值值概概述述產(chǎn)品品總總體體解解決決方方案案產(chǎn)品品主主要要應(yīng)應(yīng)用用功功能能和和流流程程介介紹紹風(fēng)控控管管理理模模式式一一：：側(cè)側(cè)重重風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)過(guò)過(guò)程程管管理理全面面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理報(bào)報(bào)告告風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別別風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估估應(yīng)對(duì)對(duì)策策略略風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理解解決決方方案案監(jiān)督督與與改改進(jìn)進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)收集集評(píng)估估的的重重大大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)采取取““降降低低””策策略略中央企業(yè)風(fēng)控管理模式式二：內(nèi)控建建設(shè)風(fēng)控報(bào)告控制矩陣控制監(jiān)督業(yè)務(wù)測(cè)評(píng)整改

內(nèi)審測(cè)評(píng)整改

整改

整改測(cè)評(píng)風(fēng)險(xiǎn)收集整改方案通過(guò)上市公司風(fēng)控管理模式式三：完整的的全面風(fēng)險(xiǎn)管管理風(fēng)控報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)對(duì)策略控制方案控制監(jiān)督業(yè)務(wù)測(cè)評(píng)整改

內(nèi)審測(cè)評(píng)整改

整改

整改測(cè)評(píng)風(fēng)險(xiǎn)收集整改方案通過(guò)評(píng)估的重大風(fēng)險(xiǎn)采取“降低”策略治理要求較高高的上市公司司和央企風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估屬性關(guān)系影響動(dòng)因自下而上全員參與動(dòng)態(tài)管理多人打分自動(dòng)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)排序風(fēng)險(xiǎn)圖譜系統(tǒng)提供按周周期進(jìn)行的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問(wèn)卷卷模板，預(yù)置置了評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)和評(píng)估模型型，幫助企業(yè)業(yè)有序開(kāi)展風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程程，減輕工作作量，提高效效率。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要功能一：支持風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程程管理風(fēng)險(xiǎn)信息收集與管管理的流程風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)業(yè)務(wù)領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)影響分類(lèi)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)影響指標(biāo)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因分類(lèi)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因指標(biāo)標(biāo)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)是否被很很好的管理風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)進(jìn)意見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)容容-風(fēng)險(xiǎn)特征分析析風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)用流程程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估熱圖圖支持集團(tuán)、子子集團(tuán)、公司司層次以及按按風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分類(lèi)形成評(píng)評(píng)估熱圖，并并可按業(yè)務(wù)領(lǐng)領(lǐng)域細(xì)化展開(kāi)開(kāi)主要功能二：：內(nèi)控手冊(cè)管管理Externalpartners內(nèi)控手冊(cè)修訂訂內(nèi)控手冊(cè)查看看內(nèi)控手冊(cè)發(fā)布布內(nèi)控手冊(cè)審核核內(nèi)控手冊(cè)編制制內(nèi)控手冊(cè)分配配內(nèi)控手冊(cè)管理理系統(tǒng)可以幫助助企業(yè)結(jié)合內(nèi)內(nèi)控制度有效效開(kāi)展內(nèi)部管管理手冊(cè)管理理流程，使全全體員工可以以及時(shí)、有效效地掌握其相相關(guān)的業(yè)務(wù)流流程，流程活活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、、控制以及相相應(yīng)變化情況況。通過(guò)內(nèi)部控制制手冊(cè)，固化化咨詢(xún)成果信息系統(tǒng)安全全監(jiān)控全景權(quán)限監(jiān)控控關(guān)鍵用戶(hù)權(quán)限限監(jiān)控關(guān)鍵角色權(quán)限限監(jiān)控關(guān)鍵功能權(quán)限限監(jiān)控關(guān)鍵流流程權(quán)權(quán)限監(jiān)監(jiān)控權(quán)限監(jiān)監(jiān)控系統(tǒng)管管理員員權(quán)限限集團(tuán)管管理員員權(quán)限限普通管管理員員權(quán)限限特權(quán)監(jiān)監(jiān)控離職人人員帳帳號(hào)監(jiān)監(jiān)控調(diào)配人人員帳帳號(hào)監(jiān)監(jiān)控不明身身份人人員帳帳號(hào)監(jiān)監(jiān)控密碼設(shè)設(shè)置策策略監(jiān)監(jiān)控密碼修修改監(jiān)監(jiān)控事前控控制：：控制制互斥斥職責(zé)責(zé)授權(quán)權(quán)事后監(jiān)監(jiān)控：：反應(yīng)應(yīng)互斥斥職責(zé)責(zé)稽核核結(jié)果互斥職職責(zé)稽稽核密碼安安全監(jiān)監(jiān)控系統(tǒng)管管理員員授權(quán)權(quán)監(jiān)控控集團(tuán)管管理員員授權(quán)權(quán)監(jiān)控控普通管管理員員授權(quán)權(quán)監(jiān)控控授權(quán)監(jiān)監(jiān)控賬號(hào)實(shí)實(shí)施管管理監(jiān)監(jiān)控應(yīng)用信信息系系統(tǒng)主要功功能三三：提供供持續(xù)續(xù)有效效的信信息系系統(tǒng)安安全監(jiān)監(jiān)控設(shè)計(jì)評(píng)評(píng)價(jià)運(yùn)行評(píng)評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)評(píng)評(píng)價(jià)運(yùn)行評(píng)評(píng)價(jià)缺陷整整改執(zhí)執(zhí)行監(jiān)監(jiān)督測(cè)試結(jié)結(jié)果綜綜合報(bào)報(bào)告控制缺缺陷報(bào)報(bào)告IT控制測(cè)測(cè)