合規管理報告4篇名目第1篇對郵儲銀行合規風險管理機制建設的思索調研報告第2篇環境和職業健康安全管理合規性評價報告第3篇合規管理述職報告第4篇銀行合規管理述職報告

【第1篇】對郵儲銀行合規風險管理機制建設的思索調研報告

商業銀行不僅是經營貨幣的企業，更是管理風險的企業。作為風險管理的重要內容，合規管理既是銀行實施有效內控的一項基礎性工作，也是銀行實現“又好又快”進展的內在要求。作為新成立的郵政儲蓄銀行，加強合規風險管理顯得尤為重要。

一、目前郵儲銀行在合規風險管理機制建設中存在的問題

風險管理基礎薄弱。中國郵政儲蓄銀行是在郵政儲蓄的基礎上組建的，主要沿用的是原郵政儲蓄網點、設施、人員配制及組織管理結構，部門設置還不完備，部門之間還存在重疊和交叉。缺乏必要的數據、技術手段和專業人才，這些都不利于推動合規管理機制建設。

風險管理理念尚未確立。郵儲銀行的員工由原郵政儲蓄的員工，社會聘請的新員工及一部分剛畢業的高校生組成，多數員工沒有經過專業培訓，對合規風險管理就是經營效益的理念熟悉不夠，漠視風險的粗放經營觀念和行為依舊存在，合規風險管理意識沒有貫穿到業務拓展、經營管理的全過程。

內掌握度不完善。郵儲銀行缺少一套統一完整的內掌握度，且內掌握度沒有形成檢查、評價與改進的良性循環，直接影響了內控的運行效力。郵儲銀行在開發新產品、拓展新業務時，沒有相應地制定新制度，或是新制度滯后于現實發生的風險，導致操作性不強。

二、加強合規風險管理機制建設的基本思路

建立有效管理合規風險的運行機制，才能確保銀行安全穩健運行。結合郵儲銀行的實際，合規風險管理機制包括以下幾點：

建立合規風險組織體系。組建獨立的合規部門，在基層郵儲銀行配備合規風險審查人員。樂觀推行合規部門（崗位）人員任職資格審查制度及資格評定制度，通過雙向選擇、競爭上崗的方式選擇具備專業技能，熟識銀行經營管理，閱歷豐富的合規崗位人員，完善風險合規管理隊伍。建立起合規責任體系。明確合規部門是銀行特地實施合規風險管理的職能部門，董事會和高管層對銀行合規經營負最終責任，業務部門對合規風險負直接責任，員工對其業務活動的合規性負責。此外，業務部門應支持合規部門實施合規風險監測與評估，主動地進行動態合規自我評估。

創建科學的合規管理體系。一是建立健全合規制度。堅持“先訂制度再運作”的原則，加快合規風險管理制度建設，并根據合規要求，對現行制度方法和操作規程進行梳理完善。二是要切實建立扁平化、流程管理、崗責體系的合規風險管理機制，確立清楚的報告路線和問責制、舉報制等，體現合規風險管理在整個銀行管理工作中的核心地位和作用。三是建立健全合規問責機制。嚴格對違規行為責任進行認定與追究，并實行有效的訂正措施。進一步完善績效考核方法，將合規狀況納入考核體系，加強合規管理，降低違規機率。

培育合規風險管理的企業文化。一是全員參加。合規是銀行全部員工的責任，樹立“合規人人有責”、“合規制造價值”等理念，使合規成為銀行全部員工的行為準則和自覺行動，才能保證合規管理的貫徹落實。二是提高員工合規力量。加強合規培訓和宣揚，大力開展崗位操作和職業道德培訓、政治思想教育和法制教育，規范員工的職業道德行為，增加員工合規意識和風險識別力量，了解自己在操作中的風險點，將合規理念貫穿到業務操作每一個環節和所辦理每筆業務中，在經營進展上杜絕違規行為。此外，可以定期組織開展合規風險大爭論活動，鼓舞員工結合各自崗位職責，主動發覺和暴露合規風險隱患或問題，對相應的業務政策、行為手冊和操作程序提出合理化建議或提出自身的落實方案。

梳理各業務流程中的風險點。加強梳理各項業務流程，對可能導致操作風險的業務流程、環節或存在的風險點一一記錄在案，收集和把握一線業務人員對各業務環節操作風險了解程度，依據梳理、排查狀況，結合內外審計發覺的合規風險隱患和監管部門的合規風險提示等制定防范措施，抓好內部的協作協作，做到業務線、風險合規線、內部審計線“三線把關，三線合一”。只有通過各環節嚴密協作，銀行內部有效的合規機制才能形成，合規風險才能得到有效掌握。

【第2篇】環境和職業健康安全管理合規性評價報告

環境和職業健康安全管理合規性評價報告

合規性評價報告

公司工程

環境、職業健康安全管理合規性評價

編制：

審核：

批準：

20xx年8月

環境、職業健康安全管理合規性評價報告

一、評價目的

對項目監理部在環境、職業健康安全管理中適用、遵循法律、法規和其他要求的狀況進行評價，測量和監控環境、職業健康安全管理體系的符合性和有效性，為

項目部監理環境和職業健康安全管理體系的持續改進供應依據。二、評價范圍

項目部監理過程中各工作場所產生的環境因素和職業健康安全風險。三、評價準則

1、gb/t28001-2023《職業健康安全管理體系規范》；

2、gb/t24001-2023idtiso14001:2023《環境管理體系要求及使用指南》；3、公司質量、環境、職業健康安全管理體系文件（qhse-2023）；4、相關法律法規和標準。四、評價策劃

合規性評價采納會議評審方式進行。時間：地點:主持人：參與人：；五、評價過程

本次合規性評價采納將實際做法與《法律法規與其他要求掌握及合規性評價程序》相對比的方式進行，評價法律法規與其他要求掌握過程是否符合公司制定的《法律法規與其他要求掌握及合規性評價程序》要求，評價在監理服務活動中使用的法律法規、標準規范和其他應遵守的要求的有效性和相宜性，評價獵取這些法律法規、標準規范和要求的渠道是否暢通有效，評價對法律法規的符合程度、目標指標的實現程度、適用的法律法規和其他要求的有效性及遵守狀況。在實際工作中我們嚴格根據程序辦事，由hse監理米龍負責收集與公司質量、環境、職業健康安全活動有關的法律法規、標準、規范和其他要求，進行適用性、有效性選擇和確認，建立并

準時更新《法律法規、標準規范清單》（表03-g）和其他要求準時傳達到全體員工，根據要求對質量、環境、職業健康安全管理活動實施掌握。六、評價結果

通過評價，與會人員全都認為：項目監理部在監理服務活動中嚴格執行了《法律法規與其他要求掌握及合規性評價程序》，獵取法律法規、標準規范和要求的渠道暢通有效,在監理服務活動中使用的法律法規、標準規范和其他應遵守的要求有效、相宜，詳細反映在以下幾個方面：

1.項目監理部制定的環境、職業健康安全目標，從內容、方法、污染預防、事故預防等各方面慎重考慮了適應相關法律、法規和其他要求。例如：建立員工體檢制度，關心員工提高健康水平；基于風險評價的結果，通過有效的掌握措施，將監理服務過程中的重大風險降到可容許的程度；堅持安全生產，員工傷亡事故死亡率不大于0.03‰，重傷率不大于0.2‰；杜絕群體性中毒、中暑、傳染病以及職業病的發生；愛護環境，杜絕污染事故，固廢、廢氣、廢液、噪聲、揚塵排放達標；生活污水排放達標率100%。為樹立一流公司形象，創建無害化工作場所，開展多種有益員工身心健康的'活動，不斷提高員工的健康水平；樹立節省意識，降低紙、水、電等資源消耗等。

2.項目監理部雖然在正常監理服務活動中本身不產生污染，但根據法律法規和其他要求，嚴格履行了自己的職能。在本工程建設監理中，制定了《環境、職業健康安全管理方案》，嚴格要求施工單位高度重視環境愛護和安全，執行安全管理規定，識別各種職業健康安全風險和環境因素，從源頭有效掌握職業健康安全和環境事故的發生，努力創建綠色工程。

3.項目監理部在對相關方施加影響方面，始終按有關法律法規和其他要求辦理。項目部在危急源辨識和環境因素識別、評價、掌握策劃中，仔細考慮到社會相關方的

利益，并根據《建設項目（工程）勞動安全衛生監察規定》（1997年勞動部令第3號）、《建設項目安全生產管理條例》(2023年國務院令393號)和《勞動保障監察條例》（2023年勞動和社會保障部令第25號）及《中華人民共和國環境愛護法》，對施工方進行嚴格監督檢查。

4.在環境、職業健康安全管理績效方面，從未發生因項目監理部的責任引起環境事故、大事，未發生任何職業健康、安全生產上的重、特大事故。監理部對可能環境稍微污染和稍微健康安全損害的習慣性違章堅持常抓不懈，確保了環境愛護和職業健康安全。七、評價記錄

詳細法律法規條文的合規性評價見附表。八、存在的薄弱環節及改進建議

項目部監理人員對公司體系文件的了解還不夠透徹，相關的法制意識還需不斷加強，項目監理部對施工現場環境和職業健康安全管理閱歷還不夠豐富，管理人員還較缺乏，主要表現為：①項目部對環境因素和危急源的識別力量較欠缺，法律法規和其他要求應用到監理服務和活動中還不夠嫻熟，有待于加強學習和貫徹執行。②對已經識別的法律法規等文件的內容了解不夠深化，例如對環境噪聲污染的排放標準，什么時間、什么環境適用、什么標準，允許量值是多少不夠明確，對職業健康安全的職業病、職業損害熟悉也不足。在今后的工作中，項目監理部應加強環境、職業健康安全管理和方法的培訓，使項目部監理服務水平更上一個臺階。

錫林油庫擴建項目監理部

合規性評價報告

參與評價人員：；評價日期：

【第3篇】合規管理述職報告

合規管理述職報告

我委依據文件精神，從xx月上旬起，結合本單位的實際狀況，對本單位會計基礎工作狀況進行了仔細的自查，現就自查狀況報告如下：

一、財務收支狀況

在財務工作過程中，本單位嚴格根據《會計法》的規定，依法設置會計賬簿，并保證其真實完整，依據本單位實際發生的業務事項進行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務會計報告。嚴格執行國家有關財務法規，所發生的各項業務事項均在依法設置的會計賬簿上統一登記、核算，依據國家統一的會計制度的規定進行會計核算，確保數據真實、有效。在支配支出時，分輕重緩急，保證常規和重點支出需要，既體現實際工作需要，又考慮財力可能，依據辦公室各項工作任務，在財力可能的狀況下，有保有壓，確保重點，統籌支配，合理支出。

二、單位內部掌握制度建立和執行狀況

依據本單位工作實際，在建立并實施內部監督和掌握制度過程中，制定了《財產管理制度》。建立和完善各項制度的同時，相關人員在工作過程中嚴格遵守這些規章制度，有效地實施了內部監督和掌握，保證了會計工作的真實性、完整性以及單位財產的安全，加強了對本單位財產物資的監督和管理，杜絕了各種漏洞的發生，達到了以下三點要求：

1、明確了記賬人員與審批人員、經辦人員的職責權限，使其相互分別、相互制約，以明確責任，防止舞弊，各項業務事項得以有序進行。

2、明確了財務收支審批程序和審批人的權限和責任，規范了各項資金的使用，提高了資金使用效益。

3、明確經費支出的范圍和開支標準，實行各種有效措施掌握經費開支，杜絕了鋪張現象的發生。

三、固定資產管理和使用狀況

為了加強固定資產管理和使用，在固定資產購置時，嚴格根據政府選購程序進行選購，并依據有關規定，建立了賬簿、款項和實物核查制度，通過建立健全制度，會計人員對各項財物、款項的增減變動和結存狀況準時進行記錄、計算、反映、核對等。一方面做到賬簿上所反映的有關財物、款項的結存數同實存數全都；另一方面通過賬簿記錄和記賬憑證，原始憑證的核對，保證賬賬相符。無固定資產不入賬，公物私用及其他違規問題。

四、存在問題

通過自查，我委在財務管理和財務工作過程中還存在一些不足，在實施內部監督制度和內部掌握制度時，還未能完全達到《會計法》所規定的要求，預算管理制度、財務分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要進一步完善這方面的制度，實行更有力的措施，力求將這方面的工作做得更好。

【第4篇】銀行合規管理述職報告

銀行合規管理述職報告

古人云：無法規，不成方圓。對于金融行業來說更是如此，健全的風險管理機制，成熟的內控合規文化，是銀行業賴以生存長期進展的基礎和核心，是防范金融案件的關鍵，至此要構建將來和諧的招行，就要樂觀提倡合規文化，仔細學習合規體制，不斷提高自身綜合素養和執行力量。

一、合規是銀行業長效進展的基礎

銀行業的合規文化建設是一項工程浩大的工程，合規風險的有效管理不僅能促使銀行例規經營，還能有效提升銀行的良好信譽、品牌價值和核心競爭有力，假如沒有相應的合規規制建設和例規文化的滲透，銀行業務管理的垂直和組織結構的扁平化，可能會加劇銀行各環節的失控，使銀行的內部掌握機制失效。

二、合規是提高銀行經濟效益的需要

加強銀行業合規文化教育的主要目的，是通過提高企業的分散力、向心力，降低金融風險，實現企業效益的化。在追求業務進展的同時重視業務的風險可控性，防止消失為了片面追求業務高速增長而忽視風險防范。寧愿不進展，不要盲目進展，要結合工作實際，制訂一系列相關規章制度，確保在辦理業務的過程中有章可循，確保每一個環節都不消失問題。

我們作為銀行的一份子，是合規文化的主體。銀行業的進展是否合規與員工是否具備肯定的的文化修養，是否誠懇守信、依法合規、遵章守紀、盡職程度等有著直接的關系。作為我們，應從以下幾點提升自身的療養，確保銀行的合規建設。

1、愛崗敬業、無私奉獻

愛崗敬業是各行業中最為普遍的奉獻精神，它看似平凡，實則宏大。就個人而言，工作是一個人賴以生存和進展的基礎保障。就銀行而言，企業要進展，要在這個競爭激烈的金融業中不斷強大，立于不敗之地，則需要每一職員的無私奉獻精神。

作為一個金融單位的職員更應加強自己的職業道德，假如沒有良好的職業道德，就難于為人民服務，就談不上自己的事業，也就沒有單位事業的興盛，就沒有個人事業的.進展，也就失去了人身存在的社會價值。講求職業道德還需己在工作中不斷地加強學習，時刻根據職業規范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。

2、加強業務學問學習、提升合規操作意識

作為一名銀行業一般的員工，切實提高業務素養和風險防范力量