建設工程質量安全監管與處罰王克非（2011年3月）建設工程質量安全監管與處罰王克非1內容第一部分建設工程質量安全行政監管第二部分建設工程行政處罰的基本要求內容2第一部分建設工程質量安全行政監管

一、建設工程質量安全監管法規體系二、監管主體—執法主體

三、監管內容—執法內容四、監管形式—執法程序第一部分建設工程質量安全行政監管

一、建設工程質量安全監管3第一部分建設工程質量安全行政監管一、建設工程質量安全監管法規體系（一）法律：《建筑法》、《招投標法》、《安全生產法》（二）行政法規：《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》、《建設工程勘察設計管理條例》第一部分建設工程質量安全行政監管一、建設工程質量安全監管法4一、工程建設法規體系（三）地方性法規：《福建省建設工程質量管理條例》、《福建省安全生產條例》（四）規章：1、住建部制定的。如《建設工程質量檢測管理辦法》《房屋建筑和市政基礎設施工程質量監督管理規定》2、各省制定的。《福建省建設工程安全生產管理辦法》一、工程建設法規體系（三）地方性法規：《福建省建設工程質量管5上海13層樓房瞬間倒塌場景

2009年6月上海13層樓房瞬間倒塌場景

2009年6月6第一部分建設工程質量安全行政監管二、監管主體—執法主體

（一）監管體制大的方面：一是國家建設工程監督管理體制，是實行國務院建設行政主管部門統一監督管理，各專業部門按照國務院確定的職責分別對其管理范圍內的專業工程進行監督管理的制度。（交通、水利、鐵路）；二是地方：縣以上人民政府建設行政主管部門在本行政區域進行建設工程質量監督管理。各專業部門按國務院確定職責分別對其管理范圍內專業工程進行監督管理。小的方面：建設工程質量監督，由行政部門委托監督機構具體實施。委托原因：建設周期長，環節點多面廣，專業性強，技術性強；委托權限：注意委托與授權區別，授權：被授權者的執法權直接來源于法律、行政法規，以自己名義執法。第一部分建設工程質量安全行政監管二、監管主體—執法主體7

（一）監管體制

1、質量方面：《建設工程質量管理條例》第46條，建設工程質量監督管理，可以由主管部門委托監督機構具體實施。《房屋建筑和市政基礎設施工程質量監督管理規定》第三條工程質量監督管理的具體工作可以由縣級以上地方人民政府建設主管部門委托所屬的工程質量監督機構實施。

（一）監管體制

1、質量方面：8（一）監管體制

2、安全方面：《建設工程安全生產管理辦法》第44條：可以將現場的監督檢查委托給安全監督機構。《福建省建設工程安全生產管理辦法》第31條規定“縣級以上人民政府建設、交通、水利等有關主管部門可以將行政處罰和建設工程施工現場的安全生產監督檢查工作委托其所屬的建設工程安全生產監督機構具體實施。（一）監管體制

2、安全方面：9第一部分建設工程質量安全行政監管

三、監管內容—執法內容第五條工程質量監督管理應當包括下列內容：（一）執行法律法規和工程建設強制性標準的情況；（二）抽查涉及工程主體結構安全和主要使用功能的工程實體質量；（三）抽查工程質量責任主體和質量檢測等單位的工程質量行為；（四）抽查主要建筑材料、建筑構配件的質量；（五）對工程竣工驗收進行監督；（六）組織或者參與工程質量事故的調查處理；（七）定期對本地區工程質量狀況進行統計分析；（八）依法對違法違規行為實施處罰。第一部分建設工程質量安全行政監管三、監管內容—執法內容10上海“11·15”特別重大火災事故上海“11·15”特別重大火災事故11地處溫州市中心、高22層的中銀大廈在歷經了8年的辛苦建設之后，因主體工程質量不合格被判為危樓，這幢大樓不僅創下溫州的一項紀錄，牽出了溫州金融系統有史以來最大的一樁腐敗案，涉案金額3000多萬元，涉案人員多達43名。它還創下一項全國紀錄，成為國內定向爆破的最高爛尾樓。（2004年4月26日）

地處溫州市中心、高22層的中銀大廈在歷經了8年的辛苦建設之后12一場大雨過后

成都兩樓房傾斜“面貼面”,鑒定報告及賠償方案遭業主質疑

一場大雨過后

成都兩樓房傾斜“面貼面”,鑒定報告及賠償方案遭13關于建設工程質量爭議解決

《省建設工程質量管理條例》

第四十二條對建設工程質量有爭議的，或者對建設工程質量檢測單位出具的檢測結論有異議的，雙方當事人可以向建設工程所在地的設區的市的建設工程質量協會提出申請，由工程質量協會組織專家進行鑒定；對鑒定結論有異議的，可以申請省級建設工程質量協會組織專家重新鑒定。對建設工程質量有爭議、對檢測結論有異議，以及對鑒定結論、重新鑒定結論有異議的，雙方當事人也可以依法向人民法院提起民事訴訟。（二級鑒定）

關于建設工程質量爭議解決

《省建設工程質量管理條例》14第一部分建設工程質量安全行政監管四、監管形式—執法程序《房屋建筑和市政基礎設施工程質量監督管理規定》第六條（一）受理建設單位辦理質量監督手續

（二）制訂工作計劃并組織實施；

（三）對工程實體質量、工程質量責任主體和質量檢測等單位的工程質量行為進行抽查、抽測；

第一部分建設工程質量安全行政監管四、監管形式—執法程序15四、監管形式—執法程序

（四）監督工程竣工驗收，重點對驗收的組織形式、程序等是否符合有關規定進行監督；

各方主體的驗收的責任和查處應當加以重視。

（五）形成工程質量監督報告；（六）建立工程質量監督檔案。四、監管形式—執法程序

（四）監督工程竣工驗收，重點對驗收的16第二部分行政處罰的基本原理一、特征和基本原則（一）特征行政處罰是指國家行政機關或其他組織依據法律的規定或經授權、委托，對實施行政違法行為的公民、法人或者其他組織進行行政制裁的活動。

第二部分行政處罰的基本原理一、特征和基本原則17一、特征和基本原則

（一）特征1、行政處罰主體的特定性。行政機關;授權組織;受委托組織。

2、行政處罰對象的特定性。被處罰的對象是負有行政義務的公民、法人或其他組織。

3、行政處罰的規范性。

一、特征和基本原則

（一）特征1、行政處罰主體的特定性。18一、特征和基本原則

（二）行政處罰的基本原則1、行政處罰法定原則

一是實施處罰的主體必須是法定的。

二是行政處罰的依據必須是法定的。

三是行政處罰的程序必須是合法的。

一、特征和基本原則

（二）行政處罰的基本原則19一、特征和基本原則

2、行政處罰公正和公開原則。公正原則包括實體公正和程序公正。3、“過罰相當”原則“從輕”、“減輕”及“不予”處罰、還有罰款幅度問題。

一、特征和基本原則

2、行政處罰公正和公開原則。20《省建設工程質量管理條例》第五十三條違反本條例第二十九第一款規定，按照下列規定予以處罰：

（一）建設工程質量檢測單位出具錯誤的檢測結論的，責令改正，并可處一萬元以上五萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓、撤銷部分檢測業務或者降低資質等級。

《省建設工程質量管理條例》21一、特征和基本原則4、處罰和教育相結合的原則。5、一事不再罰原則

《行政處罰法》第二十四條規定：“對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。”

6、保護當事人的原則

一、特征和基本原則4、處罰和教育相結合的原則。22二、行政處罰種類

1、警告(申誡罰)

2、罰款(財產罰)

3、沒收違法所得和非法財物(財產罰)

4、責令停產停業(行為罰)

5、暫扣或吊銷許可證、執照(行為罰)

6、行政拘留(人身罰)

7、法律法規規定的其他行政處罰

二、行政處罰種類1、警告(申誡罰)23三、行政處罰的實施主體

（一）行政機關

（二）法律、法規授權的組織

（三）受行政機關委托的組織

三、行政處罰的實施主體

（一）行政機關

（二）法律、法規24四、行政處罰程序（一）簡易程序《行政處罰法》第三十三條違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。四、行政處罰程序25（一）簡易程序（1）表明身份。（2）制作處罰決定書。填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書。應當載明當事人的違法行為、行政處罰依據、罰款數額、時間、地點以及行政機關名稱，并由執法人員簽名或者蓋章。

（3）報所屬行政機關備案。（一）簡易程序（1）表明身份。26（一）簡易程序《省建設工程安全生產管理辦法》第四十條違反本辦法第二十五條規定，施工作業人員在施工現場中不遵守建設工程施工安全管理規章制度或者不按操作規程使用安全生產防護用品、機械設備、防護設施的，責令改正，予以警告并可處以50元以下罰款。

（一）簡易程序《省建設工程安全生產管理辦法》第四十條27四、行政處罰程序（二）一般程序1、立案2、調查取證3、制作《調查終結報告》4、發出《行政處罰告知書》或《行政處罰聽證告知書》5、作出處罰決定6、送達：直接送達、留置送達、委托送達、郵寄送達、轉交送達、公告送達。四、行政處罰程序（二）一般程序28三、行政處罰程序（三）聽證程序

1、聽證適用條件

行政機關作出責令停產停業、吊銷許可證或者執照、較大數額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。2、組織聽證的程序3、聽證參加人

三、行政處罰程序（三）聽證程序

1、聽證適用條件29四、行政處罰執行程序

（一）行政處罰執行程序的原則

1、申訴不停止執行的原則

2、作出罰款決定的機關和收繳罰款的機構分離的原則

四、行政處罰執行程序

（一）行政處罰執行程序的原則

1、申30四、行政處罰執行程序（二）行政處罰的執行程序的分類其內容

1、當場執行

當場執行的法定情形：

①給予20元以下的罰款；

②不當場收繳事后難以執行的；

③在邊遠、水上和交通不便地區，當事人向指定銀行繳納罰款確有困難，并提出當場交納罰款要求的；

四、行政處罰執行程序（二）行政處罰的執行程序的分類其內容31四、行政處罰執行程序

2、限期執行程序分為自行強制執行程序和申請強制執行程序兩種。

四、行政處罰執行程序2、限期執行程序32謝謝謝謝33演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！34建設工程質量安全監管與處罰王克非（2011年3月）建設工程質量安全監管與處罰王克非35內容第一部分建設工程質量安全行政監管第二部分建設工程行政處罰的基本要求內容36第一部分建設工程質量安全行政監管

一、建設工程質量安全監管法規體系二、監管主體—執法主體

三、監管內容—執法內容四、監管形式—執法程序第一部分建設工程質量安全行政監管

一、建設工程質量安全監管37第一部分建設工程質量安全行政監管一、建設工程質量安全監管法規體系（一）法律：《建筑法》、《招投標法》、《安全生產法》（二）行政法規：《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》、《建設工程勘察設計管理條例》第一部分建設工程質量安全行政監管一、建設工程質量安全監管法38一、工程建設法規體系（三）地方性法規：《福建省建設工程質量管理條例》、《福建省安全生產條例》（四）規章：1、住建部制定的。如《建設工程質量檢測管理辦法》《房屋建筑和市政基礎設施工程質量監督管理規定》2、各省制定的。《福建省建設工程安全生產管理辦法》一、工程建設法規體系（三）地方性法規：《福建省建設工程質量管39上海13層樓房瞬間倒塌場景

2009年6月上海13層樓房瞬間倒塌場景

2009年6月40第一部分建設工程質量安全行政監管二、監管主體—執法主體

（一）監管體制大的方面：一是國家建設工程監督管理體制，是實行國務院建設行政主管部門統一監督管理，各專業部門按照國務院確定的職責分別對其管理范圍內的專業工程進行監督管理的制度。（交通、水利、鐵路）；二是地方：縣以上人民政府建設行政主管部門在本行政區域進行建設工程質量監督管理。各專業部門按國務院確定職責分別對其管理范圍內專業工程進行監督管理。小的方面：建設工程質量監督，由行政部門委托監督機構具體實施。委托原因：建設周期長，環節點多面廣，專業性強，技術性強；委托權限：注意委托與授權區別，授權：被授權者的執法權直接來源于法律、行政法規，以自己名義執法。第一部分建設工程質量安全行政監管二、監管主體—執法主體41

（一）監管體制

1、質量方面：《建設工程質量管理條例》第46條，建設工程質量監督管理，可以由主管部門委托監督機構具體實施。《房屋建筑和市政基礎設施工程質量監督管理規定》第三條工程質量監督管理的具體工作可以由縣級以上地方人民政府建設主管部門委托所屬的工程質量監督機構實施。

（一）監管體制

1、質量方面：42（一）監管體制

2、安全方面：《建設工程安全生產管理辦法》第44條：可以將現場的監督檢查委托給安全監督機構。《福建省建設工程安全生產管理辦法》第31條規定“縣級以上人民政府建設、交通、水利等有關主管部門可以將行政處罰和建設工程施工現場的安全生產監督檢查工作委托其所屬的建設工程安全生產監督機構具體實施。（一）監管體制

2、安全方面：43第一部分建設工程質量安全行政監管

三、監管內容—執法內容第五條工程質量監督管理應當包括下列內容：（一）執行法律法規和工程建設強制性標準的情況；（二）抽查涉及工程主體結構安全和主要使用功能的工程實體質量；（三）抽查工程質量責任主體和質量檢測等單位的工程質量行為；（四）抽查主要建筑材料、建筑構配件的質量；（五）對工程竣工驗收進行監督；（六）組織或者參與工程質量事故的調查處理；（七）定期對本地區工程質量狀況進行統計分析；（八）依法對違法違規行為實施處罰。第一部分建設工程質量安全行政監管三、監管內容—執法內容44上海“11·15”特別重大火災事故上海“11·15”特別重大火災事故45地處溫州市中心、高22層的中銀大廈在歷經了8年的辛苦建設之后，因主體工程質量不合格被判為危樓，這幢大樓不僅創下溫州的一項紀錄，牽出了溫州金融系統有史以來最大的一樁腐敗案，涉案金額3000多萬元，涉案人員多達43名。它還創下一項全國紀錄，成為國內定向爆破的最高爛尾樓。（2004年4月26日）

地處溫州市中心、高22層的中銀大廈在歷經了8年的辛苦建設之后46一場大雨過后

成都兩樓房傾斜“面貼面”,鑒定報告及賠償方案遭業主質疑

一場大雨過后

成都兩樓房傾斜“面貼面”,鑒定報告及賠償方案遭47關于建設工程質量爭議解決

《省建設工程質量管理條例》

第四十二條對建設工程質量有爭議的，或者對建設工程質量檢測單位出具的檢測結論有異議的，雙方當事人可以向建設工程所在地的設區的市的建設工程質量協會提出申請，由工程質量協會組織專家進行鑒定；對鑒定結論有異議的，可以申請省級建設工程質量協會組織專家重新鑒定。對建設工程質量有爭議、對檢測結論有異議，以及對鑒定結論、重新鑒定結論有異議的，雙方當事人也可以依法向人民法院提起民事訴訟。（二級鑒定）

關于建設工程質量爭議解決

《省建設工程質量管理條例》48第一部分建設工程質量安全行政監管四、監管形式—執法程序《房屋建筑和市政基礎設施工程質量監督管理規定》第六條（一）受理建設單位辦理質量監督手續

（二）制訂工作計劃并組織實施；

（三）對工程實體質量、工程質量責任主體和質量檢測等單位的工程質量行為進行抽查、抽測；

第一部分建設工程質量安全行政監管四、監管形式—執法程序49四、監管形式—執法程序

（四）監督工程竣工驗收，重點對驗收的組織形式、程序等是否符合有關規定進行監督；

各方主體的驗收的責任和查處應當加以重視。

（五）形成工程質量監督報告；（六）建立工程質量監督檔案。四、監管形式—執法程序

（四）監督工程竣工驗收，重點對驗收的50第二部分行政處罰的基本原理一、特征和基本原則（一）特征行政處罰是指國家行政機關或其他組織依據法律的規定或經授權、委托，對實施行政違法行為的公民、法人或者其他組織進行行政制裁的活動。

第二部分行政處罰的基本原理一、特征和基本原則51一、特征和基本原則

（一）特征1、行政處罰主體的特定性。行政機關;授權組織;受委托組織。

2、行政處罰對象的特定性。被處罰的對象是負有行政義務的公民、法人或其他組織。

3、行政處罰的規范性。

一、特征和基本原則

（一）特征1、行政處罰主體的特定性。52一、特征和基本原則

（二）行政處罰的基本原則1、行政處罰法定原則

一是實施處罰的主體必須是法定的。

二是行政處罰的依據必須是法定的。

三是行政處罰的程序必須是合法的。

一、特征和基本原則

（二）行政處罰的基本原則53一、特征和基本原則

2、行政處罰公正和公開原則。公正原則包括實體公正和程序公正。3、“過罰相當”原則“從輕”、“減輕”及“不予”處罰、還有罰款幅度問題。

一、特征和基本原則

2、行政處罰公正和公開原則。54《省建設工程質量管理條例》第五十三條違反本條例第二十九第一款規定，按照下列規定予以處罰：

（一）建設工程質量檢測單位出具錯誤的檢測結論的，責令改正，并可處一萬元以上五萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓、撤銷部分檢測業務或者降低資質等級。

《省建設工程質量管理條例》55一、特征和基本原則4、處罰和教育相結合的原則。5、一事不再罰原則

《行政處罰法》第二十四條規定：“對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。”

6、保護當事人的原則

一、特征和基本原則4、處罰和教育相結合的原則。56二、行政處罰種類

1、警告(申誡罰)

2、罰款(財產罰)

3、沒收違法所得和非法財物(財產罰)

4、責令停產停業(行為罰)

5、暫扣或吊銷許可證、執照(行為罰)

6、行政拘留(人身罰)

7、法律法規規定的其他行政處罰

二、行政處罰種類1、警告(申誡罰)57三、行政處罰的實施主體

（一）行政機關

（二）法律、法規授權的組織

（三）受行政機關委托的組織

三、行政處罰的實施主體

（一）行政機關

（二）法律、法規58四、行政處罰程序（一）簡易程序《行政處罰法》第三十三條違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。四、行政處罰程序59（一）簡易程序（1）表明身份。（2）制作處罰決定書。填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書。應當載明當事人的違法行為、行政處罰依據、罰款數額、時間、