PPT模板下載：國際工程Engineering管理問題解析匯報人：謝之國2016年5月17日電建國際目錄1認識國際工程2國際工程的三種管理模式3國際工程合同類型的綜述499版銀皮本敘述5EPC合同中Engineering的風險探討6EPC合同Engineering的風險規避目錄7EPC合同的執行過程Engineering階段劃分8EPC合同Engineering的過程管理9Engineering管理的一些建議10EPC合同實踐中Engineering應思考的問題認識國際工程

第一部分1、經歷介紹2、做好國際工程管理的能力要求3、國際工程與國內工程的差異 3.1、Engineering管理模式的差異 3.2、技術標準的差異 3.3、差異是全方面的，歸根結底是文化的差異國際工程的三種管理模式

第二部分1、傳統管理模式特點是：1）設計與施工分開進行；2）對承包商來講，設計由業主委托咨詢完成；3）在合同雙方之外，有第三方參加-咨詢工程師；4）采用單價合同方式，有BOQ；工程量的風險在業主方面，對承包商來講，風險相對小。2、設計、施工模式特點是：1）設計與施工放在一起，一并發包，既做設計，又承擔施工，使設計更合理、施工更方便、節省時間、降低工程造價。

2）由一家公司承擔，有利于早開工、早投產，使設計和施工能夠搭接進行，極大的節省費用，縮短整體建造時間。Design&Build合同模式；3、施工管理模式（代建制管理模式）4、傳統模式與D&B模式的區別1）傳統模式:2)D&B模式3）D&B與傳統模式比較有明顯的優勢：（1）業主更省心、對業主來講，減少了發包環節，減少了協調工作量；縮短工期；(2)由一家負責設計和建造過程；(3)有利于達到融資方的要求(4)可能的造價的節約EPC合同模式正在越來越被廣泛的采用國際工程合同類型的綜述

第三部分1、國際上通常使用的合同1）、英國的合同 ICEtheInstituteofCivilEngineer英國土木工程師協會 JCTJointContractTribunal英國合同審定聯合會 ICE為單價合同

JCT在建筑合同方面為單價合同，規定了Architect，為總價合同2）、FIDIC合同FIDIC不同類型合同不同版本的發布情況FIDIC合同的廣泛采用，重要的原因就是業主和承包商之間的風險分配公平。紅皮書黃皮書銀皮書綠皮書99年，為第五版次99年為第三版次99年為第二版99年第1版次1957年第一版1969年第二版1977年第三版1988年第四版1963年第一版1980年第二版1995年第1版以前未出版3）、黃皮書和銀皮書(1)、都是Design&Build合同黃皮書是針對M&E的需求而設立，1963年第一版。比如變電站工程、電廠的電除塵設施等等，應該是裝置類，承包商提供設計。(2)、銀皮書EPC（Turn-key）,調試、試運行（化工行業稱為“開車”）2、銀皮書的起源和發展起源于日本1986年日本工程發展協會（theEngineeringAdvancementAssociationofJapan）

制造業工廠建設國際合同模式（ModelFormofInternationalContractforProcessPantConstruction）

第一個交鑰匙合同模式

1992年和1996年，發布合同模式（ModelFormforPowerPlantContracts）之后是美國，世行，而后是歐洲FIDIC1995年出版了橘皮書《設計-建造與交鑰匙工程合同條件》1999年出版銀皮書《設計-采購-施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件

銀皮書的應用范圍主要是大型的、帶工藝技術的（TechnologicalSystem）的合同

包括火力電站等。3、Design&Build合同的特點：

設計工作由承包商完成；

合同為總價承包的方式（lump-sum），有總價不可調，有總價可調價，

也有混價（單價+總價）

適用于大型機電項目；

常帶有Pantedtechnology或Know–how

含有技術和運行培訓

往往伴有延期付款，或有融資的需要

業主省事承包商提供全套服務，交鑰匙即可4、Design&Build合同的難點和注意事項1）國際工程EPC合同模式，對承包商的要求高。2）設計與技術工作（Engineering）是EPC項目的工作中龍頭和靈魂，3）量和價的風險都在承包商方面，對承包商來說是最大風險的合同形式，如何規避上述風險？4）工程范圍的管理難度很大。5）如何發揮承包商的技術優勢，引領EPC項目承包有國際工程專家建議五步法：i)資審篩選；ii）按照規劃提綱提出可行性研究報告，根據報告選3家；iii）三家按照業主的（DesignCriteriaandSpecification）編制標書進行投標，同時給每位投標者以適當的費用補償；iv)3選1，優選中標者，簽合同前的談判；v）完成合同的簽訂。6）如何編制標書文件，以規避EPC合同的風險?99版銀皮本敘述

第四部分1、黃皮書和銀皮本的條款目錄99版FIDIC合同黃皮書和銀皮書各章節內容項次黃皮書銀皮書1一般規定一般規定2雇主雇主3工程師雇主的管理4承包商承包商5設計設計6職員和勞工職員和勞工7生產設備、材料和工藝生產設備、材料和工藝8開工、延誤和暫停開工、延誤和暫停9竣工試驗竣工試驗10雇主的接收雇主的接收1、黃皮書和銀皮本的條款目錄99版FIDIC合同黃皮書和銀皮書各章節內容（續）項次黃皮書銀皮書11缺陷責任缺陷責任12竣工后試驗竣工后試驗13變更和調整變更和調整14合同價格和付款合同價格和付款15由雇主的終止由雇主的終止16由承包商的暫停和終止由承包商的暫停和終止17風險與職責風險與職責18保險保險19不可抗力不可抗力20索賠、爭端和仲裁索賠、爭端和仲裁2、EPC合同解讀2.1銀皮書前言要點說明：1）固定最終價格、固定竣工日期的合同格式，在合同價格充分的基礎上，比根據FIDIC傳統合同格式提供的風險分擔產生的成本有更大的確定性。2）雇主要求中，設計原則和基礎設計要求，都要以功能要求作為基礎。應允許并要求投標人對所有相關資料和數據進行核實，并做好任何必要的調查研究。他還應進行任何必要的設計和他將提供的專用設備和生產設備的詳細說明，應允許他提出最適合于他的設備和經驗的解決方案。3）給予承包商按其選擇的方式進行工作的自由，只要最終結果能夠滿足雇主規定的功能標準。因此雇主對承包商的工作只應進行有限的控制，一般不應進行干預。無疑雇主希望跟蹤項目的進展，確保進度計劃能夠實現，希望了解工程質量達到規定要求，第三方不受干擾，性能試驗滿足要求，以及雇主要求的其他內容都能夠照辦。2、EPC合同解讀（續）4）這種合同的一個特點是，承包商必須證明他的生產設備和裝備的可靠性和性能，因此竣工試驗經常在相當長的時間內進行，而只有在這些試驗成功完成后，工程才能接收。5）EPC銀皮本不適用于下列情況：（1）如果投標人沒有足夠的時間或資料，用來仔細的核查雇主的要求，或進行他們的設計、風險評估和估算(特別是第4.12款,UnforeseeableDifficulties,5.1款GeneralDesignObligation)；（2）如果建設的內容涉及相當數量的地下工程或者建在未能考察的區域之內；（3）如果雇主要嚴密監督或控制承包商的工作，或要審核大部分施工圖紙。（4）如果每次階段性付款都有要經過官員或其他中間人。2.2EPC銀皮書與設計有關的條款解讀1、定義1.3電子通訊系統

1.5文件的優先次序1)合同條件；2）專用條款；3）通用條款；4）雇主要求；5）投標書和構成合同組成文件的其他文件在雇主要求和投標書中，一定有差異，是哪一個優先？要規避風險。3、雇主管理3.1款雇主代表EPC合同條款強調的是業主管理，業主代表可以是一個公司，或者聯營體；有時可能稱為PM.3.4款

指示(instruction)3.5款

決定Determination決定的背景是雙方有不同意見時，雇主代表有權決定，對于決定的后果應該由其負責。超出合同范圍規定的，可以索賠。4、承包商4.7放線Setting-Out合同中應明確，對于原始測量基準點包括其準確性，由業主承擔相應的責任。4.10現場數據SiteDataTheEmployershallhavemadeavailabletothecontractorforhisinformation,priortothebasedate,allrelevantdataintheEmployer’spossessiononsubsurfaceandhydrologicalconditionsatsite,includingenvironmentalaspects.TheemployershallsimilarlymakeavailabletoContractorallsuchdatawhichcomeintotheemployer’spossessionafterthebasedate.Thecontractorshallberesponsibleforverifyingandinterpretingallsuchdata.TheEmployershallhavenoresponsibilityfortheaccuracy,sufficicencyorcompletenessofsuchdata,exceptasstatedinthesub-Clause5.1(GeneralDesignResponsibilities)5.1款

設計的一般義務GeneralDesignObligationThecontractorshallbedeemedtohavescrutinized,priortothebasedate,theemployer’requirements(includingdesigncriteriaandcalculations,ifany).theContractorshallberesponsibleforthedesignoftheworksandfortheaccuracyofsuchEmployer’srequirement(includingdesigncriteriaandcalculations).exceptasstatedbelow.TheEmployershallnotberesponsibleforanyerror,inaccuracyoromissionofanykindintheEmployer’srequirementsasoriginallyincludedinthecontractandshallnotbedeemedtohavegivenanyrepresentationofaccuracyorcompletenessofanydataorinformation,Exceptasstatedbelow,anydataorinformationreceivedbythecontractor,fromtheemployerorotherwise,shallnotrelievethecontractorfromhisresponsibilityforthedesignandexecutionoftheworks.However,theEmployershallberesponsibleforthecorrectnessofthefollowingportionsoftheemployerrequirementsandofthefollowingdataandinformationprovidedby(oronbehalfof)theEmployer:1）portion,dataandinformationwhicharestatedinthecontractasbeingimmutableorresponsibilityoftheEmployer,2）definitionofintendedpurposesoftheworksoranypartthereof,3）criteriaforthetestingandperformanceofthecompletedworks,and4）portion,dataandinformationwhichcannotbeverifiedbytheContractor,Exceptasotherwisestatedinthecontract.4.11、合同價格的充分性Sufficientofthecontractprice在價格中，已經考慮了風險安排4.12、

不可預見的困難Unforeseeablediffulities除合同另有說明外:承包商應被認為已經取得了對工程可能產生影響或作用的有關風險、意外事件和其他情況的全部資料；通過簽署合同，承包商接受為成功完成工程預見所有困難的責任和包括了相應費用；對于任何未預見的困難和費用，合同價格不作調整。在專用條款中，FIDIC建議排除地下工程的風險，如下：如果工程包括隧道開挖或其他大量地下施工時，通常較好的做法是將場地條件的不可預見的風險分給業主承擔。在難以或不能預估的情況下，負有責任的承包商是不愿意承擔未知場地條件的風險的。5設計Design5.2承包商的文件Contractor’DocumentTheContractor'sDocumentsshallcomprisethetechnicaldocumentsspecifiedintheEmployer'sRequirements,documentsrequiredtosatisfyallregulatoryapprovals,andthedocumentsdescribedinSub-Clause5.6[As-BuiltDocuments]andSub-Clause5.7[OperationandMaintenanceManuals].UnlessotherwisestatedintheEmployer'sRequirements,theContractor'sDocumentsshallbewritteninthelanguageforcommunicationsdefinedinSub-Clause1.4[LawandLanguage].TheContractorshallprepareallContractor'sDocuments,andshallalsoprepareanyotherdocumentsnecessarytoinstructtheContractor'sPersonnel.IftheEmployer'sRequirementsdescribetheContractor'sDocumentswhicharetobesubmittedtotheEmployerforreview,theyshallbesubmittedaccordingly,togetherwithanoticeasdescribedbelow.InthefollowingprovisionsofthisSub-Clause,(i)"reviewperiod"meanstheperiodrequiredbytheEmployerforreview,and(ii)"Contractor'sDocuments"excludeanydocumentswhicharenotspecifiedasbeingrequiredtobesubmittedforreview.UnlessotherwisestatedintheEmployer'sRequirements,eachreviewperiodshallnotexceed21days,calculatedfromthedateonwhichtheEmployerreceivesaContractor'sDocumentandtheContractor'snotice.ThisnoticeshallstatethattheContractor'sDocumentisconsideredready,bothforreviewinaccordancewiththisSub-Clauseandforuse.ThenoticeshallalsostatethattheContractor'sDocumentcomplieswiththeContract,ortheextenttowhichitdoesnotcomply.TheEmployermay,withinthereviewperiod,givenoticetotheContractorthataContractor'sDocumentfails(totheextentstated)tocomplywiththeContract.IfaContractor'sDocumentsofailstocomply,itshallberectified,resubmittedandreviewedinaccordancewiththisSub-Clause,attheContractor'scost.ForeachpartoftheWorks,andexcepttotheextentthatthePartiesotherwiseagree:(a)executionofsuchpartoftheWorksshallnotcommencepriortotheexpiryofthereviewperiodsforalltheContractor'sDocumentswhicharerelevanttoitsdesignandexecution;(b)executionofsuchpartoftheWorksshallbeinaccordancewiththeseContractor'sDocuments,assubmittedforreview;and(c)iftheContractorwishestomodifyanydesignordocumentwhichhaspreviouslybeensubmittedforreview,theContractorshallimmediatelygivenoticetotheEmployer.Thereafter,theContractorshallsubmitreviseddocumentstotheEmployerinaccordancewiththeaboveprocedure.Anysuchagreement(undertheprecedingparagraph)oranyreview(underthisSub-Clauseorotherwise)shallnotrelievetheContractorfromanyobligationorresponsibility.5.4TechnicalStandardsandRegulationsThedesign,theContractor'sDocuments,theexecutionandthecompletedWorksshallcomplywiththeCountry'stechnicalstandards,building,constructionandenvironmentalLaws,LawsapplicabletotheproductbeingproducedfromtheWorks,andotherstandardsspecifiedintheEmployer'sRequirements,applicabletotheWorks,ordefinedbytheapplicableLaws.AlltheseLawsshall,inrespectoftheWorksandeachSection,bethoseprevailingwhentheWorksorSectionaretakenoverbytheEmployerunderClause10[Employer'sTakingOver].ReferencesintheContracttopublishedstandardsshallbeunderstoodtobereferencestotheeditionapplicableontheBaseDate,unlessstatedotherwise.IfchangedornewapplicablestandardscomeintoforceintheCountryaftertheBaseDate,theContractorshallgivenoticetotheEmployerand(ifappropriate)submitproposalsforcompliance.Intheeventthat:

(a)theEmployerdeterminesthatcomplianceisrequired,and(b)theproposalsforcomplianceconstituteavariation,thentheEmployershallinitiateaVariationinaccordancewithClause13[VariationsandAdjustments].8、

開工、延誤和暫停8.3進度計劃Programme28天內提交進度計劃，CCS是兩個月，總進度與設計進度關鍵線路的時間索賠；8.7誤期損害賠償費delaydamage一般10%，說明的合同責任。13VARIATIONSLANDADJUSTMENTS變更和調整13.1RighttoVary變更權VariationsmaybeinitiatedbytheEmployeratanytimepriortoissuingtheTaking-OverCertificatefortheWorks,eitherbyaninstructionorbyarequestfortheContractortosubmitaproposal.AVariationshallnotcomprisetheomissionofanyworkwhichistobecarriedoutbyothers.TheContractorshallexecuteandbeboundbyeachVariation,unlesstheContractorpromptlygivesnoticetotheEmployerstating(withsupportingparticulars)that(i)theContractorcannotreadilyobtaintheGoodsrequiredfortheVariation,(ii)itwillreducethesafetyorsuitabilityoftheWorks,or(iii)itwillhaveanadverseimpactontheachievementofthePerformanceGuarantees.Uponreceivingthisnotice,theEmployershallcancel,confirmorvarytheinstruction.13.2ValueEngineering價值工程TheContractormay,atanytime,submittotheEmployerawrittenproposalwhich(intheContractor'sopinion)will,ifadopted,(i)acceleratecompletion,(ii)reducethecosttotheEmployerofexecuting,maintainingoroperatingtheWorks,(iii)improvetheefficiencyorvaluetotheEmployerofthecompletedWorks,or(iv)otherwisebeofbenefittotheEmployer.TheproposalshallbepreparedatthecostoftheContractorandshallincludetheitemslistedinSub-Clause13.3[VariationProcedure].

13.3VariationProcedure變更程序IftheEmployerrequestsaproposal,priortoinstructingaVariation,theContractorshallrespondinwritingassoonaspracticable,eitherbygivingreasonswhyhecannotcomply(ifthisisthecase)orbysubmitting:(a)adescriptionoftheproposeddesignand/orworktobeperformedandaprogrammeforitsexecution,(b)theContractor'sproposalforanynecessarymodificationstotheprogrammeaccordingtoSub-Clause8.3[Programme]andtotheTimeforCompletion,and(c)theContractor'sproposalforadjustmenttotheContractPrice.TheEmployershall,assoonaspracticableafterreceivingsuchproposal(underSub-Clause13.2[ValueEngineering]orotherwise),respondwithapproval,disapprovalorcomments.TheContractorshallnotdelayanyworkwhilstawaitingaresponse.EachinstructiontoexecuteaVariation,withanyrequirementsfortherecordingofCosts,shallbeissuedbytheEmployertotheContractor,whoshallacknowledgereceipt.UponinstructingorapprovingaVariation,theEmployershallproceedinaccordancewithSub-Clause3.5[Determinations]toagreeordetermineadjustmentstotheContractPriceandtheScheduleofPayments.Theseadjustmentsshallincludereasonableprofit,andshalltakeaccountoftheContractor'ssubmissionsunderSub-Clause13.2[ValueEngineering]ifapplicable.20索賠、爭端和仲裁DABDisputeAdjudicationBoard的建立和規則爭議的解決程序

第三方協助解決問題3、從Engineering的角度看EPC銀皮書的問題：3.1合同條件有待進一步成熟EPC合同模式應用只有近20年的時間，合同模式還在發展過程之中，合同條件有待進一步完善，比如：如何安排業主和承包商就Sitedata,Unforeseeablediffulities,如何給予承包商足夠的時間做研究，以發揮承包商技術優勢，減少不確定性？；3.2EPC合同中未能有效的解決Engineering的管理問題合同原旨是簡化業主對承包商的Engineering的控制，只要滿足功能要求就可以，過程只是Review(審核)。但現實中，卻恰前相反,業主對設計方面，全部實施的是Approve的過程，在Engineering的報批環節存在極大的合同風險。3.3承包商沒有足夠的時間做前期工作的研究如何讓承包商有效的參與中標前的方案研究工作，特別是招標項目，如何發揮承包商的技術優勢，還有問題。承包商參與前期工作有限，而合同條款中規定，卻承擔著前期工作不足帶來的巨大的潛在的風險，承包商只有提高標價來防范，風險過高。隱患巨大。3.4EPC合同模式應用于水電項目是近10年的事情，如何規避風險，有待實踐的進一步總結；3.5特大型工程，如果分標不當，會使投標的離散性會很大，對承包商來講，如果業主低價授標，對承包商來講，風險極高。舉例說明1、SiteData和Unforeseeable的風險火電方面場地條件，包括地質、灰渣存儲、；如拉法基水泥廠排放標準、水源情況（敞開式冷卻）海水溫度、潮汐等因素自備電站的改址。燃料特性等。水電方面：水文資料、地址風險、地形圖的準確，水頭與尾水水位流量關系曲線問題。料場、棄渣場、進場交通（大件運輸）。工程與所在國社會人文因素、場地自然條件等接口問題；2、工程范圍的管理EPC合同的主要風險之一是合同范圍的管理。合同范圍的管理，做好投標編制項目執行過程中，控制項目范圍，是WBS的完善過程；優化設計，包括價值工程的概念（ValueEngineering）；Engineering引領項目的進度、質量、造價三控制因素方面3、業主批準圖紙的風險體現在時間和質量兩要素的管理方面；業主事無巨細，不僅是施工圖紙，對于采購、設備設計的Basicdesign,也要控制4、采用國際標準的風險掌握國際標準的問題，是一個系統性的問題。舉例：新加坡煙囪（鋼筋），水廠鋼筋的解決5、項目干系人（Stakeholder）的因素風險Engineering風險體現在合作對手的因素，包括業主對工程的管理方式。實際工作中。如：CCS換咨詢，卡魯瑪項目業主管理的變動等。6、合同必要條款不利或缺失的風險風險分擔不公平；不能確定的風險應該由業主承擔；重大數據責任界定、非承包商因素的Unforeseeable因素的界定條款；批準的時間界定、批準方式的界定等等。如CCS項目。

EPC合同Engineering的風險規避

第六部分1、SiteData和UnforeSeeable的風險規避2、工程范圍的管理風險規避3、業主批準圖紙的風險規避4、采用國際標準的風險規避5、項目干系人（Stakeholder）的因素風險規避6、合同條款不利或缺失的風險規避

EPC合同的執行過程Engineering階段劃分

第七部分1、三個（或兩個）階段1）、ConceptualAppraisalstage概念設計復核；2）、BasicDesignStage稱為基本設計（初步設計）簡稱初設；3）、DetailedDesignStage詳細設計階段(施工圖設計)簡稱祥設。有時是兩個過程，即基本設計（初步設計）、詳細設計（施工圖設計）2、各階段的特點

1）概念設計復核是在投標方案的基礎上的進一步深化，是方案的進一步固結；比如CCS工程基本設計復核的工作介紹；

2)基本設計階段是在已經基本概念設計基礎上，完成項目的基本設計工作；基本設計的工作深度探討基本設計已完全決定了工程的深度,（要充分理解基本設計深度對約束各方的意義）。火電、水電的深度差別

3)詳細設計階段

施工圖設計3、前兩個階段的注意事情基本設計批準以前，設計工作是項目的關鍵線路。○建議：合同中要明確兩個階段的時間，包括留給業主的回復時間，建議概念設計復核文件在首次提交在2周，基本設計首次提交文件的3周左右為宜，再次提交時再縮短時間；○建議采用集中召開會議的方式，逐項、逐條解決基本設計中的對外報批過程中的技術問題，逐項關閉；如：烏干達卡魯瑪工程，CCS工程；○水電工程是非標工程，技術方案中，與經驗、試驗結果、地勘、測量等認知手段和過程密切相關，建議在水電工程的合同中，要留有技術方案的改進余地，（增加概念復核環節？），原則上，除重大變更以外，方案的改變不要與合同條款掛鉤，方案的變動，有正有負、豬羊并存。主要是時間方面的約束?！鹪诨痣婍椖恐?，技術方案的改變有合同條款方面的約束規定時，建議也要留有時間方面對業主行為約束的規定。不可打持久戰。通常情況下，加法好做，減法不好做；

合同中應該明示，文件提交后，業主在超過規定的時間未回復時，即認為已經批準。4、詳細設計注意事項○建議在合同中，要最大可能的減少業主對施工詳圖審批的控制；○嚴格按照國際慣例對外提報設計文件（過程控制）；○要明確對外報批后的審批時間，建議不超過1周，超過1周不回復時即視為批準；○要嚴格控制與業主批圖的接口管理，溝通過程的管理；○加強對外報批過程中的索賠工作。

EPC合同Engineering的過程管理

第八部分1、報批的三個狀態：1）Approved，Accepted,A批準；2）ApprovedwithComments,ApprovedwithComments,A/C帶意見性批準；3）NotApproved,NotAcceptedwithCommentsN/A不批準；CommentsListandCloudMarking審批意見表和云彩圖（CloudDrawing）使用。承包商應逐條的回答，以解決對方的審核意見，承包商不可以不回答，不關閉意見。