現場審核統計表審核區域/過程:審核時間:年月日審核要素4.1、4.2.2、4.2.4、5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.4.3、5.5、9.2審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責上次不符合項跟蹤糾正/糾正方法實施情況效果/有沒有再發生知識產權糾紛分析和連續改善審核過程/要素審核統計標準號條款號評定總體要求文件控制外來文件與統計文件知識產權管理體系策劃知識產權目標本企業知識產權管理者代表是誰？是否進行管理評審？是否按《文件控制程序》要求對文件進行發放回收,是否對密級進行了要求,對外來文件是否進行有效管理是否對統計進行了有效管理？怎樣進行知識產權管理體系策劃？企業是否制訂了知識產權管理目標？并根據目標合理實施？是否按要求進行考評？4.14.2.24.2.45.3.15.3.2說明:“評定”欄用1表示符合,2表示觀察項,3表示不符合項。審核過程/要素審核統計標準號條款號評定法律和其她要求內部溝通管理評審內部審核企業法律法規和相關要求是否搜集齊全？是否進行立刻更新？并對職員進行了傳達？查閱文件,看是否建立溝通渠道,有內部溝通渠道查看管理評審輸入和輸出是否滿足知識產權管理要求內部審核策劃5.3.35.4.35.59.2說明:“評定”欄用1表示符合,2表示觀察項,3表示不符合項?，F場審核統計表審核區域/過程:審核時間:年月日審核要素5.2、5.4.3、7.1、7.2、7.3.1、7.4.1、7.4.2、7.6、9.3審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責上次不符合項跟蹤糾正/糾正方法實施情況效果/有沒有再發生知識產權糾紛分析和連續改善審核過程/要素審核統計標準號條款號評定知識產權方針內部溝通獲取維護實施、許可和轉讓是否制訂知識產權管理方針,并對方針進行了宣貫查閱文件,看是否建立溝通渠道,有內部溝通渠道獲取知識產權前是否進行檢索與分析,并形成統計,是否按目標制訂了知識產權獲取工作計劃？知識產權獲取統計是否保留？是否保障發明發明人員署名權？是否制訂知識產權分類管理臺賬及日常維護統計,有沒有發生知識產權變更放棄行為,是否進行評定,是否對知識產權實施進行監控？是否發生知識產權實施、許可或轉讓,在實施、許可或轉讓前是否對知識產權進行評定？5.25.4.37.17.27.3.1說明:“評定”欄用1表示符合,2表示觀察項,3表示不符合項。審核過程/要素審核統計標準號條款號評定風險管理爭議處理保密分析和改善企業是否建立知識產權預警機制？是否對知識產權風險進行識別而且進行監控？有發生知識產權風險嗎？是否有過知識產權糾紛？發生糾紛后是否對處理方法進行評定？保密制度建立,明確保密人員、設備、信息和區域是否對知識產權不合格制訂改善方法,并進行跟蹤檢驗7.4.17.4.27.69.3說明:“評定”欄用1表示符合,2表示觀察項,3表示不符合項。現場審核統計表審核區域/過程:審核時間:年月日審核要素7.4.3、7.5、8.5審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責上次不符合項跟蹤糾正/糾正方法實施情況效果/有沒有再發生知識產權糾紛分析和連續改善審核過程/要素審核統計標準號條款號評定涉外貿易協議管理銷售和售后是否對出口國法律法規進行搜索及分析,產品是否進行了海關立案是否在出口國進行知識產權申請、注冊和登記是否對銷售協議進行知識產權條款審查產品銷售前,是否對產品進行知識產權審查和分析？在產品銷售過程中是否建立市場監控程序,對產品進行跟蹤調查？產品宣傳、銷售、會展等商業活動前制訂了風險規避方案？7.4.37.58.5說明:“評定”欄用1表示符合,2表示觀察項,3表示不符合項?，F場審核統計表審核區域/過程:審核時間:年月日審核要素8.1、8.2審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責上次不符合項跟蹤糾正/糾正方法實施情況效果/有沒有再發生知識產權糾紛分析和連續改善審核過程/要素審核統計標準號條款號評定立項研究開發立項之前是否對該項目知識產權信息進行檢索和分析,并對有風險知識產權進行了對應評定？是否經過檢索分析找到產品潛在合作伙伴或競爭對手？研究開發活動中程序是否完善？是否按攝影應研發程序完成？研發過程中是否有統計？統計是否完善？在研發過程中是否進行了跟蹤檢索？是否對知識產權進行計劃？8.18.2說明:“評定”欄用1表示符合,2表示觀察項,3表示不符合項?，F場審核統計表審核區域/過程:審核時間:年月日審核要素8.4審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責上次不符合項跟蹤糾正/糾正方法實施情況效果/有沒有再發生知識產權糾紛分析和連續改善審核過程/要素審核統計標準號條款號評定生產生產過程中知識產權是否能夠進行有效管理？是否對生產中生產創新及合理化提議進行有效管理？生產過程中統計是否進行有效管理？8.4說明:“評定”欄用1表示符合,2表示觀察項,3表示不符合項?，F場審核統計表審核區域/過程:審核時間:年月日審核要素7.5、8.3審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責上次不符合項跟蹤糾正/糾正方法實施情況效果/有沒有再發生知識產權糾紛分析和連續改善審核過程/要素審核統計標準號條款號評定協議管理采購是否對采購協議進行知識產權條款審查企業是否搜集供方知識產權信息及權屬證實？對供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料進行了有效管理？對委托合作過程中有沒有對協議中知識產權條款進行審查？假如有,有沒有明確知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任負擔等？是否搜集供方知識產權許可證實？7.58.3說明:“評定”欄用1表示符合,2表示觀察項,3表示不符合項?，F場審核統計表審核區域/過程:審核時間:年月日審核要素6.3審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責上次不符合項跟蹤糾正/糾正方法實施情況效果/有沒有再發生知識產權糾紛分析和連續改善審核過程/要素審核統計標準號條款號評定財務資源企業是否設置了知識產權工作專題經費？專題經費是否有計劃？是否能夠根據計劃使用？對經費使用進行統計？6.3說明:“評定”欄用1表示符合,2表示觀察項,3表示不符合項?，F場審核統計表審核區域/過程:審核時間:年月日審核要素7.1、7.2、7.3審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責上次不符合項跟蹤糾正/糾正方法實施情況效果/有沒有再發生知識產權糾紛分析和連續改善審核過程/要素審核統計標準號條款號評定獲取維護實施、許可和轉讓獲取知識產權前是否進行檢索與分析,并形成統計是否制訂知識產權分類管理臺賬及日常維護統計,是否進行評定是否對知識產權實施進行監控？實施、許可或轉讓前是否對知識產權進行評定？7.17.27.3.1說明:“評定”欄用1表示符合,2表示觀察項,3表示不符合項。現場審核統計表審核區域/過程:審核時間:年月日審核要素6.2、6.4審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責上次不符合項跟蹤糾正/糾正方法實施情況效果/有沒有再發生知識產權糾紛分析和連續改善審核過程/要素審核統計標準號條款號評定基礎設施信息資源是否對包含知識產權軟硬件設備設置了臺賬,是否建立了網絡設施臺賬？明確了涉密場所企業知識知識產權信息搜集渠道是否完善？是否定時搜集知識產權信息？信息公布審批前是否進行了對應審批？6.26.4說明:“評定”欄用1表示符合,2表示觀察項,3表示不符合項?，F場審核統計表審核區域/過程:審核時間:年月日審核要素5.4.2、6.1審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責上次不符合項跟蹤糾正/糾正方法實施情況效果/有沒有再發生知識產權糾紛