《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》講義《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》講義一、概述《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》作為國務(wù)院行政法規(guī)，2001年7月4日經(jīng)國務(wù)院第42次常務(wù)會議通過，并以國務(wù)院第310號令公布，自2001年7月9日起施行。1、“違法”與“犯罪”的區(qū)分“違法”與“犯罪”是《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》中最為重要的一對核心概念。“違法”主要指行為人違反法律禁止性規(guī)定，干擾社會正常管理秩序的行為活動。它違反的對象主要包括全國人大及其常委會制定并通過的以法律形式公布的具有普遍約束力的文件。而“犯罪”，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第十三條:“-切危害國家主權(quán)、領(lǐng)土完整和安全，分裂國家、顛覆人民民主專政的政權(quán)和推翻社會主義制度，破壞社會秩序和經(jīng)濟秩序，侵犯國有財產(chǎn)或者勞動群眾集體所有的財產(chǎn)，侵犯公民私人所有的財產(chǎn)，侵犯公民的人身權(quán)利、民主權(quán)利和其他權(quán)利，以及其他危害社會的行為，依照法律應(yīng)當(dāng)受刑罰處罰的，都是犯罪，但是情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪。”的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)具備三個基本條件：①社會危害性；②刑事違法性；③應(yīng)受懲罰性。從某種意義上講，“犯罪”是一種特殊形式的違法行為，即具有相對嚴(yán)重程度的違法行為。當(dāng)某一行為超出了普通法律規(guī)定所能調(diào)整、約束的范圍時，國家機器必須以刑法、刑罰來約束調(diào)整。通俗的講，就是某人的行為具有極大的社會危害性（包括危害國家安全、社會秩序、人身財產(chǎn)安全等），通過警告、罰款、拘留等行政處罰已經(jīng)不能對其形成警示，無法消除或限制其人身危險性時，必須以刑罰（管制、拘役、有期限徒刑、無期徒刑、死刑）來將他與正常社會生活相隔絕。2、行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的法律依據(jù)行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的法律依據(jù)主要有:《中華人民共和國行政處罰法》第七條第二款：“違法行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰。”、第二十二條：“違法行為構(gòu)成犯罪的，行政機關(guān)必須將案件移送司法機關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。”即法律禁止行政機關(guān)以處罰的方式代替刑事處罰，杜絕出現(xiàn)協(xié)助、促使犯罪嫌疑人逃避刑罰制裁的情形。二、移送主體及移送事項1、移送主體行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的雙方主體，分別是行政執(zhí)法機關(guān)與公安機關(guān)、人民檢察院。《規(guī)定》重點規(guī)范了公安機關(guān)的職責(zé)和義務(wù)。這里的“行政執(zhí)法機關(guān)”指依照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，對破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序、妨害社會管理秩序以及其他違法行為具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)，以及法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能、在法定授權(quán)范圍內(nèi)實施行政處罰的組織。一般情況下，移送案件部門不包括公安機關(guān)，公安機關(guān)向人民檢察院移送審查起訴案件或人民檢察院主管的貪污腐敗案件、瀆職案件受《中華人民共和國刑事訴訟法》約束和調(diào)整，不屬于《規(guī)定》規(guī)范事項。而這里的公安機關(guān)也不是負(fù)責(zé)一般性行政治安或戶籍管理的公安機構(gòu)和部門，而是負(fù)責(zé)刑事偵查職責(zé)公安刑偵部門。2、移送事項主要是行政管理當(dāng)中發(fā)現(xiàn)的各類破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序、妨害社會管理秩序涉嫌構(gòu)成犯罪的行為。其主要判定標(biāo)準(zhǔn)包括違法事實涉及的金額、違法事實的情節(jié)、違法事實造成的后果等。這里需要強調(diào)的是，《規(guī)定》所指移送事項是指行使行政管理職權(quán)中發(fā)現(xiàn)的行政違法行為涉嫌犯罪需移送的行為，而不是行政機關(guān)內(nèi)部紀(jì)檢、監(jiān)察通過內(nèi)部紀(jì)律約束發(fā)現(xiàn)的涉及貪污賄賂、瀆職侵權(quán)的違法違紀(jì)行為，對于該類行為的查處應(yīng)分別依據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》、《中華人民共和國公務(wù)員法》、《中華人民共和國保守國家秘密法》等法律規(guī)定。三、行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)和義務(wù)根據(jù)《規(guī)定》行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)和義務(wù)主要包括：1、 依法對違法事實進行審查的責(zé)任和義務(wù)。不僅明確了行政執(zhí)法機關(guān)對違法事實進行審查的幾個重要方面，即違法行為涉及的金額、情節(jié)、后果等，而且明確了審查的依據(jù)，即刑法關(guān)于破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪、妨礙社會管理秩序罪等罪的規(guī)定和最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于這類犯罪的司法解釋以及最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件的追訴標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定。2、 妥善保存和提供有關(guān)證據(jù)的義務(wù)，要求行政執(zhí)法機關(guān)不僅要妥善保存所收集的與違法行為有關(guān)的證據(jù)，而且要對查獲的涉案物品，如實填寫涉案物品清單，并按照國家有關(guān)規(guī)定予以處理。3、 行政執(zhí)法機關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，明確了行政執(zhí)法機關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)自接到移送案件的書面報告之日起3日內(nèi)作出批準(zhǔn)移送或者不批準(zhǔn)移送的決定。這里所說的負(fù)責(zé)人是指行政執(zhí)法機關(guān)的正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人。4、 對公安機關(guān)決定不予立案的案件依法作出處理，要求行政執(zhí)法機關(guān)對公安機關(guān)不予立案的案件，恢復(fù)行政處罰程序，依法作出處理，不得姑息牽就或者放縱。5、 不得以行政處罰代替移送，明確要求行政執(zhí)法機關(guān)不得以行政處罰代替移送。6、 在法定期限內(nèi)辦結(jié)涉嫌犯罪案件的交接手續(xù)，要求行政執(zhí)法機關(guān)在公安偵查機關(guān)、檢察機關(guān)決定立案后，應(yīng)當(dāng)于接到立案通知書之日起3日內(nèi)，將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交給公安機關(guān)，并辦結(jié)交接手續(xù)。7、 依法接受檢察院和監(jiān)察機關(guān)的監(jiān)督。四、 公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)和義務(wù)《規(guī)定》對公安機關(guān)規(guī)定的職責(zé)和義務(wù)主要有：1、 公安機關(guān)對行政執(zhí)法機關(guān)移送的涉嫌犯罪案件必須接受，并在移送書的回執(zhí)上簽字。對于不屬于本機關(guān)管轄的案件，應(yīng)當(dāng)在24小時內(nèi)轉(zhuǎn)送給有管轄權(quán)的機關(guān)。2、 公安機關(guān)必須自接受移送案件之日起3日內(nèi)依照《規(guī)定》進行審查。經(jīng)審查，需要立案的，必須依法立案，并進入刑事訴訟程序；不需要立案的，則要說明理由，通知原移送案件的行政執(zhí)法機關(guān)。公安機關(guān)在作出不予立案的決定后，對行政執(zhí)法機關(guān)提出的要求重新進行立案審查的復(fù)議，必須予以受理，并在受理之日起3日內(nèi)重新作出決定。3、 根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定和人民檢察院的職責(zé)權(quán)限，公安機關(guān)必須接受人民檢察院的立案監(jiān)督。五、 對應(yīng)當(dāng)移送的案件而不移送的行為或者以行政處罰代替移送的行為的法律責(zé)任。（一） 行政執(zhí)法機關(guān)法律責(zé)任1、 逾期不將案件移送給公安機關(guān)的責(zé)任。行政執(zhí)法機關(guān)在決定批準(zhǔn)移送的24小時內(nèi)，如果未將案件移送給同級公安機關(guān)，其本級或者上級人民政府，或者實行垂直管理的上級行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期移送，并對其正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人根據(jù)情節(jié)輕重，給予記過以上的行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2、 應(yīng)當(dāng)移送而不移送或者以行政處罰代替移送的責(zé)任。行政執(zhí)法機關(guān)對應(yīng)當(dāng)移送的案件而不移送，或者以行政處罰代替移送的，其本級或者上級人民政府，或者實行垂直管理的上級行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予通報；拒不改正的，對其正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人給予記過以上的行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。同時，《規(guī)定》還明確了對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員比照上述規(guī)定給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（二） 對公安機關(guān)也重點規(guī)定了兩方面的責(zé)任：1、 不接受移送案件的責(zé)任；2、 逾期不作出