第十章制度變遷理論：博弈論視角第十章制度變遷理論：博弈論視角1第一節博弈論框架下的制度一、制度在博弈論框架下的基本特征青木昌彥總結的制度五特征通過和新古典經濟學中的價格理論相對比注意區分其相似（參數決定）和不同（制度更具有耐久性，對應價格的粘性）制度的變遷制度的多重均衡同一技術生態環境下制度不唯一第一節博弈論框架下的制度一、制度在博弈論框架下的基本特征2第一節博弈論框架下的制度二、古典博弈論與演化博弈論下制度的比較古典博弈論：納什均衡，子博弈精煉均衡，參與人完全理性進化博弈論：參與人有限理性，“進化均衡”，收斂性。在有限理性的框架下進行選擇。第一節博弈論框架下的制度二、古典博弈論與演化博弈論下制度的3第一節博弈論框架下的制度對比古典博弈論和進化博弈論進化博弈論適合研究的制度范疇：慣例，習俗形式體現的自我實施性古典博弈論適合研究的制度范疇：規范，合同和治理結構等第一節博弈論框架下的制度對比古典博弈論和進化博弈論4第一節博弈論框架下的制度案例10-1灌溉系統崩潰到西部鄉村社區瓦解搭便車行為第一節博弈論框架下的制度案例10-15第一節博弈論框架下的制度古典博弈論和進化博弈論相互補充古典博弈論類似于制度的變遷，進化博弈論類似于制度的演化兩者共同缺陷：參與人的決策集合固定區別：自主性制度化和誘發性制度化需要理解的五個方面：內生，有限信息，耐久性和變遷，參與人之間存在共性，制度不唯一第一節博弈論框架下的制度古典博弈論和進化博弈論相互補充6第二節制度之間的互補性關系互補性制度之間的相互影響一、博弈關聯與制度互補能夠協調策略決策不能夠協調策略決策，但是在參數上互相影響這種參數之間的相互影響稱為制度的互補性導致帕累托低劣的制度存在，甚至可能存在無法進行帕累托排序的多重制度安排第二節制度之間的互補性關系互補性制度之間的相互影響7第二節制度之間的互補性關系二、制度化關聯及其類型制度化關聯：跨區域協調情況下，促使制度產生，反過來由制度維系1、社會嵌入式關聯社會交換嵌入到其他域，使得某些關聯發生前不可能的策略組合成為可能2、合同性關聯不止一種博弈被某參與人通過合同設計加以連接第二節制度之間的互補性關系二、制度化關聯及其類型8第二節制度之間的互補性關系3、整合性捆綁來自域內部的某參與人將同一類型的域捆綁起來然后協調其策略，使單個域無法實施的結果成為可實施的。4、中介性捆綁由初始博弈之外的第三方作為中介進行的捆綁5、其他關聯形式第二節制度之間的互補性關系3、整合性捆綁9第二節制度之間的互補性關系三、制度關聯與制度變遷與產品之間存在互補商品類似，制度之間也存在著很多相互關聯的制度。這些制度之間相互嵌入，形成龐大的作為整體性安排的制度框架。制度變遷的方式：激進的制度變遷、漸進的制度變遷兩種方式的選擇十分復雜，而且問題重重第二節制度之間的互補性關系三、制度關聯與制度變遷10第二節制度之間的互補性關系需要注意的幾點互補性理論研究的是整體性的制度安排與第一節的博弈論框架相比較：一般均衡和局部均衡的研究方法區別任何制度都不是孤立的，而是置身于制度網中的，單一制度的變遷會連帶影響到其他制度第二節制度之間的互補性關系需要注意的幾點11第三節主觀博弈模型與制度變遷引言正統博弈論的理論框架下，參與人的決策集是事先固定的政府能力的有限性我們試圖構建參與人在內外沖擊下，尋求新的博弈方式的機制以及參與人互動使得新制度變為自我實施的機制主觀博弈模型，各個主體的主觀決策相互協調，最終形成新制度第三節主觀博弈模型與制度變遷引言12第三節主觀博弈模型與制度變遷一、現有制度變遷理論的缺點制度變遷：一種均衡到另一種均衡的過程。變化方式：1、參與人從既定的行動集合中以分散化方式嘗試新策略自發產生均衡變化2、以集體方式設計法規或引入某種擁有全新的行動決策集合的新型參與人引發均衡變化第三節主觀博弈模型與制度變遷一、現有制度變遷理論的缺點13第三節主觀博弈模型與制度變遷制度變遷唯一固定為環境變化所塑造的觀點是不合理的我們在本節介紹從參與人主觀認知出發的制度變遷模型二、主觀博弈模型假定：不完全且不完美信息主觀認知，來自于過去經驗每個參與人對博弈結構的主觀認知稱為主觀博弈模型啟用子集第三節主觀博弈模型與制度變遷制度變遷唯一固定為環境變化所塑14第三節主觀博弈模型與制度變遷信息搜尋成本與期望收益增加的權衡決策成本通過現象判斷狀態：決策程式化環境的變化導致決策程式的變化，緩慢變化與大規模變化選擇性學習反復運用同樣規則：主觀博弈模型的自我再生參與人之間的主觀博弈模型相互協調、互動一般均衡第三節主觀博弈模型與制度變遷信息搜尋成本與期望收益增加的權15第三節主觀博弈模型與制度變遷主觀博弈模型與之前的制度分析、制度互補理論并沒有大的相悖，仍然可以運用一般均衡分析、局部均衡分析目標：擺脫環境決定論青木昌彥的誘發性環境變化的例子：新技術、封閉經濟向外界拓展、外部沖擊、互補性制度的大規模變遷、后果函數的政策參數變化內部累積的影響：1、不斷重復博弈，導致資產、權利、社會角色分配不平等，規則合法性受到域內普遍的質疑2、現有制度中，中性或者略缺乏效率的變異者能力在域內累積到顯著的程度第三節主觀博弈模型與制度變遷主觀博弈模型與之前的制度分析、16第三節主觀博弈模型與制度變遷青木昌彥認為，外生沖擊也許不足以引發制度變遷過程，更重要的在于必要數量的內生性積累一般而言，外部和內部因素的結合導致了參與人開始重新定位新的主觀博弈模型制度危機：許多人修改決策啟用集合之后，現存制度在新出現的決策組合下將不再有效出現危機時參與人要處理更大的信息量第三節主觀博弈模型與制度變遷青木昌彥認為，外生沖擊也許不足17第三節主觀博弈模型與制度變遷在制度危機下尋求出路：模仿、丑聞曝光、象征性方式新實驗和現存制度之間存在互補性新的主觀模型達到認知均衡所需要滿足的三個條件：1、指導參與人學習的規范性和預測性信念系統被認為與相關域內在狀態一致2、不會出現令所有參與人吃驚的結果3、決策產生了令人滿意的報酬第三節主觀博弈模型與制度變遷在制度危機下尋求出路：18第三節主觀博弈模型與制度變遷一個重要的問題：制度轉型過程需要多長時間我們的框架較為靜態，只涉及邏輯時間而沒有涉及歷史時間制度轉型和制度穩定在現實中并沒有一目了然的界限域與域之間的變遷速度也不盡相同第三節主觀博弈模型與制度變遷一個重要的問題：制度轉型過程需19第三節主觀博弈模型與制度變遷可以把制度轉型期繼續細分為兩個階段：1、制度危機階段。相對短而且混亂，急速的環境變化，各種變異性角色以一定規模試驗。2、各種決策接受進化考驗的階段。某些決策在進化過程中逐漸上升為主導地位。最終和制度穩定階段匯合短時間的變異和長時間的靜態均衡特定的決策或者選擇系統一旦確立，傾向于自我維持新制度轉移是否適宜并不確定第三節主觀博弈模型與制度變遷可以把制度轉型期繼續細分為兩個20第四節制度的歷時性關聯與演進引言有活力的新策略以及新制度并不是完全以隨機的方式進行選擇，而是受到不同域參與人策略的動態互動影響制度的共時關聯，制度的歷時關聯本節介紹三種歷時性制度的演進機制形式化分析和闡釋性例子第四節制度的歷時性關聯與演進引言21第四節制度的歷時性關聯與演進一、重疊的社會嵌入時間框架下，一種與社會嵌入相似的結構可能在歷時性上不斷出現，每次可能只是形式上略有不同。制度具有高度的路徑依賴的性質與社會交換域相比，經濟交換域的博弈形式變化較快首先討論：對社區適應環境變化起阻礙作用的社會嵌入不允許創新活動的高度封閉的社區嵌入結構在面臨嚴重的外部沖擊時將顯得不堪一擊第四節制度的歷時性關聯與演進一、重疊的社會嵌入22第四節制度的歷時性關聯與演進與之相對照：聯結社區和封閉經濟交換域的社會嵌入結構也可能會促進經濟交換域對環境變化的適應農業社區的例子社會規范或者說社會資本在不同交易域的轉移新嵌入方式的影響例子：日本工業背景下社區規范的準復制例子第四節制度的歷時性關聯與演進與之相對照：聯結社區和封閉經濟23第四節制度的歷時性關聯與演進二、制度性關聯和捆綁的重構對博弈組合的重新組合或重新捆綁，又分為兩種類型：1、隨著經濟活動在空間上的展開，地理上原本相互分割的交易域得以融合，參與人開始跨區域選擇策略2、制度變遷在中介性質組織的協助下作為域的新的捆綁方式出現熊彼特創造性毀滅理論假設與簡單的模型解釋第四節制度的歷時性關聯與演進二、制度性關聯和捆綁的重構24第四節制度的歷時性關聯與演進解釋：以組織或者第三方為中介的域的捆綁熊彼特：企業家精神錢德勒：看得見的手，美國南北戰爭的具體例子一體化的實際發展情況與理論的違背Langlois：對生產和分配結構進行系統性重組時，集權組織往往取代分權組織而如今，作為發展趨勢，管理的緩沖功能正在移交給模塊機制和市場——信息的分散化、適應性和風險分散第四節制度的歷時性關聯與演進解釋：以組織或者第三方為中介的25第四節制度的歷時性關聯與演進三、歷時性制度互補另外的域中已有的互補性制度，兩種域相互支持，發生域內的博弈形式參數變化臨近域的互補性制度產生互補域中博弈形式中參數變化的影響，包括：政策改革、新法案通過、某種能力類型積累、組織設計的變化、技術創新等等政府政策作用：三個方面第四節制度的歷時性關聯與演進三、歷時性制度互補26第四節制度的歷時性關聯與演進本章小結博弈論框架下的制度古典博弈、進化博弈的角度分析制度局部均衡過渡到制度之間的互補性關系分析一般均衡主觀博弈模型，解釋制度變遷時間維度的互補性，制度變遷的未來方向第四節制度的歷時性關聯與演進本章小結27第十章制度變遷理論：博弈論視角第十章制度變遷理論：博弈論視角28第一節博弈論框架下的制度一、制度在博弈論框架下的基本特征青木昌彥總結的制度五特征通過和新古典經濟學中的價格理論相對比注意區分其相似（參數決定）和不同（制度更具有耐久性，對應價格的粘性）制度的變遷制度的多重均衡同一技術生態環境下制度不唯一第一節博弈論框架下的制度一、制度在博弈論框架下的基本特征29第一節博弈論框架下的制度二、古典博弈論與演化博弈論下制度的比較古典博弈論：納什均衡，子博弈精煉均衡，參與人完全理性進化博弈論：參與人有限理性，“進化均衡”，收斂性。在有限理性的框架下進行選擇。第一節博弈論框架下的制度二、古典博弈論與演化博弈論下制度的30第一節博弈論框架下的制度對比古典博弈論和進化博弈論進化博弈論適合研究的制度范疇：慣例，習俗形式體現的自我實施性古典博弈論適合研究的制度范疇：規范，合同和治理結構等第一節博弈論框架下的制度對比古典博弈論和進化博弈論31第一節博弈論框架下的制度案例10-1灌溉系統崩潰到西部鄉村社區瓦解搭便車行為第一節博弈論框架下的制度案例10-132第一節博弈論框架下的制度古典博弈論和進化博弈論相互補充古典博弈論類似于制度的變遷，進化博弈論類似于制度的演化兩者共同缺陷：參與人的決策集合固定區別：自主性制度化和誘發性制度化需要理解的五個方面：內生，有限信息，耐久性和變遷，參與人之間存在共性，制度不唯一第一節博弈論框架下的制度古典博弈論和進化博弈論相互補充33第二節制度之間的互補性關系互補性制度之間的相互影響一、博弈關聯與制度互補能夠協調策略決策不能夠協調策略決策，但是在參數上互相影響這種參數之間的相互影響稱為制度的互補性導致帕累托低劣的制度存在，甚至可能存在無法進行帕累托排序的多重制度安排第二節制度之間的互補性關系互補性制度之間的相互影響34第二節制度之間的互補性關系二、制度化關聯及其類型制度化關聯：跨區域協調情況下，促使制度產生，反過來由制度維系1、社會嵌入式關聯社會交換嵌入到其他域，使得某些關聯發生前不可能的策略組合成為可能2、合同性關聯不止一種博弈被某參與人通過合同設計加以連接第二節制度之間的互補性關系二、制度化關聯及其類型35第二節制度之間的互補性關系3、整合性捆綁來自域內部的某參與人將同一類型的域捆綁起來然后協調其策略，使單個域無法實施的結果成為可實施的。4、中介性捆綁由初始博弈之外的第三方作為中介進行的捆綁5、其他關聯形式第二節制度之間的互補性關系3、整合性捆綁36第二節制度之間的互補性關系三、制度關聯與制度變遷與產品之間存在互補商品類似，制度之間也存在著很多相互關聯的制度。這些制度之間相互嵌入，形成龐大的作為整體性安排的制度框架。制度變遷的方式：激進的制度變遷、漸進的制度變遷兩種方式的選擇十分復雜，而且問題重重第二節制度之間的互補性關系三、制度關聯與制度變遷37第二節制度之間的互補性關系需要注意的幾點互補性理論研究的是整體性的制度安排與第一節的博弈論框架相比較：一般均衡和局部均衡的研究方法區別任何制度都不是孤立的，而是置身于制度網中的，單一制度的變遷會連帶影響到其他制度第二節制度之間的互補性關系需要注意的幾點38第三節主觀博弈模型與制度變遷引言正統博弈論的理論框架下，參與人的決策集是事先固定的政府能力的有限性我們試圖構建參與人在內外沖擊下，尋求新的博弈方式的機制以及參與人互動使得新制度變為自我實施的機制主觀博弈模型，各個主體的主觀決策相互協調，最終形成新制度第三節主觀博弈模型與制度變遷引言39第三節主觀博弈模型與制度變遷一、現有制度變遷理論的缺點制度變遷：一種均衡到另一種均衡的過程。變化方式：1、參與人從既定的行動集合中以分散化方式嘗試新策略自發產生均衡變化2、以集體方式設計法規或引入某種擁有全新的行動決策集合的新型參與人引發均衡變化第三節主觀博弈模型與制度變遷一、現有制度變遷理論的缺點40第三節主觀博弈模型與制度變遷制度變遷唯一固定為環境變化所塑造的觀點是不合理的我們在本節介紹從參與人主觀認知出發的制度變遷模型二、主觀博弈模型假定：不完全且不完美信息主觀認知，來自于過去經驗每個參與人對博弈結構的主觀認知稱為主觀博弈模型啟用子集第三節主觀博弈模型與制度變遷制度變遷唯一固定為環境變化所塑41第三節主觀博弈模型與制度變遷信息搜尋成本與期望收益增加的權衡決策成本通過現象判斷狀態：決策程式化環境的變化導致決策程式的變化，緩慢變化與大規模變化選擇性學習反復運用同樣規則：主觀博弈模型的自我再生參與人之間的主觀博弈模型相互協調、互動一般均衡第三節主觀博弈模型與制度變遷信息搜尋成本與期望收益增加的權42第三節主觀博弈模型與制度變遷主觀博弈模型與之前的制度分析、制度互補理論并沒有大的相悖，仍然可以運用一般均衡分析、局部均衡分析目標：擺脫環境決定論青木昌彥的誘發性環境變化的例子：新技術、封閉經濟向外界拓展、外部沖擊、互補性制度的大規模變遷、后果函數的政策參數變化內部累積的影響：1、不斷重復博弈，導致資產、權利、社會角色分配不平等，規則合法性受到域內普遍的質疑2、現有制度中，中性或者略缺乏效率的變異者能力在域內累積到顯著的程度第三節主觀博弈模型與制度變遷主觀博弈模型與之前的制度分析、43第三節主觀博弈模型與制度變遷青木昌彥認為，外生沖擊也許不足以引發制度變遷過程，更重要的在于必要數量的內生性積累一般而言，外部和內部因素的結合導致了參與人開始重新定位新的主觀博弈模型制度危機：許多人修改決策啟用集合之后，現存制度在新出現的決策組合下將不再有效出現危機時參與人要處理更大的信息量第三節主觀博弈模型與制度變遷青木昌彥認為，外生沖擊也許不足44第三節主觀博弈模型與制度變遷在制度危機下尋求出路：模仿、丑聞曝光、象征性方式新實驗和現存制度之間存在互補性新的主觀模型達到認知均衡所需要滿足的三個條件：1、指導參與人學習的規范性和預測性信念系統被認為與相關域內在狀態一致2、不會出現令所有參與人吃驚的結果3、決策產生了令人滿意的報酬第三節主觀博弈模型與制度變遷在制度危機下尋求出路：45第三節主觀博弈模型與制度變遷一個重要的問題：制度轉型過程需要多長時間我們的框架較為靜態，只涉及邏輯時間而沒有涉及歷史時間制度轉型和制度穩定在現實中并沒有一目了然的界限域與域之間的變遷速度也不盡相同第三節主觀博弈模型與制度變遷一個重要的問題：制度轉型過程需46第三節主觀博弈模型與制度變遷可以把制度轉型期繼續細分為兩個階段：1、制度危機階段。相對短而且混亂，急速的環境變化，各種變異性角色以一定規模試驗。2、各種決策接受進化考驗的階段。某些決策在進化過程中逐漸上升為主導地位。最終和制度穩定階段匯合短時間的變異和長時間的靜態均衡特定的決策或者選擇系統一旦確立，傾向于自我維持新制度轉移是否適宜并不確定第三節主觀博弈模型與制度變遷可以把制度轉型期繼續細分為兩個47第四節制度的歷時性關聯與演進引言有活力的新策略以及新制度并不是完全以隨機的方式進行選擇，而是受到不同域參與人策略的動態互動影響制度的共時關聯，制度的歷時關聯本節介紹三種歷時性制度的演進機制形式化分析和闡釋性例子第四節制度的歷時性關聯與演進引言48第四節制度的歷時性關聯與演進一、重疊的社會嵌入時間框架下，一種與社會嵌入相似的結構可能在歷時性上不斷出現，每次可能只是形式上略有不同。制度具有高度的路徑依賴的性質與社會交換域相比，經濟交換域的博弈形式變化較快首先討論：對社區適應環境變化起阻礙作用的社會嵌入不允許創新活動的高度封閉的社區嵌入結構在面臨嚴重的外部沖擊時將顯得不堪一擊第四節制度的歷時性關聯與演進一、重疊的社會嵌入49第