公募基金企業戰略規劃思路2020年3月

目錄一、戰略目標 3二、總體發展戰略 3三、戰略實施重點 31、市場開發方面 32、產品開發方面 4四、保障措施 51、調整和優化公司組織結構 52、加強風控和創新文化建設 63、財務支持保障 74、技術支持保障 85、加強人力資源建設 8

公募基金企業戰略規劃思路一、戰略目標為我國資產管理行業做優做強而貢獻自己的力量，開發市場未被滿足存量和增量需求,為市場和客戶提供優質且契合需求的產品服務,擴大公司的資產管理規模,提高自身在資管市場的市場占有率。二、總體發展戰略公司應積極適應國家“一帶一路”、“鄉村振興”等歷史機遇,充分利用股東在重點一二線市場的渠道資源和公司人員在專業服務方面的專業經驗,重點定位為拓展相關政策受益二線市場的市場份額,滿足不同客戶的產品需求,提高公司本身的服務水平、做大做強,在資產管理行業樹立屬于自身的優質品牌。三、戰略實施重點1、市場開發方面（1）可依托券商、期貨和地產公司在其經營的主要省會、地市級城市的先天資源,尤其是xx、xx等國家重點發展的內地城市,積極補強各業務線深度,抓住國家深化金融體制改革以及和國際接軌的歷史契機,搭建大客戶關系平臺,吸收其存量和增量的資金供給,滿足C端目標群體不同層次的資產保值增值需求;同時還可以在“一帶一路”政策的指引下,積極拓展中西部建設過程中各城市的機構投融資市場,參與該地區金融領域的各項規則建設,以擴大公司在二線城市的市場份額;利用好雙股東的期貨和銀行網點合作優勢,進行面向下游領域的延伸和推進;還需積極在重點地區成立事業部制的銷售分公司,配合公司的FOF投資部門,進行子目標基金的精選投資。（2）應設立專項資金鼓勵各部門員工積極參加行業培訓和交流、走訪各潛在合作機構、跟蹤市場周期演變,在行業內和下游客戶方面樹立公司專業健康的品牌形象,充分了解當前市場和主要客戶的關注熱點和重點需求,為今后進一步的合作機會創造良好的鋪墊。在客戶溝通方面,公司還應積極組建互聯網金融部門,通過公司官網、微信公眾號、短信推送等不同方式對公眾客戶進行投資者培訓教育,最大限度地實現信息共享。只有通過多維度全方位的服務才能始終和客戶的利益達到高度一致,獲得市場的認可和信任。2、產品開發方面（1）可充分利用兩方股東投研、渠道和資金優勢,通過發起式基金等模式成立試點產品,將公司利益與投資者利益合二為一,重點培養、做優做強,樹立業績品牌,然后發行系列產品。（2）可發揮自身在商品期貨方面的經驗優勢,在供給側改革背景下圍繞鐵礦石、焦炭等諸多品種發行商品期貨指數產品,走特色化之路,提供差異化的產品供給。（3）可通過母公司業務合作等資源,加強和支付寶、理財通等優質代銷機構的業務合作,通過開發相關貨幣型T+0產品,力爭接入余額寶或理財通等現金牛產品,獲取較大的流量優勢,使公司規模得到穩定的提升。（4）抓住城市群中心地區人口老齡化帶來的機遇，著力加強專項的市場宣傳,提供適銷對路的以居民養老儲蓄為投資目標的產品,開發出具有獨特投資標的、期限和風險比例的相關模型,爭取在這一新興領域斬獲更多的管理規模和市場份額。（5）隨著“科創板”如火如荼地開展，應積極抽調投資研宄和產品部門骨干人員,探索這一重要領域的市場投資需求和產品設計精髓,爭取趁著深化改革的絕佳良機在集中化的細分目標市場拔得先機。（6）應充分利用公募基金的稅收優勢,積極面向財務公司、保險資管等低風險投資者擴大營銷,推廣定期分紅型定制產品,同時嚴控投資范圍和比例等關鍵風控指標,獲得穩定且粘性較高的產品規模。四、保障措施1、調整和優化公司組織結構調整前組織結構如下：調整后組織結構如下：前后主要作了如下變動：（1）簡化不必要的子部門；（2）將營銷規劃部歸為市場部、機構業務部平級部門，由同一副總領導指揮，解決了如下問題：市場營銷體系在職能和管理中的交叉沖突和混亂,經常導致管理層的最新市場政策得不到有效貫徹執行,亦或潛在客戶的重復拜訪開發等。（3）設置人力資源部，專業執行人力資源事務，不再由綜合管理部兼著，這樣一方面解放了綜合管理部，讓其專注在股東方的事務性工作和財務出納的部分臨柜業務，另一方面使得公司的人力資源工作更專業。（4）將交易部門的直屬領導權交接至現任投資研究主管副總經理,以提高組織配合的高效性,從而進一步保障投資業績相對于市場同業的領先地位。2、加強風控和創新文化建設（1）除要求每個崗位的從業人員都必須取得相應崗位的從業資格證書之夕卜;在首次上崗前,新員工必須經過專業理論知識和入崗實踐測試兩個階段的嚴格考核方可進入實操崗位;各部門領導都應不定期對在崗員工進行針對突發事件應對的臨時提問,并計入員工績效考核的一部分;以此來提高員工實時的風險意識,務必使“風控思維”、“合規意識”在工作中的每個節點、每名員工得到體現,讓各環節成為風險癥結的終結之處。（2）應提高公司風控、合規與信用評估相關人員處理業務過程中的獨立性,在項目立項和過會的全流程中增加此類人員的一票否決權,切實做到相關崗位對業務風險的防控和監督作用,保障投資者切身的資產收益。（3）應該大力鼓勵員工敢為天下先的大膽思維。設立創新激勵等獎項,對于通過創新思維和手段給公司帶來超額回報的員工應大力表彰提拔,安排其到責任更加重大的崗位發揮更多的能量。3、財務支持保障（1）一方面應適量增加注冊資本金,力爭使其資本實力到達行業前20%水平之列,便于公司在申請前沿業務時獲取監管機構和客戶的足夠信任,以及在重點領域加大對人員和信息系統的投入等;另一方面,還應在一些創新業務中加強自身產品和其他金融機構有效資金方面的合作,建立戰略聯盟、實現優勢互補,增強公司產品在信用力度、流動穩定性等方面的優勢,以使產品在更廣闊的范圍推廣,實現合作方的互利共贏。（2）要不斷和上級公司互通信息,將自身對各類資源的采購需求積極合并入集團化整體的采購計劃之中,以集中采購的形式結合公開招投標等具體做法,廣泛篩選上游性價比較高的適需供給,在部分領域形成成本領先的局部優勢。同時,公司也可以在營業運營場所方面優先選擇地產股東的自營項目,以內部采購的方式緩解短期內高企的成本費用。4、技術支持保障隨著我國金融領域對外開放的力度不斷加強,也讓國內資管成員越來越多地接觸到了以數學模型和計算機統計為核心的量化投資，因此，公司應放眼長期、搶占先機,可以借鑒券商公司成立研究院的模式,組建相關的研究開發專項小組,獨立開發適合公司特點的投資模型策略,通過模擬環境的回歸分析,與公司現有類似投資類型的產品進行業績對標,進行相關的技術儲備。5、加強人力資源建設（1）應通過社招和校招、自主招聘和雇用獵頭等各式渠道相結合,主動從市場中招納更多具有豐富投資經驗或較大培養潛力的高端人才,比如具有一定行業研宄或模型開發經驗以及實習經驗的知名大咖或高等學府畢業生;同時還要加強潛力人才的繼續培訓工作,鼓勵他們和公司前輩、同業先進等的研討交流,通過專項經費補貼、績效激勵機制等方式鼓勵其考取諸如特許金融分析師等各種資質證書來積極深造、提升內在能力;同時對于中后臺員工,也應積極鼓勵其不斷進修以提升個人和企業的綜合技能和實力,以此來縮小公司與成熟同業在這一指標上的差距,力爭通過核心競爭能力的提升從根本上扭轉公司持續動力不足的這一現狀。（2）打造一個有利于員工實現自我理想和價值的公正平臺。各級領導應加強和員工的交流溝通,關心員工的思想動態和發展需求,通過股權激勵等多種方式將員工的個人職業發展和公司命運相綁定,實現公司成長壯大和個人價值升華的雙目標。對于在崗位上能夠勝任、有所創新的員工,不但要在物質和榮譽上給與肯定,而且要加強其能力的培養、在職級和崗位上予以提升,加強員工和公司的情感紐帶,提升企業在人才提升和建設方面的軟實力。（3）在績效考核評價這一基本制度方面樹立公司的權威性,通過硬性、量化、公平公正的考核指標完善公司的分配制度,鼓勵團隊和個人之間的良性競爭,激發其主觀進取性和價值創造的巨大潛力;公司應建立完善的績效