教學目的與要求：要求學生掌握產業組織的內涵，準確把握產業組織理論的形成與發展。了解產業結構理論、產業關聯理論、產業布局理論的形成與發展。教學重點難點：產業的內涵，產業組織理論的思想淵源，尤其是SCP分析框架,可競爭理論和沉沒成本。教學方法：以講授法為主，配合課件，系統地向學生傳授有關知識第二章產業經濟學的理論基礎及其發展12/19/20221教學目的與要求：要求學生掌握產業組織的內涵，準確把握產業組織一、產業組織的定義與思想淵源

1、產業組織的定義指的是同一產業內企業間的組織或市場關系。這種企業之間的市場關系主要包括：交易關系、行為關系、資源占用關系和利益關系。

對產業組織的研究主要是以競爭和壟斷及規模經濟的關系和矛盾為基本線索的。

需要指出的是，產業組織考察的是同一產業的企業，即處于同一商品市場的企業之間的市場關系。這里所指的商品同一性，主要指企業之間或同一企業生產的商品的主要性能、必須基本相同，商品之間具有高度的替代關系。第一節產業組織的理論基礎及其發展12/19/20222一、產業組織的定義與思想淵源第一節產業組織的理論基礎及其發

2、產業組織理論的思想淵源（1）萌芽時期如果追根溯源，一般認為馬歇爾(A.Marshall)的新古典經濟學是產業組織理論的源頭;其后如20世紀前半葉的斯拉法(P.Sraffa)、張伯倫(Chamberlin)、瓊·羅賓遜(J.Robinson)的壟斷競爭理論;克拉克(J.M.Clark)的“有效競爭理論”這三種理論都對產業組織理論的產生起了推動作用，但當時的產業組織理論還處于萌芽階段。12/19/202232、產業組織理論的思想淵源12/17/20223

a、競爭機制與市場秩序柏拉圖對勞動分工的分析，是經濟學體系的一塊基石。亞里士多德從討論封閉交換進而擴展到討論壟斷，對壟斷的討論是他在《政治學》中考量不同類型的攫取時造成的。亞當·斯密在1776年出版的《國富論》，他在書中系統地論述了通過“看不見的手”的作用（競爭力量來自發決定的價格體系）如何創造出一個理想的市場秩序和實現資源的最優配置。認為：政府政策的的制定應著眼于如何維護正常的競爭秩序以保證競爭機制的正常運行，只有市場接近于完全競爭狀態，就能實現資源配置最優。

12/19/20224a、競爭機制與市場秩序12/17/他通過對其經典的“大頭針”案例進行剖析，他揭示了分工產生的專業化和協作能夠帶來經濟效率的提高。（一個人抽鐵線，一個人拉直，一個人切截，一個人削尖線的一端，一個人磨另一端，以便裝上圓頭。）12/19/20225他通過對其經典的“大頭針”案例進行剖析，他揭示了

b、“馬歇爾沖突”與不完全競爭亞當·斯密關注競爭機制的作用及分工協作產生經濟效益，卻忽視了競爭與規模經濟之間的關系問題，填補這一空缺的是最早將產業組織概念引入經濟學的新古典經濟學家、產業經濟學的先驅馬歇爾。馬歇爾在《產業經濟學》一書中強調指出，把產業內部的結構定義為產業組織。在《經濟學原理》中分析了分工的利益、產業向特定區域集中的利益、大規模生產的利益等現代產業組織的主要概念和內容。在分析規模經濟的成因時，發現了被后人稱之為“馬歇爾沖突”的矛盾。

12/19/20226b、“馬歇爾沖突”與不完全競爭12/

競爭和壟斷問題吸引了許多經濟學家的研究，以英國、美國的經濟學家為代表，引發了一場有關“馬歇爾沖突”的理論爭論。張伯倫在1933年的《壟斷競爭理論》。書中：提出了壟斷競爭的概念；分析了特定產業內的市場結構、價格、利潤、廣告和效率等的相互關系；提出了生產同類產品的企業集團及與之相關的廠商企業的關系問題；界定了“產品差別”的內涵及其對市場競爭的影響。同年，年僅30歲的羅賓遜夫人出版了《不完全競爭經濟學》，她探討了壟斷市場需求特征、壟斷企業的成本、壟斷企業的短期和長期均衡以及多廠壟斷和雙邊壟斷等。12/19/20227競爭和壟斷問題吸引了許多

張伯倫提出了壟斷競爭的概念并對具體壟斷競爭市場進行了分類與分析。他認為，完全競爭和純粹壟斷只是兩種極端的市場形態，現實經濟則是介于這二者之間的“中間地帶”，現實的市場既存在競爭因素，也存在壟斷因素，二者的并存與交織形成了所謂的“壟斷競爭”格局。其根本原因在于：每個廠商提供的產品具有差異性，所以它是個壟斷者；但該產品又具有一定的替代性，因而對生產同類產品的其他企業來說，它又是一個競爭者。于是，壟斷競爭市場便形成了。12/19/20228張伯倫提出了壟斷競爭的概念并對

張伯倫界定了“產品差別”的內涵及其對市場競爭的影響?！爱a品差別”包括三個層次涵義：1商品的品質、包裝等產品本身的差異；2產品銷售條件、服務態度的不同；3消費者“想象”的心理差別，如品牌、廣告等。以產品差別化為基礎，張伯倫進一步分析了壟斷與競爭的關系，他認為產品差別既是壟斷因素，又是一種競爭力量，只要銷售量與產品差別有關，則產品差別的非價格競爭就可能比傳統的價格競爭更重要。12/19/2022912/17/20229

羅賓遜和張伯倫為分析產業組織提供了實踐模擬基礎，從不完全競爭出發研究市場結構和廠商行為的變異及績效，從而對市場結構研究具有開創性，并直接推動產業組織理論向市場結構方向發展，尤其是張伯倫在其上述著作中提出的一些概念和理論觀點，成為了現代產業組織理論的重要來源，他本人也因此被認為是現代產業組織理論的重要奠基人。馬歇爾的經濟學將行業的分析推向了前臺，一個行業由許多生產完全替代產品的廠商組成，在張伯倫及羅賓遜的理論中，對行業的分析讓位于對廠商的分析?？死颂岢龅摹坝行Ц偁幚碚摗?，對產業經濟學的產生起了較大的推動作用。盡管如此，當時產業經濟學還處于萌芽狀態，真正意義上的產業經濟學并未產生。12/19/202210羅賓遜和張伯倫為分析產業組織提供了實

（2）形成時期產業組織理論(Theory

of

Industrial

Organization)，在英國和其他歐洲國家以及日本又稱產業經濟學，是國際上公認的相對獨立的應用經濟學科，是國外經濟學核心課程之一，也是近年來經濟學最活躍、成果最豐富的領域之一。目前比較一致的看法是，產業組織理論產生于美國，作為一種理論體系產生于20世紀30年代，距今已有70多年的歷史。產業組織學作為一門獨立的學科出現是伴隨著上個世紀大型制造業公司的大量涌現，與新古典微觀經濟理論在解釋壟斷或不完全競爭問題上的失敗分不開的。產業經濟學以市場與企業為研究對象，從市場角度研究企業行為或從企業角度研究市場結構。12/19/202211（2）形成時期12/17/202211

a、哈佛學派和SCP分析范式以哈佛大學經濟學教授梅森和貝恩為主要代表，形成了著名的“市場結構（Structure）——市場行為（Conduct）——市場績效（Performance）”范式，簡稱SCP范式。哈佛學派的主要貢獻是建立了完整的SCP理論范式，哈佛學派認為結構、行為、績效之間存在著因果關系，即市場結構決定企業行為，企業行為決定市場運行的經濟績效，所以，為了獲得理想的市場績效，最重要的是通過公共政策來調整不合理的市場結構。貝恩(1959)《產業組織》——標志著哈佛學派理論的正式形成，提出了“結構—績效”范式。12/19/202212a、哈佛學派和SCP分析范式12

繼貝恩之后，也在同年，經濟學家凱森和法學家特納(D?F?Turner)又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一書。此外，凱維斯(R?E?Cawes)、謝勒(F?M?Scherer)、謝菲爾德(W?H?Shepherd)、科曼諾(W?S?Comanor)等人對產業組織理論的體系和發展都做出了重要貢獻。謝勒在1970年出版了《產業市場結構和經濟績效》一書，進一步揭示了市場行為與市場績效之間的關系，總結了有關市場行為特別是價格形成、廣告活動、研究開發等方面的研究成果。彌補了貝恩《產業組織》一書中對市場行為論述的不足，并考察了微觀和宏觀的周邊條件對市場結構、市場行為和市場績效的影響，提出了完整的SCP范式，從而將哈佛學派的產業組織理論體系又向前推進了一步。12/19/202213繼貝恩之后，也在同年，經濟學家凱

凱維斯在為貝恩當助理教授和繼梅森之后擔任哈佛大學教授期間，在對美國及主要西方國家產業組織的實證研究、對國際經濟學與產業組織理論結合等方面也進行了許多卓有成效的研究，為產業組織理論的體系化發展作出了重要貢獻。由于這些研究主要以哈佛大學為中心展開的，因此學術界稱之為產業組織的哈佛學派。由于哈佛學派十分重視市場結構對市場行為和市場效果的決定作用，因此又稱為結構主義學派。SCP范式的形成標志著產業組織理論體系的初步成熟；產業經濟學因此而成為一門相對獨立的經濟學科。12/19/202214凱維斯在為貝恩當助理教授和繼梅

應用：邁克爾.波特在分析企業競爭戰略時使用的“五力模型”就是建立在SCP范式的基礎上的。即基本條件、結構、行為、績效和政府政策之間多重關系的描述。基本條件結構行為績效政府政策12/19/202215應用：邁克爾.波特在分析企業競爭戰略時使用的“五

邁克爾.波特：“五力模型”潛在的進入者供應商購買者替代品行業內的競爭者12/19/202216邁克爾.波特：“五力模型”潛在的進入者供應

b、芝加哥學派和可競爭市場理論自60年代以后，SCP分析范式成為理論界和經濟界討論與批評的熱點，這些批評主要來自芝加哥大學的經濟學家們，包括施蒂格勒(J.Stigler)、德姆塞茲(H.Demsetz)、波斯納(R.Posner)等人。正是在這一批判的過程中，芝加哥學派崛起，并逐漸取得了主流派地位，其代表人物施蒂格勒還由于其對產業組織理論的開創性研究而被授予1982年諾貝爾經濟學獎。該學派在理論上皈依新古典經濟理論，堅信瓦爾拉均衡和自由競爭理論依然有效，廠商行為是廠商預期的函數，政府無需干預。12/19/202217b、芝加哥學派和可競爭市場理論12/

該學派特別注重市場結構和效率的關系，而不像結構主義者那樣只關心競爭的程度，故被理論界稱為效率主義者。在芝加哥學派形成的過程中，以芝加哥大學法學院波斯納(R.Posener)為代表的學者們做出了特殊的貢獻。法學家與經濟學院和商學院的經濟學家們共同合作，應用價格理論對反托拉斯法展開了深入的研究，不僅推動了美國反托拉斯政策的重大轉變，而且推動了新興邊緣學科——法學經濟學的誕生。芝加哥學派對產業組織理論研究的另一重要貢獻是施蒂格勒、德姆塞茲和佩爾茲曼(S.Peltzman)等人對政府產業規制的分析，這一分析的結果是開創了經濟學一個新的研究領域——規制經濟學。12/19/202218該學派特別注重市場結構和效率的關系，而不像結1966年施蒂格勒的名著《產業組織》一書問世，標志著芝加哥學派理論上的成熟。認為市場競爭過程是市場力量自由發揮作用的過程，是一個適者生存，劣者淘汰，即所謂適存檢驗的過程。主張國家應盡量減少對市場競爭過程的干預，把他僅僅限制在為市場競爭過程確立制度框架上。在方法上，堅持認為產業組織及公共政策問題應從價格理論的視角來研究。不認可集中度—利潤率假說，認為在高度集中的市場中，企業擁有市場權力并獲得高額利潤，這只是市場處于非均衡狀態時的暫時現象。堅信唯有自由企業制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產業活動效率、保證消費者福利最大化的基本條件。12/19/2022191966年施蒂格勒的名著《產業組織》一書問世，標志著芝加哥學

作為對傳統的SCP范式的批判，鮑莫爾(W.J.Baumol)、帕恩查(J.C.Panzar)和韋利格(R.D.Willig)等人在芝加哥學派產業組織理論的基礎上于1982年合作出版了《可競爭市場與產業結構理論》一書，系統闡述了所謂的“可競爭市場理論”(Theory

of

Contestable

Markets)。該理論以完全可競爭市場和沉沒成本(sunk

cost)等概念為中心，來推導和說明高集中度的市場結構是可以和僅僅效率并存的。他們對貝恩的進入壁壘理論提出了強烈批評，認為問題不在于是否存在進入壁壘，而在于是否存在人為的進入壁壘，這一理論對80年代鮑莫爾(1982)提出的“進退無障礙理論”（Contestability

Theory，又譯“可競爭性理論”）有很大影響。

12/19/202220作為對傳統的SCP范式的批判，鮑莫爾(W.J.

在政策上該學派主張：政府的競爭政策與其重視市場結構，倒不如說更應該重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關鍵是要盡可能地降低沉沒成本。與哈佛學派相同，芝加哥學派對美國反托拉斯活動和政府管制政策也產生了深遠的影響，該學派的許多經濟學家都曾在里根政府的司法部反托拉斯局、聯邦貿易委員會等重要部門擔任要職，直接參與反壟斷商業活動的司法實踐。SCP范式的衰落是多種原因的綜合結果。12/19/202221在政策上該學派主張：政府的競爭政策與其重視市場

一方面該范式缺乏深刻而又明確的理論基礎，正是由于“舊產業組織學”與30年代就被普遍接受的微觀經濟學理論不能很好地融合，它對大型企業的成長與行為和日益突出的產業集中趨勢缺乏解釋能力，才導致70年代后期SCP范式在產業組織理論中的地位不斷衰落；另一方面，人們在實踐中無法發現那種穩定的具有普遍意義的模型關系，導致對統計結果的解釋自相矛盾。還有就是博弈論(Game

Theory)的廣泛運用，企業在市場中的策略性行為以及企業內部代理人的策略性行為，為博弈論的應用提供了廣泛的機會，如斯賓塞(Spence)、薩洛普(Salop)、泰勒爾都在這方面取得了重要的研究成果，預示了產業經濟學的發展方向。12/19/202222一方面該范式缺乏深刻而又明確的理論基礎，正是由于

3、新奧地利學派-20世紀70年代，在米賽斯和哈耶克等人提出的經濟思想的基礎上形成的產業經濟學流派。是建立在門格爾、龐巴維克始創的奧地利經濟學派的傳統思想和方法之上的。-注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，而不是新古典主義的均衡分析，其研究目標是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞，而不是為人熟知的新古典主義數學函數的相互決定，與哈佛學派、芝加哥學派在基礎理論上的區別構成了新奧學派的最主要特征。-認為完全競爭的概念僅僅是描述了作為競爭結果的均衡狀態，卻不談導致均衡的競爭過程。-他們從信息的不對稱、人的有限理性和環境的不確定性出發來理解市場，認為完全競爭理論的分析前提是不符合現實的。

12/19/2022233、新奧地利學派12/17/202223-他們把市場看做是分散的知識、信息的發現和利用過程，因此特別強調企業家及其創業精神在這一過程中的作用。-主張自由放任的經濟政策，強烈反對政府干預，抨擊行政壟斷。認為政府的信息也是不完全的。-在對反壟斷政策的批判上，認為利潤是對企業家進行了成功創新的報酬，他給企業家傳遞市場機會的信息，在動態競爭過程中引得企業家不斷重新分配資源，以滿足消費者的需要。-有自己獨特的方法論，認為經濟學屬于社會學科，主張對經濟問題必須與道德倫理、政治學、法學和哲學等聯系起來研究。12/19/202224-他們把市場看做是分散的知識、信息的發

（3）產業組織理論的修正與發展20世紀70年代以來，由于可競爭市場理論、交易費用理論和博弈論等新理論、新方法的引入，產業組織理論研究的理論基礎、分析手段和研究重點等發生了實質性的突破，大大推動了產業組織理論的發展。在20世紀70年代以后，產業組織的發展出現了新的高潮，進入了“理論期”，理論模型取代統計分析并占據了主導地位，形成了以突出理論研究為特征的“新產業組織理論”。在研究方法上，80年代前后，以泰勒爾、克瑞普斯等人為代表的經濟學家將博弈論引入產業組織理論的研究領域，用博弈論的分析方法對整個產業組織學的理論體系進行了改造，逐漸形成了“新產業組織學”的理論體系。12/19/202225（3）產業組織理論的修正與發展12/17/

新產業組織理論在研究方向上不再強調市場結構，而是突出市場行為，將市場的初始條件及企業行為看作是一種外生力量，而市場結構則被看作內生變量，并且不存在反饋線路，尋求將產業組織理論與新古典微觀經濟學進行更加緊密的結合。

新產業組織理論的特點可以歸納為三個主要方面：從重視市場結構的研究轉向重視市場行為的研究，即由“結構主義”轉向“行為主義”；突破了傳統產業組織理論單向、靜態的研究框架，建立了雙向的、動態的研究框架；博弈論的引入。主流產業組織理論注重產業組織之間的關系的話，新制度經濟學則將研究重點深入到企業內部，從企業（公司）內部產權結構和組織結構的變化來分析企業行為的變異及其對市場運作績效的影響。

12/19/202226新產業組織理論在研究方向上不再強調市場結

該學派組織理論的主要特點在于它引入交易費用理論，對交易費用經濟學的理論體系、基本假說、研究方法和研究范圍作了系統的闡述，徹底改變了只從技術角度考察企業和只從壟斷競爭角度考察市場的傳統觀念，為企業行為的研究提供了全新的理論視角，對產業組織的深化起了直接的推動作用。另一方面是近年來崛起的以科斯(R.H.Coase)等人的交易費用理論為基礎，從制度角度研究經濟問題的“新制度產業經濟學”，也被稱之為“后SCP流派”，其代表人物有科斯、諾斯(North)、威廉姆森(O.E.Williamson)、阿爾欽(Alchian)等人。12/19/202227該學派組織理論的主要特點在于它引入交易費二、產業結構理論-17世紀，威廉．配第發現了產業結構的不同是形成國民收入差異及不同的經濟發展階段的關鍵原因。-馬克思把社會資本再生產分為Ⅰ、Ⅱ兩大部類，并闡明了社會資本再生產要順利進行，兩大部類必須符合比例關系。-20世紀30年代，費歇爾提出了三次產業分類法，克拉克在1940年，通過對四十多個國家和地區不同時期三次產業勞動力投入和總產出統計資料的整理分析，得出了后來著名的“配第—克拉克定理”的結論。-70年代以來，一些學者研究了70年代前后的產業結構變動情況，發現了“經濟服務化”趨勢。-1986年，錢鈉里總結了工業化過程中產業結構演進的若干規律，提出了“發展型式”理論。12/19/202228二、產業結構理論12/17/202228三、產業關聯理論-主要運用投入產出分析法研究產業之間的技術經濟聯系。-投入產出分析法由列昂剔夫在20世紀30年代提出的。其思想來自法國重農學派的魁奈的經濟表、馬克思的兩大部類再生產理論和瓦爾拉斯一般均衡的市場相互依存理論。-50年代后，運籌學、計量經濟學和計算機技術在經濟分析中的運用，投入產出分析在方法和應用上有了新的進展，提出了各種動態投入產出模型，應用范圍覆蓋了微觀、中觀和宏觀領域。12/19/202229三、產業關聯理論12/17/202229四、產業布局理論-1826年，杜能提出的農業區位理論。-1909年，韋伯論述了工業區位理論。-20世紀30年代初，出現了產業布局的市場學派。-20世紀50年代，佩魯提出了發展極理論，后經補充，發展形成了增長極理論。-產業聚集是產業空間分布上的一個重要現象，馬歇爾在1920年出版的《經濟學原理》中，就強調大量專業化中小企業地域集中和發展的重要性，波特利用“鉆石模型”對產業聚集的競爭優勢進行了系統分析，12/19/202230四、產業布局理論12/17/202230

產業經濟學的代表作泰勒爾（法國）1988年出版的《產業組織理論》是近10年來國外大學最具權威性的產業組織學教科書。1987年《產業經濟學雜志》以特刊形式出版的一期論文集。1990年由威廉姆森主編出版的《產業組織學論文集》。1994年由英國威爾士大學教授卡布爾主編出版的《產業經濟學前沿問題》。這些著作包括了產業經濟學的經典文獻、“新產業組織學”的代表作及“芝加哥學派”和“新制度經濟學”的一些成果，基本上反映了整個20世紀80年代以來西方產業經濟學各個流派取得的最新進展。12/19/202231產業經濟學的代表作12/17/20三、產業組織理論在中國的引進和發展

改革開放之前，我國一直缺乏對產業組織理論的系統研究，但由于在經濟建設中我們仍然遇到與產業組織有關的問題需加以解決。因此，經濟學界還是在不自覺的狀態下對產業組織問題進行過一些分析和研究，如對工業經濟領域的社會分工和專業化生產與協作問題的研究，以及對工業生產的聯合化和集中化等問題所進行的研究。進入60年代以后，一些學者開始從規模經濟的角度研究分析工業托拉斯的優點（李必強，1968）。但由于這些研究仍然是在傳統范式下進行的，其研究的出發點只是如何通過計劃來引導企業之間的分工協作，因而這些研究均未對產業組織理論的核心問題“馬歇爾沖突”作理論上的分析。12/19/202232三、產業組織理論在中國的引進和發展改革開放之前，我國一直缺

1978年以后，產業組織理論的研究進入一個引進與研究范式初步轉換的時期，在整個80年代，從研究的理論視角和范式看，具有明顯的過渡性和雙重性：一方面傳統的范式和在傳統范式影響下進行討論的問題仍然得以繼續；另一方面，隨著對外學術交流的展開，一部分學者已開始嘗試運用西方產業組織理論的范式對我國產業組織的有關問題進行研究，一些大學也開設了產業經濟學課程。1990年我國對學科專業門類作了調整，產業經濟學作為經濟學大類中應用經濟學這個一級學科之下的二級學科第一次位列其中，在學科設置上初步與國際慣例接軌。

12/19/2022331978年以后，產業組織理論的研究進入

最早介紹到我國的產業組織著作是美國學者W.G.謝佩德(W.G.Shepherd)的《市場勢利與經濟福利導論》（易家祥譯），該譯著于1980年出版時并未引起學術界的注意，更談不上深入研究了。1985年，中國人民大學經濟學教授楊治編著的《產業經濟學導論》出版，這是國內第一本以產業經濟學為名的著作，在國內影響較大。其后國內出版的產業經濟學教材的基本框架大多與其相近，盡管這本著作沒有附參考文獻，但從書中所引的數據來源和理論框架來看其受日本產業組織理論影響的痕跡很重。12/19/202234最早介紹到我國的產業組織著作是美國學者

與西方不同，該書的研究范圍較為寬泛，將產業結構、產業發展、產業關聯、產業布局、產業政策等都納入了產業經濟學的研究領域，這種做法并不符合主流經濟學的要求。同年，世界銀行經濟發展學院和清華大學經濟學院聯合舉辦經濟管理講習班，編印了《產業組織經濟學》，比較系統地對西方產業組織理論進行了介紹。1988年，日本學者植草益的《產業組織論》翻譯出版，這是國內第一本系統介紹國外產業組織理論的譯著，雖然篇幅不大，只有不到10萬字，但結構框架比較完整。隨后，國內又陸續翻譯出版了幾本西方學者研究產業組織的著作，如K.W.克拉克森和R.L.米勒的《產業組織：理論、證據和公共政策》、J.施蒂格勒的《產業組織與政府管制》，上述著作的翻譯出版，對我國產業組織范式的轉變起到了推動作用。12/19/202235與西方不同，該書的研究范圍較為寬泛，將

進入90年代以后，新范式下產業組織理論研究進入了一個繁榮階段經過改革開放10余年的引進、吸收，新的研究范式已成為產業組織研究的主導范式。市場化取向的改革，使得原本只在西方市場經濟國家出現的一些產業組織現象和問題在我國的經濟轉型期也得到了充分的暴露，為產業組織研究提供了有利的條件，國內一部分學者也開始對我國產業組織問題展開研究。12/19/202236進入90年代以后，新范式下產

因此，這一時期的研究相對活躍，出現了一批分析比較規范的研究成果。陳小洪、金忠義.企業市場關系分析——產業組織理論及其應用.北京科技文獻出版社.1990年。王慧炯.產業組織及有效競爭——中國產業組織的初步研究.中國經濟出版社.1991年。馬建堂.結構與行為——中國產業組織研究.中國人民大學出版社.1993年。夏大慰.產業經濟學.復旦大學出版社.1994年。于立、王詢.當代西方產業組織學.東北財經大學.1996年金碚.產業組織學.經濟管理出版社，1999年蘇東水.產業經濟學.高等教育出版社.2000年12/19/202237因此，這一時期的研究相對活躍

楊公仆、夏大尉.現代產業經濟學.上海財經大學出版社.1999年王俊豪.現代產業組織理論與政策.中國經濟出版社.2000年周新生.產業興衰論.西北大學出版社,2000年王國生安同良劉志彪.現代產業經濟分析.南京大學出版社.2001年簡新華、魏珊.產業經濟學.武漢大學出版社.2001年王文潭、李蕓.現代產業組織與競爭.高等教育出版社.2001年鄧偉根.產業經濟學研究.經濟管理出版社.2001年

孫天琦.產業組織結構研究.經濟科學出版社.2001年鄔義鈞、胡立君.產業經濟學.中國財政經濟出版社.2002年李悅李平.產業經濟學.東北財經大學出版社.2002年12/19/202238楊公仆、夏大尉.現代產業經濟學.上海財經李明志柯旭清.產業組織理論.上海三聯書店.2003年臧旭恒徐向藝楊惠馨.產業經濟學.經濟科學出版社.2004年楊建文.產業經濟學.學林出版社.2004年史忠良何維達.產業興衰與轉化規律.經濟管理出版社.2004年李悅.產業經濟學.中國人民大學出版社.2004年（研究生用教材）楊公樸、干春暉.產業經濟學.復旦大學出版社.2005年李賢沛、胡立君.21世紀初中國的產業政策.經濟管理出版社.2005年

芮明杰.產業經濟學.上海財經大學出版社.2005年12/19/202239李明志柯旭清.產業組織理論.上海三聯書店.2003年1二、競爭機制與市場秩序競爭是商品生產者之間進行經濟實力較量和利益爭奪的一種關系。競爭機制被西方古典經濟學認為是對資本主義經濟中的各種問題，能給出最優解決的組織形式，它能使有限的資源得到合理的配置。自由競爭的力量來自于自發決定的價格體系。12/19/202240二、競爭機制與市場秩序12/17/202240

亞當·斯密認為，通過“看不見的手”的作用，能創造出一個理想的市場秩序和最優的經濟社會，由于這只無形的手的作用，人、財、物等資源會自動地從資源分配過多、價格下跌的產業向資源分配不足、價格上漲的產業轉移，同時又不斷地從經濟不善、效率低下的生產者向效率更高的生產者轉移。這樣就能自然而然地達到資源在產業間和產業內企業間的合理分配，實現資源最優配置和經濟福利的最大化。12/19/202241亞當·斯密認為，通過“看不見的手”的作用，能創造三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭最早把產業組織概念引入經濟學的，是新古典學派經濟學家馬歇爾。馬歇爾在與其夫人共著的《產業經濟學》一書中，第一次把產業內部的結構定義為產業組織。其后，在他的名著《經濟學原理》中論及生產要素問題時，在薩伊的生產三要素（勞動、資本和土地）基礎上，提出了“組織”這一第四生產要素，并專門設章分析了分工的利益、產業向特定區域集中的利益，大規模生產的利益、經營管理專業化的利益、馬歇爾意義上的“內部經濟”與“外部經濟”、收益遞減與收益遞增等現代產業組織的主要概念與內容。12/19/202242三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭12/17/202242

馬歇爾在分析規模經濟成因時，發現了被后人稱之為“馬歇爾沖突”的矛盾，即大規模生產能力給企業帶來了規模經濟性，使這些企業的產品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結果必然導致市場結構中的壟斷因素，不斷加強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中的作用，使經濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。

12/19/202243馬歇爾在分析規模經濟成因時，發現了被后人稱之為“

1933年，美國哈佛大學教授張伯倫和英國劍橋大學教授羅賓遜夫人同時出版了各自的專著《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經濟學》，提出了所謂的壟斷競爭理論。這一理論否認了要么壟斷，要么競爭這種極端又相互對立的觀點，認為在人們生活的現實生活中，通常是各種形式的不同程度的壟斷和不同程度的競爭交織并存。12/19/2022441933年，美國哈佛大學教授張伯倫和英國

第二節產業組織理論的形成

一、產業組織理論體系的建立

1、1940年克拉克提出有效競爭概念所謂有效競爭，就是既有利于維護競爭又有利于發揮規模經濟作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協調兩者關系的主要手段。但是克拉克沒有解決有效競爭評估標準和實現條件，后來，許多產業組織者對有效競爭的定義和實現條件進行了比較深入研究。12/19/202245

第二節產業組織理論的形成一、產業組織理論體

2.比較完整產業組織理論體系在20世紀30年代以后在美國以哈佛大學為中心形成的。1938年，梅森在哈佛大學建立了一個產業組織研究小組。梅森將有效競爭標準歸納為兩類：一類將能夠維護有效競爭的市場結構的形成的條件歸為市場結構標準；另一類將從市場績效角度來判斷競爭有效的標準歸為市場績效標準。這就是有效競爭標準二分法。之后，一些經濟學家將有效競爭標準從二分法擴展為三分法，即市場結構標準、市場行為標準和市場績效標準。12/19/2022462.比較完整產業組織理論體系在20世紀30年代以后

市場結構標準：

市場行為標準：⑴集中度不太高；⑴對于價格沒有共謀；⑵市場進入難易；⑵對于產品沒有共謀；⑶沒有極端的產品差別化⑶對競爭者沒有壓制政策。

市場績效標準：⑴存在不斷改進產品和生產過程的壓力；⑵隨成本大幅下降，價格能向下調整；⑶企業與產業處于適宜規模；⑷銷售費用在總費用中比重不存在過高現象；⑸不存在長期的過剩生產能力。12/19/202247市場結構標準：市場行為標

方法標準評價：⑴缺陷三分法標準存在不少缺陷，如市場結構標準基本只是放寬了完全競爭市場的形成條件，“不太高”這類的標準尺度也都是一些含糊不清表述。

⑵三方面作用：①不再將不現實完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發點。②注意從不同方面提供判斷有效競爭狀況標準,使理論研究和政策制定有了堅實基礎。③有利于從不同角度對競爭是否有效進行更加全面的分析。12/19/202248方法標準評價：12/17/202248

二、哈佛學派的SCP分析框架按照三分法標準，哈佛學派構造了市場結構（structure）——市場行為（conduct）——市場績效（performance）的分析框架。內容：產業組織理論由市場結構、市場行為、市場績效三個基礎部分和政府的產業組織政策組成。市場結構決定企業在市場中的行為，而企業行為又決定市場運行的經濟績效。因此，為了獲得理想市場績效，最重要就是通過政府的產業組織政策來調整和直接改善不合理的市場結構。

12/19/202249二、哈佛學派的SCP分析框架12/17/202249

⑴市場結構：對市場內競爭程度及價格形成等產生戰略性影響的市場組織特征。決定市場結構因素主要是市場集中程度、產品差別化程度、進入壁壘高低。

⑵市場行為：指企業在充分考慮市場供求條件和其他企業的關系基礎，所采取各種決策行為。包括定價策略，產品與廣告策略，研發和擠競爭對手的行為等。

⑶市場績效：指在一定市場結構和市場行為條件下市場運行的最終經濟效果。評價指標主要有：資源配置效率，利率水平，消費規模等等。12/19/202250⑴市場結構：12/17/202250

2.結構定義：SCP根據所依據：微觀經濟理論是將完全競爭和壟斷作為兩極，將現實的市場置于中間進行分析的自馬歇爾以來新古典學派價格理論。因而這一分析將市場中企業效益的多寡作為相對效率的改善程度的判定標準，認為隨著企業數的增加，完全競爭狀況接近基本就能實現較為理想的資源配置效率。由于哈佛大學將市場結構作為產業組織理論分析的重點，因而信奉哈佛的人為認為“結構主義者”。12/19/2022512.結構定義：12/17/202251

3、“集中度—利潤率”假說哈佛學派認為，在具有寡占或壟斷市場結構的產業中，由于存在著少數企業間的共謀、協調行為以及通過市場進入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結果往往產生超額利潤，破壞資源配置效率。

因此，如果具有市場支配力的企業增加的話，整體經濟就會受到壟斷弊病的侵害，因此主張必須對這些產業采取企業分割、禁止兼并等直接作用于市場結構的公共政策，以恢復和維護有效競爭市場秩序。12/19/2022523、“集中度—利潤率”假說12/17/20225

4.政策取向

動態效率

技術獲利能力結構

策化績效行為需求

銷售能力

12/19/20225312/17/202253

哈佛學派認為，寡占的市場結構會產生寡占的市場行為，進而導致不良的市場績效特別是資源配置的非效率。因此有效的產業組織政策首先應該著眼于形成和維護有效競爭的市場結構，主張對經濟生活中的壟斷和寡占采取規制政策。

12/19/202254哈佛學派認為，寡占的市場結構會產生寡占的市場行為，

5.衰退80年代開始，這種結構主義的反壟斷政策在美國失去了主導地位，原因如下：⑴美國傳統一些優勢產業受到日本和亞洲一些國家沖擊，國際競爭力不斷下降，而實施世界最嚴厲的反壟斷政策被認為是削弱美國產業競爭力后因之一。績效對技術和結構也會產出反饋影響，動態效率創造了有效的技術，盈利能力決定了進入市場的吸引力大小，對市場結構具有動態效應。

⑵大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費用，如IBM公司前后訴訟13年，花費了納稅人和IBM公司10億美元。⑶芝加哥學派對哈佛學派展開了有力批判。12/19/2022555.衰退12/17/202255

第三節產業組織理論發展

一、芝加哥學派1.形成于60年代后期對哈佛學派批判中崛起的代表人物：施蒂格勒，德姆塞茨等2、觀點：⑴即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規制，這種高集中度產生的高利潤會因為新企業大量進入而消失。⑵如果一個產業持續出現高利潤率，這完全可能是該產業中企業高效率和創新的結果，（并不是哈佛學派所認為的產業中存在著壟斷勢力），即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規制就沒有必要。芝加哥學派特別注重判斷集中及定價結果是否提高了效率，而不是像結構主義者那樣只看是否損害了競爭（效率主義者）。12/19/202256

第三節產業組織理論發展

一、芝加哥學派12/1

⑶芝加哥學派認為（市場績效或市場行為決定了市場結構）技術和進入自由這兩個因素決定市場結構。⑷施蒂格勒把進入壁壘定義為新進入企業必須負擔市場中的現存企業不需負擔的成本，即新企業比老企業多承擔成本，因此，在芝加哥學派看來，除了政府進入規制以外，真正的進入壁壘在實際中幾乎不存在。⑸堅信只有自由企業制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產業活動效率，保證消費者福利最大化的基本條件。12/19/202257⑶芝加哥學派認為（市場績效或市場行為

3.政策取向⑴生產日益集中在大企業手中，有利于提高規模經濟效益和生產效率，大公司的高利潤完全可能是經營活動高效率的結果而與市場壟斷勢力無關，因此主張放松反托拉斯法實施和政府規制政策。⑵除個別部門，是反對政府以各種形式對市場結構干預，反對哈佛學派所主張的對長期存在的過度集中的大企業采取分割政策法。他們認為，大企業形成和生產集中是通過企業內部或外部增長來實現的，企業內部增長這無非表明這些企業具有超越競爭對手的生產效率，如果對這種大企業進行分割，就等于破壞了效率增長源泉。

12/19/2022583.政策取向12/17/202258二、可競爭市場理論1.提出鮑莫爾等人在芝加哥學派產業組織理論的基礎上提出。2.觀點⑴解釋完全可競爭市場和沉沒成本的概念完全可競爭市場，是指市場內的企業從該市場退出時完全不用負擔不可回收的沉沒成本，從而企業進入和退出完全自由的市場。市場是否是完全可競爭，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與產業內企業數量的多少無關。12/19/202259二、可競爭市場理論12/17/202259

沉沒成本，指企業進入市場所投入的資本，當企業退出市場不能收回的一部分。沉沒成本沉沒的程度主要取決所投入資本向其他市場轉移或資產出讓回收的能性，而與所投入固定費用的大小無關。無論固定費用有多大，只要能夠回收，就不是沉沒成本。⑵保持市場進入完全自由

12/19/202260沉沒成本，指企業進入市場所投入的資本，當企業退出市

3.解釋——“打了就跑”策略在完全競爭市場中，由于沉沒成本為零，因而潛在進入者為了追求利潤會迅速地進入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現存企業對進入作出反應前無摩擦地快速撤出。這種形成被稱為“打了就跑”策略。因此，即使是獨家壟斷的企業，也只能制定超額利潤為零的可維持價格，以防止潛在的競爭者進入市場與其發生競爭。12/19/2022613.解釋——“打了就跑”策略12/17/20226

4.政策取向在近似完全可競爭市場中，自由放任政策比政府規制政策更為有效。政府的競爭政策與其說重視市場結構，不如說是重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保競爭壓力存在關鍵是盡可能降低沉沒成本。12/19/2022624.政策取向12/17/202262教學目的與要求：要求學生掌握產業組織的內涵，準確把握產業組織理論的形成與發展。了解產業結構理論、產業關聯理論、產業布局理論的形成與發展。教學重點難點：產業的內涵，產業組織理論的思想淵源，尤其是SCP分析框架,可競爭理論和沉沒成本。教學方法：以講授法為主，配合課件，系統地向學生傳授有關知識第二章產業經濟學的理論基礎及其發展12/19/202263教學目的與要求：要求學生掌握產業組織的內涵，準確把握產業組織一、產業組織的定義與思想淵源

1、產業組織的定義指的是同一產業內企業間的組織或市場關系。這種企業之間的市場關系主要包括：交易關系、行為關系、資源占用關系和利益關系。

對產業組織的研究主要是以競爭和壟斷及規模經濟的關系和矛盾為基本線索的。

需要指出的是，產業組織考察的是同一產業的企業，即處于同一商品市場的企業之間的市場關系。這里所指的商品同一性，主要指企業之間或同一企業生產的商品的主要性能、必須基本相同，商品之間具有高度的替代關系。第一節產業組織的理論基礎及其發展12/19/202264一、產業組織的定義與思想淵源第一節產業組織的理論基礎及其發

2、產業組織理論的思想淵源（1）萌芽時期如果追根溯源，一般認為馬歇爾(A.Marshall)的新古典經濟學是產業組織理論的源頭;其后如20世紀前半葉的斯拉法(P.Sraffa)、張伯倫(Chamberlin)、瓊·羅賓遜(J.Robinson)的壟斷競爭理論;克拉克(J.M.Clark)的“有效競爭理論”這三種理論都對產業組織理論的產生起了推動作用，但當時的產業組織理論還處于萌芽階段。12/19/2022652、產業組織理論的思想淵源12/17/20223

a、競爭機制與市場秩序柏拉圖對勞動分工的分析，是經濟學體系的一塊基石。亞里士多德從討論封閉交換進而擴展到討論壟斷，對壟斷的討論是他在《政治學》中考量不同類型的攫取時造成的。亞當·斯密在1776年出版的《國富論》，他在書中系統地論述了通過“看不見的手”的作用（競爭力量來自發決定的價格體系）如何創造出一個理想的市場秩序和實現資源的最優配置。認為：政府政策的的制定應著眼于如何維護正常的競爭秩序以保證競爭機制的正常運行，只有市場接近于完全競爭狀態，就能實現資源配置最優。

12/19/202266a、競爭機制與市場秩序12/17/他通過對其經典的“大頭針”案例進行剖析，他揭示了分工產生的專業化和協作能夠帶來經濟效率的提高。（一個人抽鐵線，一個人拉直，一個人切截，一個人削尖線的一端，一個人磨另一端，以便裝上圓頭。）12/19/202267他通過對其經典的“大頭針”案例進行剖析，他揭示了

b、“馬歇爾沖突”與不完全競爭亞當·斯密關注競爭機制的作用及分工協作產生經濟效益，卻忽視了競爭與規模經濟之間的關系問題，填補這一空缺的是最早將產業組織概念引入經濟學的新古典經濟學家、產業經濟學的先驅馬歇爾。馬歇爾在《產業經濟學》一書中強調指出，把產業內部的結構定義為產業組織。在《經濟學原理》中分析了分工的利益、產業向特定區域集中的利益、大規模生產的利益等現代產業組織的主要概念和內容。在分析規模經濟的成因時，發現了被后人稱之為“馬歇爾沖突”的矛盾。

12/19/202268b、“馬歇爾沖突”與不完全競爭12/

競爭和壟斷問題吸引了許多經濟學家的研究，以英國、美國的經濟學家為代表，引發了一場有關“馬歇爾沖突”的理論爭論。張伯倫在1933年的《壟斷競爭理論》。書中：提出了壟斷競爭的概念；分析了特定產業內的市場結構、價格、利潤、廣告和效率等的相互關系；提出了生產同類產品的企業集團及與之相關的廠商企業的關系問題；界定了“產品差別”的內涵及其對市場競爭的影響。同年，年僅30歲的羅賓遜夫人出版了《不完全競爭經濟學》，她探討了壟斷市場需求特征、壟斷企業的成本、壟斷企業的短期和長期均衡以及多廠壟斷和雙邊壟斷等。12/19/202269競爭和壟斷問題吸引了許多

張伯倫提出了壟斷競爭的概念并對具體壟斷競爭市場進行了分類與分析。他認為，完全競爭和純粹壟斷只是兩種極端的市場形態，現實經濟則是介于這二者之間的“中間地帶”，現實的市場既存在競爭因素，也存在壟斷因素，二者的并存與交織形成了所謂的“壟斷競爭”格局。其根本原因在于：每個廠商提供的產品具有差異性，所以它是個壟斷者；但該產品又具有一定的替代性，因而對生產同類產品的其他企業來說，它又是一個競爭者。于是，壟斷競爭市場便形成了。12/19/202270張伯倫提出了壟斷競爭的概念并對

張伯倫界定了“產品差別”的內涵及其對市場競爭的影響?！爱a品差別”包括三個層次涵義：1商品的品質、包裝等產品本身的差異；2產品銷售條件、服務態度的不同；3消費者“想象”的心理差別，如品牌、廣告等。以產品差別化為基礎，張伯倫進一步分析了壟斷與競爭的關系，他認為產品差別既是壟斷因素，又是一種競爭力量，只要銷售量與產品差別有關，則產品差別的非價格競爭就可能比傳統的價格競爭更重要。12/19/20227112/17/20229

羅賓遜和張伯倫為分析產業組織提供了實踐模擬基礎，從不完全競爭出發研究市場結構和廠商行為的變異及績效，從而對市場結構研究具有開創性，并直接推動產業組織理論向市場結構方向發展，尤其是張伯倫在其上述著作中提出的一些概念和理論觀點，成為了現代產業組織理論的重要來源，他本人也因此被認為是現代產業組織理論的重要奠基人。馬歇爾的經濟學將行業的分析推向了前臺，一個行業由許多生產完全替代產品的廠商組成，在張伯倫及羅賓遜的理論中，對行業的分析讓位于對廠商的分析。克拉克提出的“有效競爭理論”，對產業經濟學的產生起了較大的推動作用。盡管如此，當時產業經濟學還處于萌芽狀態，真正意義上的產業經濟學并未產生。12/19/202272羅賓遜和張伯倫為分析產業組織提供了實

（2）形成時期產業組織理論(Theory

of

Industrial

Organization)，在英國和其他歐洲國家以及日本又稱產業經濟學，是國際上公認的相對獨立的應用經濟學科，是國外經濟學核心課程之一，也是近年來經濟學最活躍、成果最豐富的領域之一。目前比較一致的看法是，產業組織理論產生于美國，作為一種理論體系產生于20世紀30年代，距今已有70多年的歷史。產業組織學作為一門獨立的學科出現是伴隨著上個世紀大型制造業公司的大量涌現，與新古典微觀經濟理論在解釋壟斷或不完全競爭問題上的失敗分不開的。產業經濟學以市場與企業為研究對象，從市場角度研究企業行為或從企業角度研究市場結構。12/19/202273（2）形成時期12/17/202211

a、哈佛學派和SCP分析范式以哈佛大學經濟學教授梅森和貝恩為主要代表，形成了著名的“市場結構（Structure）——市場行為（Conduct）——市場績效（Performance）”范式，簡稱SCP范式。哈佛學派的主要貢獻是建立了完整的SCP理論范式，哈佛學派認為結構、行為、績效之間存在著因果關系，即市場結構決定企業行為，企業行為決定市場運行的經濟績效，所以，為了獲得理想的市場績效，最重要的是通過公共政策來調整不合理的市場結構。貝恩(1959)《產業組織》——標志著哈佛學派理論的正式形成，提出了“結構—績效”范式。12/19/202274a、哈佛學派和SCP分析范式12

繼貝恩之后，也在同年，經濟學家凱森和法學家特納(D?F?Turner)又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一書。此外，凱維斯(R?E?Cawes)、謝勒(F?M?Scherer)、謝菲爾德(W?H?Shepherd)、科曼諾(W?S?Comanor)等人對產業組織理論的體系和發展都做出了重要貢獻。謝勒在1970年出版了《產業市場結構和經濟績效》一書，進一步揭示了市場行為與市場績效之間的關系，總結了有關市場行為特別是價格形成、廣告活動、研究開發等方面的研究成果。彌補了貝恩《產業組織》一書中對市場行為論述的不足，并考察了微觀和宏觀的周邊條件對市場結構、市場行為和市場績效的影響，提出了完整的SCP范式，從而將哈佛學派的產業組織理論體系又向前推進了一步。12/19/202275繼貝恩之后，也在同年，經濟學家凱

凱維斯在為貝恩當助理教授和繼梅森之后擔任哈佛大學教授期間，在對美國及主要西方國家產業組織的實證研究、對國際經濟學與產業組織理論結合等方面也進行了許多卓有成效的研究，為產業組織理論的體系化發展作出了重要貢獻。由于這些研究主要以哈佛大學為中心展開的，因此學術界稱之為產業組織的哈佛學派。由于哈佛學派十分重視市場結構對市場行為和市場效果的決定作用，因此又稱為結構主義學派。SCP范式的形成標志著產業組織理論體系的初步成熟；產業經濟學因此而成為一門相對獨立的經濟學科。12/19/202276凱維斯在為貝恩當助理教授和繼梅

應用：邁克爾.波特在分析企業競爭戰略時使用的“五力模型”就是建立在SCP范式的基礎上的。即基本條件、結構、行為、績效和政府政策之間多重關系的描述?；緱l件結構行為績效政府政策12/19/202277應用：邁克爾.波特在分析企業競爭戰略時使用的“五

邁克爾.波特：“五力模型”潛在的進入者供應商購買者替代品行業內的競爭者12/19/202278邁克爾.波特：“五力模型”潛在的進入者供應

b、芝加哥學派和可競爭市場理論自60年代以后，SCP分析范式成為理論界和經濟界討論與批評的熱點，這些批評主要來自芝加哥大學的經濟學家們，包括施蒂格勒(J.Stigler)、德姆塞茲(H.Demsetz)、波斯納(R.Posner)等人。正是在這一批判的過程中，芝加哥學派崛起，并逐漸取得了主流派地位，其代表人物施蒂格勒還由于其對產業組織理論的開創性研究而被授予1982年諾貝爾經濟學獎。該學派在理論上皈依新古典經濟理論，堅信瓦爾拉均衡和自由競爭理論依然有效，廠商行為是廠商預期的函數，政府無需干預。12/19/202279b、芝加哥學派和可競爭市場理論12/

該學派特別注重市場結構和效率的關系，而不像結構主義者那樣只關心競爭的程度，故被理論界稱為效率主義者。在芝加哥學派形成的過程中，以芝加哥大學法學院波斯納(R.Posener)為代表的學者們做出了特殊的貢獻。法學家與經濟學院和商學院的經濟學家們共同合作，應用價格理論對反托拉斯法展開了深入的研究，不僅推動了美國反托拉斯政策的重大轉變，而且推動了新興邊緣學科——法學經濟學的誕生。芝加哥學派對產業組織理論研究的另一重要貢獻是施蒂格勒、德姆塞茲和佩爾茲曼(S.Peltzman)等人對政府產業規制的分析，這一分析的結果是開創了經濟學一個新的研究領域——規制經濟學。12/19/202280該學派特別注重市場結構和效率的關系，而不像結1966年施蒂格勒的名著《產業組織》一書問世，標志著芝加哥學派理論上的成熟。認為市場競爭過程是市場力量自由發揮作用的過程，是一個適者生存，劣者淘汰，即所謂適存檢驗的過程。主張國家應盡量減少對市場競爭過程的干預，把他僅僅限制在為市場競爭過程確立制度框架上。在方法上，堅持認為產業組織及公共政策問題應從價格理論的視角來研究。不認可集中度—利潤率假說，認為在高度集中的市場中，企業擁有市場權力并獲得高額利潤，這只是市場處于非均衡狀態時的暫時現象。堅信唯有自由企業制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產業活動效率、保證消費者福利最大化的基本條件。12/19/2022811966年施蒂格勒的名著《產業組織》一書問世，標志著芝加哥學

作為對傳統的SCP范式的批判，鮑莫爾(W.J.Baumol)、帕恩查(J.C.Panzar)和韋利格(R.D.Willig)等人在芝加哥學派產業組織理論的基礎上于1982年合作出版了《可競爭市場與產業結構理論》一書，系統闡述了所謂的“可競爭市場理論”(Theory

of

Contestable

Markets)。該理論以完全可競爭市場和沉沒成本(sunk

cost)等概念為中心，來推導和說明高集中度的市場結構是可以和僅僅效率并存的。他們對貝恩的進入壁壘理論提出了強烈批評，認為問題不在于是否存在進入壁壘，而在于是否存在人為的進入壁壘，這一理論對80年代鮑莫爾(1982)提出的“進退無障礙理論”（Contestability

Theory，又譯“可競爭性理論”）有很大影響。

12/19/202282作為對傳統的SCP范式的批判，鮑莫爾(W.J.

在政策上該學派主張：政府的競爭政策與其重視市場結構，倒不如說更應該重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關鍵是要盡可能地降低沉沒成本。與哈佛學派相同，芝加哥學派對美國反托拉斯活動和政府管制政策也產生了深遠的影響，該學派的許多經濟學家都曾在里根政府的司法部反托拉斯局、聯邦貿易委員會等重要部門擔任要職，直接參與反壟斷商業活動的司法實踐。SCP范式的衰落是多種原因的綜合結果。12/19/202283在政策上該學派主張：政府的競爭政策與其重視市場

一方面該范式缺乏深刻而又明確的理論基礎，正是由于“舊產業組織學”與30年代就被普遍接受的微觀經濟學理論不能很好地融合，它對大型企業的成長與行為和日益突出的產業集中趨勢缺乏解釋能力，才導致70年代后期SCP范式在產業組織理論中的地位不斷衰落；另一方面，人們在實踐中無法發現那種穩定的具有普遍意義的模型關系，導致對統計結果的解釋自相矛盾。還有就是博弈論(Game

Theory)的廣泛運用，企業在市場中的策略性行為以及企業內部代理人的策略性行為，為博弈論的應用提供了廣泛的機會，如斯賓塞(Spence)、薩洛普(Salop)、泰勒爾都在這方面取得了重要的研究成果，預示了產業經濟學的發展方向。12/19/202284一方面該范式缺乏深刻而又明確的理論基礎，正是由于

3、新奧地利學派-20世紀70年代，在米賽斯和哈耶克等人提出的經濟思想的基礎上形成的產業經濟學流派。是建立在門格爾、龐巴維克始創的奧地利經濟學派的傳統思想和方法之上的。-注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，而不是新古典主義的均衡分析，其研究目標是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞，而不是為人熟知的新古典主義數學函數的相互決定，與哈佛學派、芝加哥學派在基礎理論上的區別構成了新奧學派的最主要特征。-認為完全競爭的概念僅僅是描述了作為競爭結果的均衡狀態，卻不談導致均衡的競爭過程。-他們從信息的不對稱、人的有限理性和環境的不確定性出發來理解市場，認為完全競爭理論的分析前提是不符合現實的。

12/19/2022853、新奧地利學派12/17/202223-他們把市場看做是分散的知識、信息的發現和利用過程，因此特別強調企業家及其創業精神在這一過程中的作用。-主張自由放任的經濟政策，強烈反對政府干預，抨擊行政壟斷。認為政府的信息也是不完全的。-在對反壟斷政策的批判上，認為利潤是對企業家進行了成功創新的報酬，他給企業家傳遞市場機會的信息，在動態競爭過程中引得企業家不斷重新分配資源，以滿足消費者的需要。-有自己獨特的方法論，認為經濟學屬于社會學科，主張對經濟問題必須與道德倫理、政治學、法學和哲學等聯系起來研究。12/19/202286-他們把市場看做是分散的知識、信息的發

（3）產業組織理論的修正與發展20世紀70年代以來，由于可競爭市場理論、交易費用理論和博弈論等新理論、新方法的引入，產業組織理論研究的理論基礎、分析手段和研究重點等發生了實質性的突破，大大推動了產業組織理論的發展。在20世紀70年代以后，產業組織的發展出現了新的高潮，進入了“理論期”，理論模型取代統計分析并占據了主導地位，形成了以突出理論研究為特征的“新產業組織理論”。在研究方法上，80年代前后，以泰勒爾、克瑞普斯等人為代表的經濟學家將博弈論引入產業組織理論的研究領域，用博弈論的分析方法對整個產業組織學的理論體系進行了改造，逐漸形成了“新產業組織學”的理論體系。12/19/202287（3）產業組織理論的修正與發展12/17/

新產業組織理論在研究方向上不再強調市場結構，而是突出市場行為，將市場的初始條件及企業行為看作是一種外生力量，而市場結構則被看作內生變量，并且不存在反饋線路，尋求將產業組織理論與新古典微觀經濟學進行更加緊密的結合。

新產業組織理論的特點可以歸納為三個主要方面：從重視市場結構的研究轉向重視市場行為的研究，即由“結構主義”轉向“行為主義”；突破了傳統產業組織理論單向、靜態的研究框架，建立了雙向的、動態的研究框架；博弈論的引入。主流產業組織理論注重產業組織之間的關系的話，新制度經濟學則將研究重點深入到企業內部，從企業（公司）內部產權結構和組織結構的變化來分析企業行為的變異及其對市場運作績效的影響。

12/19/202288新產業組織理論在研究方向上不再強調市場結

該學派組織理論的主要特點在于它引入交易費用理論，對交易費用經濟學的理論體系、基本假說、研究方法和研究范圍作了系統的闡述，徹底改變了只從技術角度考察企業和只從壟斷競爭角度考察市場的傳統觀念，為企業行為的研究提供了全新的理論視角，對產業組織的深化起了直接的推動作用。另一方面是近年來崛起的以科斯(R.H.Coase)等人的交易費用理論為基礎，從制度角度研究經濟問題的“新制度產業經濟學”，也被稱之為“后SCP流派”，其代表人物有科斯、諾斯(North)、威廉姆森(O.E.Williamson)、阿爾欽(Alchian)等人。12/19/202289該學派組織理論的主要特點在于它引入交易費二、產業結構理論-17世紀，威廉．配第發現了產業結構的不同是形成國民收入差異及不同的經濟發展階段的關鍵原因。-馬克思把社會資本再生產分為Ⅰ、Ⅱ兩大部類，并闡明了社會資本再生產要順利進行，兩大部類必須符合比例關系。-20世紀30年代，費歇爾提出了三次產業分類法，克拉克在1940年，通過對四十多個國家和地區不同時期三次產業勞動力投入和總產出統計資料的整理分析，得出了后來著名的“配第—克拉克定理”的結論。-70年代以來，一些學者研究了70年代前后的產業結構變動情況，發現了“經濟服務化”趨勢。-1986年，錢鈉里總結了工業化過程中產業結構演進的若干規律，提出了“發展型式”理論。12/19/202290二、產業結構理論12/17/202228三、產業關聯理論-主要運用投入產出分析法研究產業之間的技術經濟聯系。-投入產出分析法由列昂剔夫在20世紀30年代提出的。其思想來自法國重農學派的