風險分級管控和隱患排查治理體系

風險分級管控和隱患排查治理體系

1一、企業安全管理現狀二、政策要求三、法律法規依據四、風險分級管控和隱患排查治理體系建設五、持續改進更新六、總結討論目錄一、企業安全管理現狀目錄2生產經營單位基礎薄弱，安全保障能力低下高危行業中小企業占比過大，機械化、自動化程度低、員工素質較低。企業安全生產主體責任不落實，違法生產經營，管理混亂。技術裝備落后，安全標準偏低，本質安全水平較差。視制度為兒戲，耍小聰明，盲目實施未經嚴格審核的技術方案，甚至隨意變更操作流程和工藝標準。規章制度流于形式。“掛在墻上，寫在紙上，講在口頭上，沒有落實到人頭上”。工程建設市場存在嚴重“以包代管、包而不管”現象。一、企業安全管理現狀生產經營單位基礎薄弱，安全保障能力低下一、企業安全管理現狀3二、政策要求發展不以犧牲人民生命為代價二、政策要求發展不以犧牲4（一）山東省人民政府辦公廳《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（魯政辦字〔2016〕36號）一、總體目標全面開展安全生產隱患大排查快整治嚴執法集中行動，深入研究重特大事故的規律特點，認真分析安全風險大的行業領域和關鍵環節，加快推行隱患排查治理、風險分級管控雙重預防機制，建立完善安全生產風險分級管控體系、隱患排查治理體系和安全生產信息化系統，實現關口前移、精準監管、源頭治理、科學預防。二、政策要求（一）山東省人民政府辦公廳《關于建立完善風險管控和隱患排查治51、魯安辦發〔2016〕10號《加快推進安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案》2、《關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執法集中行動推進企業安全風險管控工作的通知》（魯安發〔2016〕16號）3、《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）4、山東省交通運輸廳《公路水路行業安全生產風險分級管控實施細則》5、《公路水路行業生產安全隱患排查治理體系細則》6、國務院安委辦2016年4月印發了《標本兼治遏制重特大事故工作指南》7、關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（國務院安委辦[2016]11號文三、法律法規依據1、魯安辦發〔2016〕10號《加快推進安全生產風險分級管控68、《中共中央國務院關于推進安全生產領域改革發展的意見》（中辦發【2016】32號文）9、GB/T28001《職業健康安全管理體系規范》10、GB/T13861《生產過程危險和有害因素分類與代碼》11、《交通運輸部關于推進安全生產風險管理工作的意見》12、《公路水路行業安全生產風險管理暫行辦法》《公路水路行業安全生產事故隱患治理暫行辦法》的通知13、《關于危險化學品企業貫徹落實<國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知>的實施意見》（安監總管三〔2010〕186號）14、《山東省生產經營單位安全生產主體責任規定》（省政府令第303號，2016年修訂版）三、法律法規依據8、《中共中央國務院關于推進安全生產領域改革發展的意見》（中7四、風險分級管控和隱患排查治理體系什么是風險分級管控風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。——引自《基礎知識問答》什么是隱患排查企業組織安全生產管理人員、工程技術人員和其他相關人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案的工作過程——引自《基礎知識問答》什么是隱患治理隱患治理就是指消除或控制隱患的活動或過程。包括對排查出的事故隱患按照職責分工明確整改責任，制定整改計劃、落實整改資金、實施監控治理和復查驗收的全過程。——引自《基礎知識問答》體系(系統)system

相互關聯或相互作用的一組要素—引自ISO9000:2015《質量管理體系基礎和術語》

四、風險分級管控和隱患排查治理體系什么是風險分級管控81、什么是風險？

風險是指生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性。可能性，是指事故（事件）發生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性2、什么是風險點？

風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區域，以及在特定部位、設施、場所和區域實施的伴隨風險的作業過程，或以上兩者的組合。3、危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。4、可承受風險根據企業的法律義務和自身追求，已降至企業可容許程度的風險。四、風險分級管控和隱患排查治理體系1、什么是風險？四、風險分級管控和隱患排查治理體系91）、風險點識別（單元劃分）5、風險點識別與分級企業模塊識別根據特點確定劃分模式單擊添加生產工藝過程作業活動場所生產工藝過程活動1步驟1步驟3設施1場所1場所2活動2設施2步驟2動力輔助設施廠區內及周邊環境1）、風險點識別（單元劃分）5、風險點識別與分級企業模塊識別1011風險點識別（固有）風險評價分級危險源辨識實施分級管控現有控制措施分析必要的補償措施風險評價、分級典型控制措施確定現實風險評價分級6、風險點識別控制流程11風險點識別（固有）風險危險源辨識實施分級管控現有控制措施風險點風險點識別評估、分級危險源辨識風險評價典型控制措施制定一級風險點二級風險點三級風險點四級風險點廠級、車隊級、班組級、崗位級分級管控若干危險源若干危險源若干危險源若干危險源危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施隱患排查工程措施、管理措施、教育培訓、個體防護、應急管理廠級、車隊級、班組級、崗位級隱患分級排查隱患治理廠級、車隊級、班組級、崗位級隱患分級治理PDCA7、風險點控制PDCA風險點風險點識別評估、分級危險源辨識風險評價一級二級三級四級12以生產工藝過程為主線進行危險源識別可選用“工作危害分析（JHA）法”以動力輔助設施和廠區內及周邊環境為基礎單元進行危險源識別可選用”安全檢查表法（SCL）”8、危險源辨識的方法安全檢查表工作危害分析現場觀察查閱相關記錄詢問交談獲取外部信息事故樹分析危險與可操作性分析以生產工藝過程為主線進行危險源識別可選用8、危險源辨識的方法131）、作業活動危害分析JHA1）、作業活動危害分析JHA142）、設備設施檢查表法SCL2）、設備設施檢查表法SCL15

風險矩陣嚴重性后果可能性-定性法律、法規及其他要求人員財產損失/萬元停工聲譽影響12345極不可能發生事故或事件。過去偶爾發生事故或事件。過去曾經發生類似事故或事件。危害發生或預期情況下發生在正常情況下經常發生此類事故或事件有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行。沒有保護措施或未嚴格按操作程序執行，或危害的發生容易被發現，或曾經作過監測，危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過任何監測，或在現場有控制措施沒有效執行.在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統）。1完全符合無傷亡無損失、沒有停工企業內部關注；形象沒有受損可忽略等級5級可忽略等級5級2可接受等級4級

可接受等級4級

可接受等級4級

2不符合企業的安全操作程序、規定輕微受傷、間歇不舒服<10受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍可忽略等級5級1可接受等級4級

可接受等級4級

可接受等級4級

中等等級3級

3不符合上級公司或行業的安全方針、制度、規定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病>101套裝置停工或設備本區域內小范圍影響；附近公眾關注負面后果可接受等級4級

可接受等級4級

中等等級3級

中等等級3級

重大等級2級C54潛在違反法規和標準喪失勞動能力>252套裝置停工、或設備停工行業內、省內影響可接受等級4級

可接受等級4級

中等等級3級

重大等級2級

巨大等級1級

5違反法律、法規和標準死亡>50部分裝置（>2套）或設備重大國際影響可接受等級4級

中等等級3級

重大等級2級

巨大等級1級

巨大等級1級9、風險矩陣分析風險矩陣嚴重性后果可能性-定性法律、法規及其他要求人1610、風險分級管控措施10、風險分級管控措施17統計數據，編制一企一冊1、統計風險數據，填寫風險等級分布信息表;PS:如果有一級風險填寫重大風險統計表（表格樣式在實施指南）2、按照要求匯總成一企一冊;編制崗位風險信息告知卡，卡片內容包括風險點名稱、所在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、應急處置、責任單位、責任人及電話等一系列信息的綜合。11、一企一冊報告統計數據，編制一企一冊11、一企一冊報告18綜合性檢查應由相應級別的負責人組織以落實崗位安全責任制為重點，各專業共同參與的全面安全檢查。公司級綜合性安全檢查每季度不少于1次，車間級綜合性安全檢查每月不少于1次。專業檢查分別由各專業部門的負責人組織本系統人員進行，主要是對鍋爐、壓力容器、危險物品、電氣裝置、機械設備、構建筑物、安全裝置、防火防爆、防塵防毒、監測儀器等進行專業檢查。專業檢查每半年不少于1次。季節性檢查由各業務部門的負責人組織本系統相關人員進行，是根據當地各季節特點對防火防爆、防雨防汛、防雷電、防暑降溫、防風及防凍保暖工作等進行預防性季節檢查。日常檢查分崗位操作人員巡回檢查和管理人員日常檢查。崗位操作人員應認真履行崗位安全生產責任制，進行交接班檢查和班中巡回檢查，各級管理人員應在各自的業務范圍內進行日常檢查。節假日檢查主要是對節假日前安全、保衛、消防、生產物資準備、備用設備、應急預案等方面進行的檢查。12、隱患排查治理體系綜合性檢查應由相應級別的負責人組織專業檢查分別由各專業部門的191.制定實施指南，填寫隱患排查治理清單方法一：編制隱患排查清單是非常細致的工作，是對風險分級管控結果的具體應用。到位的隱患排查依據是將針對風險分級管控過程中的“典型控制措施”變成本清單中的“隱患排查標準”。見表一13、隱患排查治理體系臺賬1.制定實施指南，填寫隱患排查治理清單13、隱患排查治理體201、評審企業每年至少對風險分級管控體系進行一次系統性評審或更新。企業應當根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風險評價。2、更新企業應主動根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，更新風險信息:法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；組織機構發生重大調整；補充新辨識出的危險源評價；風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整。3、溝通企業應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。五、持續改進更新1、評審五、持續改進更新21六、總結討論1、雙重預防體系建設的意義？2、如何提高企業管理水平和人員素質？3、雙重預防體系建設對員工保護有什么實際效果？六、總結討論1、雙重預防體系建設的意義？22正確理解風險管控與隱患整改雙重預防體系徐海龍（講師確理解風險管控與隱患整改雙重預防體系23風險分級管控和隱患排查治理體系

風險分級管控和隱患排查治理體系

24一、企業安全管理現狀二、政策要求三、法律法規依據四、風險分級管控和隱患排查治理體系建設五、持續改進更新六、總結討論目錄一、企業安全管理現狀目錄25生產經營單位基礎薄弱，安全保障能力低下高危行業中小企業占比過大，機械化、自動化程度低、員工素質較低。企業安全生產主體責任不落實，違法生產經營，管理混亂。技術裝備落后，安全標準偏低，本質安全水平較差。視制度為兒戲，耍小聰明，盲目實施未經嚴格審核的技術方案，甚至隨意變更操作流程和工藝標準。規章制度流于形式。“掛在墻上，寫在紙上，講在口頭上，沒有落實到人頭上”。工程建設市場存在嚴重“以包代管、包而不管”現象。一、企業安全管理現狀生產經營單位基礎薄弱，安全保障能力低下一、企業安全管理現狀26二、政策要求發展不以犧牲人民生命為代價二、政策要求發展不以犧牲27（一）山東省人民政府辦公廳《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（魯政辦字〔2016〕36號）一、總體目標全面開展安全生產隱患大排查快整治嚴執法集中行動，深入研究重特大事故的規律特點，認真分析安全風險大的行業領域和關鍵環節，加快推行隱患排查治理、風險分級管控雙重預防機制，建立完善安全生產風險分級管控體系、隱患排查治理體系和安全生產信息化系統，實現關口前移、精準監管、源頭治理、科學預防。二、政策要求（一）山東省人民政府辦公廳《關于建立完善風險管控和隱患排查治281、魯安辦發〔2016〕10號《加快推進安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案》2、《關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執法集中行動推進企業安全風險管控工作的通知》（魯安發〔2016〕16號）3、《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）4、山東省交通運輸廳《公路水路行業安全生產風險分級管控實施細則》5、《公路水路行業生產安全隱患排查治理體系細則》6、國務院安委辦2016年4月印發了《標本兼治遏制重特大事故工作指南》7、關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（國務院安委辦[2016]11號文三、法律法規依據1、魯安辦發〔2016〕10號《加快推進安全生產風險分級管控298、《中共中央國務院關于推進安全生產領域改革發展的意見》（中辦發【2016】32號文）9、GB/T28001《職業健康安全管理體系規范》10、GB/T13861《生產過程危險和有害因素分類與代碼》11、《交通運輸部關于推進安全生產風險管理工作的意見》12、《公路水路行業安全生產風險管理暫行辦法》《公路水路行業安全生產事故隱患治理暫行辦法》的通知13、《關于危險化學品企業貫徹落實<國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知>的實施意見》（安監總管三〔2010〕186號）14、《山東省生產經營單位安全生產主體責任規定》（省政府令第303號，2016年修訂版）三、法律法規依據8、《中共中央國務院關于推進安全生產領域改革發展的意見》（中30四、風險分級管控和隱患排查治理體系什么是風險分級管控風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。——引自《基礎知識問答》什么是隱患排查企業組織安全生產管理人員、工程技術人員和其他相關人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案的工作過程——引自《基礎知識問答》什么是隱患治理隱患治理就是指消除或控制隱患的活動或過程。包括對排查出的事故隱患按照職責分工明確整改責任，制定整改計劃、落實整改資金、實施監控治理和復查驗收的全過程。——引自《基礎知識問答》體系(系統)system

相互關聯或相互作用的一組要素—引自ISO9000:2015《質量管理體系基礎和術語》

四、風險分級管控和隱患排查治理體系什么是風險分級管控311、什么是風險？

風險是指生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性。可能性，是指事故（事件）發生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性2、什么是風險點？

風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區域，以及在特定部位、設施、場所和區域實施的伴隨風險的作業過程，或以上兩者的組合。3、危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。4、可承受風險根據企業的法律義務和自身追求，已降至企業可容許程度的風險。四、風險分級管控和隱患排查治理體系1、什么是風險？四、風險分級管控和隱患排查治理體系321）、風險點識別（單元劃分）5、風險點識別與分級企業模塊識別根據特點確定劃分模式單擊添加生產工藝過程作業活動場所生產工藝過程活動1步驟1步驟3設施1場所1場所2活動2設施2步驟2動力輔助設施廠區內及周邊環境1）、風險點識別（單元劃分）5、風險點識別與分級企業模塊識別3334風險點識別（固有）風險評價分級危險源辨識實施分級管控現有控制措施分析必要的補償措施風險評價、分級典型控制措施確定現實風險評價分級6、風險點識別控制流程11風險點識別（固有）風險危險源辨識實施分級管控現有控制措施風險點風險點識別評估、分級危險源辨識風險評價典型控制措施制定一級風險點二級風險點三級風險點四級風險點廠級、車隊級、班組級、崗位級分級管控若干危險源若干危險源若干危險源若干危險源危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施隱患排查工程措施、管理措施、教育培訓、個體防護、應急管理廠級、車隊級、班組級、崗位級隱患分級排查隱患治理廠級、車隊級、班組級、崗位級隱患分級治理PDCA7、風險點控制PDCA風險點風險點識別評估、分級危險源辨識風險評價一級二級三級四級35以生產工藝過程為主線進行危險源識別可選用“工作危害分析（JHA）法”以動力輔助設施和廠區內及周邊環境為基礎單元進行危險源識別可選用”安全檢查表法（SCL）”8、危險源辨識的方法安全檢查表工作危害分析現場觀察查閱相關記錄詢問交談獲取外部信息事故樹分析危險與可操作性分析以生產工藝過程為主線進行危險源識別可選用8、危險源辨識的方法361）、作業活動危害分析JHA1）、作業活動危害分析JHA372）、設備設施檢查表法SCL2）、設備設施檢查表法SCL38

風險矩陣嚴重性后果可能性-定性法律、法規及其他要求人員財產損失/萬元停工聲譽影響12345極不可能發生事故或事件。過去偶爾發生事故或事件。過去曾經發生類似事故或事件。危害發生或預期情況下發生在正常情況下經常發生此類事故或事件有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行。沒有保護措施或未嚴格按操作程序執行，或危害的發生容易被發現，或曾經作過監測，危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過任何監測，或在現場有控制措施沒有效執行.在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統）。1完全符合無傷亡無損失、沒有停工企業內部關注；形象沒有受損可忽略等級5級可忽略等級5級2可接受等級4級

可接受等級4級

可接受等級4級

2不符合企業的安全操作程序、規定輕微受傷、間歇不舒服<10受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍可忽略等級5級1可接受等級4級

可接受等級4級

可接受等級4級

中等等級3級

3不符合上級公司或行業的安全方針、制度、規定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病>101套裝置停工或設備本區域內小范圍影響；附近公眾關注負面后果可接受等級4級

可接受等級4級

中等等級3級

中等等級3級

重大等級2級C54潛在違反法規和標準喪失勞動能力>252套裝置停工、或設備停工行業內、省內影響可接受等級4級

可接受等級4級

中等等級3級

重大等級2級

巨大等級1級

5違反法律、法規和標準死亡>50部分裝置（>2套）或設備重大國際影響可接受等級4級

中等等級3級

重大等級2級

巨大等級1級

巨大等級1級9、風險矩陣分析風險矩陣嚴重性后果可能性-定性法律、法規及其他要求人3910、風險分級管控措施10、風險分級管控措施40統計數據，編制一企一冊1、統計風險數據，填寫風險等級分布信息表;PS:如果有一級風險填寫重大風險統計表（表格樣式在實施指南）2、按照要求匯總成一企一冊;編制崗位風險信息告知卡，卡片內容包括風險點名稱、所在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、應急處置、責任單位、責任人及電話等一系列信息的綜合。11、一企一冊報告統計數據，編制一企一冊11、一企一冊報告41綜合性檢查應由相應級別的負責人組織以落實崗位安全責任制為重點，各專業共同參與的全面安全檢查。公司級綜合性安全檢查每季度不少于1次，車間級綜合性安全檢查每月不少于1次。專業檢查